《统计学原理》第2章：统计设计与统计调查课件

第二章统计设计与统计调查第一节统计设计学习目标明确统计设计的概念、种类和内容了解统计设计是统计工作的首要阶段掌握统计指标和指标体系掌握统计分组和分组体系设计工程统计设计的意义统计研究的程序统计整理统计调查客观现象数量表现统计总体数量特征统计研究目的统计设计推断分析描述分析社会工程统计设计的一般问题统计设计是统计工作的首要阶段，是根据统计研究对象的性质和研究目的，对统计工作各个方面和各个环节的通盘考虑。覆盖统计研究对象的各个方面研究工业企业的生产经营状况：产、供、销各方面贯穿统计工作的各个环节：统计调查、统计整理、统计分析社会工程统计设计的种类按认识对象的内容范围：整体设计和专项设计按统计设计所包括的阶段：全阶段设计和单阶段设计社会工程统计设计的种类整体设计：是指把认识对象作为一个整体，对整个统计工作进行的全面设计。专项设计，是指作为认识对象一个组成部分的统计设计。全省统计工作的通盘安排是整体设计，而其中工业、农业等统计的设计则是专项设计。整个企业统计工作的通盘安排是整体设计，而人力、物资、资金，生产、供应销售的统计设计则是专项设计社会工程统计设计的种类全阶段设计是对统计工作全过程的设计。从确定统计内容、统计指标体系开始到分析研究的全过程的通盘安排。单阶段设计则是指统计工作过程中某一个阶段的设计。例如统计调查的设计，统计整理的设计，统计专题分忻的设计等等。社会工程统计设计的内容统计指标和指标体系的设计，是统计的主要内容，也是首先要解决的问题。统计分类与分组的设计，是和统计指标、统计指标体系紧密相联系的另一个重要的设计。搜集统计资料方法的设计统计协调和关联的设计统计活动组织的设计统计整体设计的内容社会工程明确规定统计的目的确定统计对象的范围，也就是明确规定统计总体和总体单位的范围。规定统计的空间标准和时间标准。根据统计目的，根据分析研究的要求，制定出调查登记的项目，分类和分组以及统计指标的计算方法。制定保证统计资料准确性的方法。规定各个阶段的工作进度，时间安排，各个工作阶段的联系和各阶段的基本方法。统计工作全过程的组织工作统计全阶段设计的内容统计设计的内容社会工程统计指标的设计统计指标的性质数量性（可量性）具体性综合性社会工程统计指标的作用认识作用管理作用导向作用统计指标的设计管理….理论计量统计指标的类型统计指标总量指标（单一计量单位）数量指标按表现形式分类按内容特征分类按时间特征分类时期指标（一段时期累计总量及据此计算的相对、平均指标）时点指标（瞬间的总量及据此计算的相对、平均指标）按计量单位分类劳动指标（工、台时等）价值指标（元、美元等）相对指标（无计量单位）平均指标（双重计量单位）质量指标实物指标（吨、台等）管理….计量平均指标相对指标总量指标按某个数量标志说明总体单位一般水平的统计指标，例如，平均工资，平均成本两个有联系的总量指标相比较的结果。例如，用总体的部分数值和总体的全部数值相比较说明总体的结构反映总体现象规模的统计指标（人口规模）统计指标的类型管理….计量质量指标数量指标反映总体绝对数量多少的统计指标，是用绝对数形式表现的，具有实物的或货币的计量单位，如人口数、工业企业数、工农业总产值、工资总额、商品销售额、货物运输量说明总体内部数量关系和总体单位水平的统计指标称为质量指标。例如人口的性别构成，年龄构成，人口密度，农轻重投资比例，平均亩产量，平均工资等等统计指标的类型管理….计量统计指标设计的原则目的性科学性适应性可比性可行性管理….计量统计指标设计的程序和内容明确研究目的，确立统计指标确定统计指标的内涵确定统计指标的外延确定统计指标的计算方法确定统计指标的计量单位确定统计指标的空间和时间属性社会工程统计指标体系的设计统计指标体系的概念统计指标体系指若干个相互联系的统计指标所构成的整体，用以说明研究对象各方面相互依存、彼此制约的关系

存在确定的数量关系:产量×价格＝产值，期初库存+本期收入=本期支出+期末库存

存在某种共同性:产销比率、盈利水平、劳动效率、偿债能力….统计指标体系的作用全面、综合地对客观事物进行描述、分析。财政部制订的企业经济效益评价指标体系：

销售利润率总资产报酬率资本收益率资本保值增值率资产负债率流动比率应收账款周转率存货周转率社会贡献率社会积累率国家统计局制订的工业企业综合经济效益评价指标体系：

总资产贡献率资本保值增值率资产负债率全员劳动生产率成本费用利润率流动资产周转率产品销售率….统计指标体系的种类按照设计目的和内容基本统计指标体系是反映和研究国民经济和社会发展及其各个组成部分的状况的指标体系。专题统计指标体系是针对某一个经济或社会问题而制定的统计指标体系，例如，经济效益统计指标体系，人民物质文化生活水平统计指标体系，能源问题研究的统计指标体系等。….统计分组的概念统计分组是根据事物的内在特点和统计研究的需要，将统计总体按照一定的标志区分为若干性质不同的部分（组）基本原则：组内资料的统一性、组间资料的差异性

总体经过分组，能够突出组与组之间的差异而抽象掉组内各单位之间的差异，使数据变得条理化，便于进一步分析研究。统计分组的作用研究总体内部各组成部分之间的关系研究总体的内部结构描述相互关联的统计变量之间的依存关系描述统计量的分布情况….统计分组的作用统计分组的根本作用是将复杂的社会经济现象按照统计认识的要求区分为各个性质不同的组成部分，进而研究各组成部分之间的关系分组前分组后工业农业服务业….现象的内部结构是表明现象本质特点的一个重要方面，将同一总体不同时期的结构联系起来，还可以看到现象的发展趋势和规律。年份第一产业第二产业第三产业198528.443.128.5199027.141.631.3199520.548.830.7200016.450.233.4例：我国1985-2000年三次产业结构（%）统计分组的作用….分析总体现象之间的依存关系。通过分组将有相互影响的现象联系起来进行研究，反映它们在数量上的变动规律。例：中国农民家庭按收入分组的恩格尔系数（1984年）按收入分组（元）<200<300<400<500<600<800<1000恩格尔系数（%）64.960.256.754.450.549.943.6

统计分组的作用….当总体按照某一标志分组后，将总体中所有单位按组排列，形成总体中各个单位在各组间的分布，可是深入表明总体内部的分布特征销售额（万元）50以下50-100100-200200-300300以上商店数（个）1020502515

例：某地区百货商店按销售额分组情况统计分组的作用统计分组的设计组的拟定组指标的拟定组的拟定

拟定组的关键在于选择分组标志和划分各组界限。

选择分组标志——统计分组的核心问题分组标志是将总体区分为各个性质不同的组的标准，，一经选定对总体所分组别基本形成，往往突出总体在此标志下的差异，而忽视其他差异。选择分组标志的原则是：根据统计研究的目的和任务，最能反映现象本质特征的标志，结合一定的历史条件或经济条件。

经调查,某地年末货币流通量为15.3亿元，比上年增加4.5亿元。为了宏观调控，有必要对本地区货币流通量分布状况进行调查。有两种资料整理结果：按地区分组上期本期增减%甲县乙县丙县丁县360002400028000200005200034000410002600044.441.746.730.0合计10800015300041.7按行业结构分组上期本期增减%集团单位库存现金农民手持现金城镇居民手持现金其他流动人口手持现金27000430003100070003500071000370001000029.665.019.042.6合计10800015300041.72.划分组的界限互斥性包容性

拟定组的关键在于选择分组标志和划分各组界限。

组的拟定3.选择分组方式简单分组分组体系主要根据研究任务及对象特点来选择，前者简单。后者更全面、深入，但复杂。品质标志分组数量标志分组单项式分组组距式分组主要根据研究任务来选择。（根据数量变动的特征不同来选择）组的拟定3.选择分组方式简单分组对总体只按一个标志进行分组以产值作为划分企业规模的标志按文化程度对人口总体进行分组。统计对总体往往要从多方面进行研究，仅仅依赖一个分组标志进行分组是难以满足需要的，必须运用多个分组标志进行多种分组，形成一个分组体系，才能满足需要组的拟定3.选择分组方式分组体系根据统计分析的要求，通过对同一总体进行多种不同分组而形成的一种相互联系、相互补充，能从总体在各种特殊性质意义上的量来加深对社会经济现象总体数量表现的认识的体系。对于国民经济总体进行统计研究，必须通过按部门、按所有制、按地区、按主管系统等多种分组，才能得到比较深刻的认识。这就是国民经济分组体系。统计分组体系可分为平行分组体系与复合分组体系组的拟定3.选择分组方式对同一总体选择两个或两个以上的标志分别进行简单分组然后并列在一起就形成平行分组体系。平行分组体系的特点是，每一分组只能固定一个因素对差异的影响，不能固定其他因素对差异的影响。组的拟定平行分组体系3.选择分组方式对同一总体选择两个或两个以上的标志层叠进行分组，就形成复合分组体系。建立复合分组体系，应根据统计分析的要求，在选择分组标志的同时，确定它们的主次顺序。首先按主要的标志对总体进行第一次分组；然后按次要的标志对第一次所分的组再进行第二次分组；依次按所有标志分至最后一层为止。复合分组体系的持点是，第一次分组只固定一个因素对差异的影响、第二次分组则同时固定两个因素对差异的影响，当最后一次分组时，则所有被选择标志对差异的影响已全部被固定。复合分组体系组的拟定组的拟定理科学生文科学生研究生研究生男生男生女生女生本科生本科生男生男生女生女生3.选择分组方式简单分组分组体系主要根据研究任务及对象特点来选择，前者简单。后者更全面、深入，但复杂。品质标志分组数量标志分组单项式分组组距式分组主要根据研究任务来选择。（根据数量变动的特征不同来选择）组的拟定3.选择分组方式品质标志分组按品质标志分组，就是选择反映事物属性差异的品质标志作为分组标志，并在品质标志的变异范围内划定各组界限，将总体划分成为若干个性质不同的组成部分。人口总体按性别，分为男、女两组企业总体按所有制，分为全民、集体、合营、个体等组。组的拟定3.选择分组方式数量标志分组按数量标志分组，就是选择反映事物数量差异的数量标志为分组标志，并在数量标志的变异范围内划定各组界限，将总体划分为性质不同的若干组成部分。居民家庭按子女数分组，可分为0人（无子女）、1人、2人、3人；等等。就具体分组形式可分为单项式组和组距式组组的拟定3.选择分组方式用一个具体数值作为一组的名称，从而把总体区分为若干个部分，这样的分组叫做单项式分组。单项式组对居民家庭按家庭人口数进行分组：１人２人３人４人５人及以上适用于离散型变量，且变量值不多时。组的拟定3.选择分组方式如果变量的变异较大，则可以把变量的整个的取值范围依次划分为若干个区间，一个区间内的所有变量值归为一组。这样的分组称为组距式分组。组距式组

A、企业的工人按日B、工人按工资水平分组（连）产零件数分组（离）

50-60300-40060-70400-50070-80500-60080-90600-70090以上700-800适用于连续型变量，或变量值变化范围大的离散变量。组的拟定3.选择分组方式等距式分组适用于总体各单位的变量值由小到大呈现均匀变化的情况。异距式分组则适用于总体各单位的变量值由小到大呈现不均匀变化的情况。组距式组组的拟定组的拟定

某班统计学考试成绩表考分组距人数（人）频率（%）频率密度56~6060~6666~8282~9090~100461610825141185.012.535.027.020.01.252.082.192.752.5合计—40100.0—2.3统计分组的设计组距式组的几个概念①组距与组限②组中值③开口组与闭口组④连续组距分组和不连续组距分组重叠组限“上限不在内”原则例：学生按成绩分组（分）

（1）50—6060—70

70—8080—9090—100（2）60以下

60—6970—7980—89

90以上组距=80-70=10上限：80下限：70开口组闭口组组中值组中值组中值重叠组限值70归于70—80组不连续组距式分组连续组距式分组组的拟定组距式组拟定的原则①组数和组距的拟定分组结果要能正确反映总体的次数分组特征和规律分组结果必须能够把不同质的单位区分开②组限的拟定不能把不同性质的单位划分在一个组尽量让组中值与分到组内各单位标志值的平均数接近组的拟定组指标频率和频数和其他指标。

根据研究目的确定（略）组指标的拟定思考题什么是统计设计?包括哪些内容的设计?统计指标有什么特点?有哪些分类?统计指标体系的概念和设计原则是什么?什么是统计分组?有什么作用?选择分组标志应遵守哪些原则?什么是统计分组体系?学习目标理解统计调查的概念和意义明确统计调查的分类掌握统计调查方案的设计内容掌握统计调查的主要组织形式明确统计调查资料质量控制的概念和措施第二节统计调查统计调查的概念和要求

根据统计研究目的，运用各种科学的调查方法，有计划的、科学地、系统地搜集统计资料的工作过程。一般是指对各个总体单位搜集资料，为原始资料，但有时也指次级资料。要求：客观性准确性及时性全面性系统性尊重隐私性

统计调查的基本任务就是按照统计设计所确定的指标体系，通过具体调查，取得反映社会经济现象总体全部或部分单位以数字为主体的信息。统计调查的任务认识的基础分析的前提决策的依据统计调查的意义按调查组织者、调查内容和调查目的分为部门调查市场调查科学研究调查指有关主管部门组织的专业领域的调查，包括国家统计部门和其他有关部门组织的各种调查。如人口普查。有关市场决策部门组织的对市场营销相关信息的调查。学术结构或科研部门为研究某一问题而进行的调查。统计调查的分类按调查单位的范围大小分为全面调查非全面调查对构成调查对象总体的所有单位进行调查。包括：普查和全面报表。只对调查对象总体中的一部分单位进行的调查。包括：重点调查、抽样调查、典型调查、非全面统计报表。统计调查的分类按调查是否连续进行分为经常性调查一次性调查指定期、连续进行的调查。不连续进行的调查，可以定期进行，也可以不定期进行。统计调查的分类按调查组织方式的不同分为统计报表专门调查按一定的表式和要求，自上而下地布置，自下而上地提供统计资料的统计调查组织方式。按照一定的目的和要求专门组织的一种调查方式。统计调查的分类按调查资料的来源不同分为直接调查询问调查调查人员亲自到现场对调查对象进行测量、查看和计量，以取得原始资料的一种调查方法。调查者通过对被调查者提出问题，根据被调查者的回答来取得原始资料的方式。凭证调查被调查者以各种原始核算凭证为基础向调查者提供原始资料的方式。统计调查的分类按统计调查获取资料的方式分为自填问卷调查被调查者自己填写问卷利用发e-mail或以网页为载体向被调查者提出询问，获取信息。小组座谈调查利用电话向被调查者获取信息。派员访问调查电话调查网络调查派调查员与被调查者面对面进行调查邀请多位被调查人员，通过座谈方式获取信息。统计调查的分类统计调查方案的设计完整的调查方案：确定调查目的确定调查对象和调查单位确定调查项目和调查表、调查问卷确定调查时间和调查期限调查方法的选择制定调查的组织实施计划确定调查目的—明确调查所要研究和解决的问题。

要求目的明确，任务具体，以免造成理解不同而使搜集来的资料口径不一。①了解银行的基本情况了解各项方针政策在银行的执行情况了解银行机构设置和人员配备情况②对农民经济情况进行调查从农业生产方面来研究从农民消费方面来研究统计调查方案的设计确定调查对象和调查单位—明确调查的范围以及向谁调查，由谁来提供具体资料。调查对象需要研究的社会经济现象的全体，它是由性质相同的许多个别单位所组成的。调查单位构成调查对象的个体，是所要调查的具体单位，因此是调查标志的直接承担者。要了解银行的经营状况，则所有的银行是调查对象，每一银行是调查单位。统计调查方案的设计确定调查对象和调查单位调查单位与填报单位有时一致有时不一致。一致：不一致：进行科研机构普查，每个科研机构既是调查单位，又是填报单位。进行科研机构人员普查，调查单位是每一位科研人员，填报单位则是每一所科研机构。填报单位指负责提供调查资料内容的单位。统计调查方案的设计确定调查项目和调查表调查表——把已确定的调查项目按照一定的结构和顺序排列成的表格。

单一表：适用于调查项目多，调查单位少时。一览表：适用于调查项目不多时，调查单位多时。调查项目——调查中所要了解的具体内容，是所要反映的调查单位的特征（标志）。

注意：1、需要且可能2、涵义明确、具体3、项目之间尽可能有联系统计调查方案的设计单一表：

年末职工家庭就业人口调查表家庭人口

人就业人口

人姓名与户主关系性别年龄工作单位职业职务职称备注适用于调查项目多，调查单位少时。统计调查方案的设计确定调查项目和调查表一览表：

身体发育状况调查表编号

检查序号姓名性别出生年月日年龄（周岁）身高体重胸围呼吸差肺活量适用于调查项目不多时，调查单位多时。统计调查方案的设计确定调查项目和调查表确定调查时间和调查期限

调查时间是指调查资料所属的时间。

时期现象，是现象变动过程的起止时间。时点现象，要明确规定统一的标准时点。

调查期限是指进行调查工作的时限，包括搜集和报送资料需要的时间。

调查时间调查期限例如：①生产经营月报，规定基层单位填报时间为次月3日。一个月三天时间

②我国人口普查规定７月１日零时为标准时点，要求普查登记工作在７月10日完成。7月1日零时十天统计调查方案的设计确定调查方法全面调查非全面调查费用、时效性、总体大小、调查误差统计调查方案的设计数据的搜集方法询问调查访问调查观察实验电话调查邮寄调查观察电脑辅助座谈会个别深访实验确定调查方法统计调查方案的设计确定调查的组织实施计划——调查工作顺利开展的保证主要内容：调查的组织领导机构和调查人员的组成调查的方式和方法调查前的准备工作，如宣传教育、干部培训、文件印刷等调查资料的报送办法调查经费的预算开支提供或者公布调查成果的时间，以及其他统计调查方案的设计统计调查的组织方式统计调查方式统计报表普查抽样调查典型调查重点调查专门调查统计报表

按照国家有关部门的统一规定，按照统一的表式和指标内容、统一的报送程序和时间，自上而下地统一布置，自下而上地逐级提供统计资料的一种书面报告制度。优点全面性统一性连续性可靠性

费时费力受干扰多缺乏灵活性缺点种类

按报表内容和实施范围：国家的、部门的和地方的统计报表按报送周期长短：日报、旬报、月报、季报、半年报、年报

按报送方式不同：邮寄报表和电讯报表(电话、电报、传真、网络)

按调查对象的范围：全面统计报表、非全面统计报表统计报表资料来源原始凭证基层单位对生产、经营活动的过程和成果所作的第一次记录，未经任何加工整理的初级资料。生产工人每日把产品的数量、质量和工时利用情况登记在一定的表格上；采购员、领科员、保管员所填写的原材料入库单、出库单等，都是原始记录。统计台账根据填报报表和统计核算工作的需要，将原始记录按照一定表式和时间顺序，进行系统登记和积累的表册。统计报表表式是统计报表制度的主体，统计调查资料是通过这些表式的填报而取得的。表式的主要内容是：表名、表号、填报单位、报出日期，以及报送单位负责人和填报人的签署等主栏项目、宾栏指标及补充资料项目等。统计报表制度的内容统计报表填表说明：填报范围。即填报单位或报告单位；各级主管部门和统计部门的综合范围，即汇总时包括哪些单位。指标解释。即对统计指标的概念、计算方法、计算范围及其他有关问题的具体说明。分类目录。即有关统计报表主栏中应该填报的有关项目一览表。它是填报单位进行填报的重要依据。对其他有关事项的规定．如报送日期、受表机关和报送份数等。统计报表制度的内容统计报表

普查是一种专门组织的一次性全面调查。主要用来搜集某些不能够或不适宜用定期全面统计报表搜集的统计资料，尤其是一个国家人力、物力、财力的数量和利用情况的详细资料。如：人口数量及构成变化；耕地面积和农作物品种及其分布；工业设备等等，以了解重要的国情、国力。专门调查—普查一般普查。逐级布置、逐级汇总，花费时间长快速普查。普查最高领导机构直接布置到各调查单位自上而下建立专门的普查机构，配备一定数量的普查人员，对调查单位进行直接登记。如人口普查。颁发一定的调查表格，由调查单位根据原始记录进行填报，所建立的普查机构对整个普查工作进行组织领导和协调。如我国历次的物资库存普查。专门调查—普查普查的分类资料汇总特点组织方式规定标准时点，以免产生重复或遗漏各调查单位尽可能同时或尽可能短期内进行调查与完成调查任务普查项目一经确定，不能随意更改，且要注意普查资料的可比性，以提高资料的利用价值普查应尽可能的定期举行专门调查—普查普查的组织原则次别第一次第二次第三次第四次第五次主要目的配合各级人民代表大会的选举，为第一个五年计划提供依据为制定第三个五年计划和长远规划提供依据结束动乱，为给国家制定政策和计划提供人口数据为检验“七五”计划执行情况，制定“八五”计划提供数据为了制定国民经济和社会发展战略规划，实现人口与资源、环境的协调发展普查对象常住人口常住人口常住人口常住人口常住人口标准时间1953.7.1零时1964.7.1零时1982.7.1零时1990.7.1零时2000.11.1零时调查项目6项:本户地址、姓名、性别、年龄、民族、与户主关系。9项：新增本人成分、文化程度、职业。19项：新增本户人数、本户出生人数、本户死亡人数等。21项：新增五年前常住地状况、迁来本地原因。短表：9项。长表：26项。（增加生育、婚姻、学业、职业等项目）专门调查—普查

在调查对象中,只选择其中的一部分重点单位进行的调查,用以掌握所研究现象总体的基本情况。

在总体中，这些单位虽数目不多，但就调查的标志值来说，它们的总量在总体中却占有绝对的比重，能够反映出总体的基本情况。专门调查—重点调查①要了解全国煤碳的生产变化情况,只要对全国几个大型矿务局进行调查,就可以及时地了解全国煤碳生产的基本情况。②对为数不多的大型钢铁企业进行调查,就可以对全