2024年企业合并财务顾问服务协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业合并财务顾问服务协议本合同目录一览第一条协议背景与目的1.1企业合并的背景1.2财务顾问服务的目的第二条财务顾问的服务内容2.1财务顾问的服务范围2.2财务顾问的服务时间表2.3财务顾问的服务团队第三条财务顾问的服务标准与要求3.1财务顾问的服务质量要求3.2财务顾问的服务流程3.3财务顾问的服务成果第四条财务顾问的服务费用4.1财务顾问服务费用的计算方式4.2财务顾问服务费用的支付方式4.3财务顾问服务费用的支付时间第五条保密条款5.1保密信息的定义5.2保密信息的保护期限5.3保密信息的例外情况第六条责任与义务6.1财务顾问的责任与义务6.2企业的责任与义务第七条违约责任7.1财务顾问的违约责任7.2企业的违约责任第八条争议解决8.1争议解决的途径8.2争议解决的时间限制第九条合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件9.2合同的变更程序9.3合同的终止条件第十条法律适用与争议解决10.1合同适用的法律10.2争议解决的法院第十一条合同的附件11.1附件的名称与内容第十二条其他条款12.1双方约定的其他条款第十三条双方签字盖章13.1企业的签字盖章13.2财务顾问的签字盖章第十四条合同的生效日期14.1合同的生效日期第一部分：合同如下：第一条协议背景与目的1.1企业合并的背景甲乙双方鉴于各自的公司发展需要，决定合并成为一家更具市场竞争力和发展潜力的企业。为了确保合并过程的顺利进行，双方同意聘请丙方作为财务顾问，提供专业的财务咨询服务。1.2财务顾问服务的目的丙方作为财务顾问，其主要目的是协助甲乙双方在企业合并过程中提供专业的财务咨询和指导，确保合并方案的合理性和可行性，优化合并后的财务结构，提高合并后企业的经济效益和市场竞争力。第二条财务顾问的服务内容2.1财务顾问的服务范围（1）进行财务尽职调查，评估甲乙双方的财务状况和合并的可行性；（2）制定合并方案，包括合并方式、合并结构、估值方法等；（3）协助甲乙双方进行合并谈判，提供财务建议；（4）提供合并过程中的财务风险评估和控制建议；（5）协助甲乙双方完成合并交易的财务报表编制和审计工作；（6）协助甲乙双方完成合并交易的法律法规程序和审批手续。2.2财务顾问的服务时间表丙方应根据企业合并项目的实际进展情况，制定详细的服务时间表，并按照时间表提供服务。2.3财务顾问的服务团队丙方将指派具有丰富经验的专业团队负责提供财务顾问服务，团队成员的基本情况将在附件中详细列出。第三条财务顾问的服务标准与要求3.1财务顾问的服务质量要求丙方应按照专业标准和甲乙双方的要求，提供高质量、高效率的财务顾问服务，确保合并项目的顺利进行。3.2财务顾问的服务流程丙方应按照既定的服务流程提供服务，服务流程包括：项目启动、尽职调查、制定合并方案、协助谈判、风险评估、报表编制、审计和法律法规程序等。3.3财务顾问的服务成果第四条财务顾问的服务费用4.1财务顾问服务费用的计算方式丙方提供的财务顾问服务费用为固定费用，具体金额由双方另行协商确定。4.2财务顾问服务费用的支付方式甲乙双方应在合并交易完成后的一个月内，向丙方支付约定金额的财务顾问服务费用。4.3财务顾问服务费用的支付时间甲乙双方应在合并交易完成后的一个月内支付财务顾问服务费用。第五条保密条款5.1保密信息的定义保密信息是指在合同有效期内，甲乙双方和丙方在执行企业合并项目过程中产生或获得的，未公开的、具有商业价值的信息。5.2保密信息的保护期限保密信息的保护期限为合并交易完成后的五年。5.3保密信息的例外情况保密信息的例外情况包括：（1）甲乙双方和丙方自行公开的信息；（2）依法应当公开的信息；（3）第三方通过合法途径获得的信息。第六条责任与义务6.1财务顾问的责任与义务丙方应按照合同约定，为企业合并提供专业、高效的财务顾问服务，确保合并项目的顺利进行。6.2企业的责任与义务甲乙双方应按照合同约定，向丙方支付财务顾问服务费用，提供必要的信息和协助，确保合并项目的顺利进行。第八条争议解决8.1争议解决的途径凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方和丙方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向合并企业所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决的时间限制甲乙双方和丙方应自争议发生之日起三十日内协商解决。协商不成的，任何一方均可自协商失败之日起三十日内向人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件本合同自甲乙双方和丙方签字盖章之日起生效。9.2合同的变更程序合同的变更应由甲乙双方和丙方协商一致，并以书面形式作出，经甲乙双方和丙方签字盖章后生效。9.3合同的终止条件本合同在下列情况下终止：（1）甲乙双方完成合并交易；（2）甲乙双方和丙方协商一致终止本合同；（3）合同约定的保密信息保护期限届满；（4）法律、法规规定的其他终止条件。第十条法律适用与争议解决10.1合同适用的法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决的法院本合同引起的或与本合同有关的任何争议，任何一方均可向合并企业所在地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的附件11.1附件的名称与内容附件包括甲乙双方和丙方的基本情况、财务顾问服务范围和时间表、保密信息清单等。第十二条其他条款12.1双方约定的其他条款甲乙双方和丙方可以在本合同中约定其他条款，但这些条款不得与本合同相抵触。第十三条双方签字盖章13.1企业的签字盖章本合同由甲乙双方授权代表签字并加盖公章后生效。13.2财务顾问的签字盖章本合同由丙方授权代表签字并加盖公章后生效。第十四条合同的生效日期14.1合同的生效日期本合同自甲乙双方和丙方签字盖章之日起生效。合同的失效日期如第九条第（3）项所述。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义本合同所称第三方，是指在甲乙双方合并过程中，除甲乙双方和丙方外，可能涉及到的一切其他方，包括但不限于合并目标公司的股东、债权人、债务人、监管机构、中介机构等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括甲乙双方合并过程中涉及的各类第三方主体，以及可能对合并产生影响的所有外部因素。第二条第三方介入的协调与沟通2.1甲乙双方的责任甲乙双方应负责与第三方的沟通协调，确保第三方及时提供必要的文件、资料和信息，以便丙方能够顺利开展财务顾问服务。2.2丙方的协助丙方应协助甲乙双方与第三方进行沟通协调，提供专业的财务咨询和建议，以促进合并过程的顺利进行。第三条第三方责任的界定3.1第三方责任的限定第三方对甲乙双方合并过程的责任和义务，应以第三方与甲乙双方之间签订的具体合同或协议为准。本合同不对第三方设定任何额外的责任。3.2第三方责任的限额甲乙双方应明确第三方的责任限额，并在与第三方签订的合同中予以约定。第三方责任限额包括但不限于赔偿限额、责任范围和例外情况等。第四条第三方与甲乙双方、丙方的关系4.1第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方之间的合同关系，应独立于本合同，本合同不对第三方与甲乙双方之间的合同关系产生任何影响。4.2第三方与丙方的关系丙方作为财务顾问，仅为甲乙双方提供财务咨询服务，不对第三方承担任何责任。第三方与丙方之间不存在任何合同关系。第五条第三方介入对合同履行的影响5.1第三方介入的影响如因第三方介入导致合并过程受到不利影响，甲乙双方应与丙方协商，采取适当措施减轻不利影响，确保合并项目的顺利进行。5.2第三方介入的变更处理如第三方介入导致合并方案发生变更，甲乙双方应与丙方协商，根据变更情况调整财务顾问服务内容和费用。第六条第三方介入的合同变更6.1第三方介入的合同变更甲乙双方与第三方签订的合同如发生变更，可能影响到本合同的履行，甲乙双方应及时通知丙方，并与丙方协商处理。6.2第三方介入的合同终止如第三方介入导致甲乙双方与第三方签订的合同终止，可能影响到本合同的履行，甲乙双方应及时通知丙方，并根据合同约定处理后续事宜。第七条第三方介入的违约处理7.1第三方违约的处理如第三方违反其与甲乙双方签订的合同，导致合并过程受到不利影响，甲乙双方应与丙方协商，采取适当措施减轻不利影响，并根据合同约定处理违约事宜。7.2第三方违约的责任分配如第三方违约导致甲乙双方合并过程受到不利影响，甲乙双方应与丙方协商，根据合同约定和实际情况，合理分配违约责任。第八条第三方介入的风险评估与控制8.1第三方介入的风险评估甲乙双方应根据第三方介入的情况，及时进行风险评估，并采取相应的风险控制措施。8.2第三方介入的风险控制甲乙双方应根据第三方介入的情况，与丙方协商，制定有效的风险控制措施，确保合并过程的顺利进行。第九条第三方介入的合同解除9.1第三方介入的合同解除如因第三方介入导致甲乙双方合并过程无法继续进行，甲乙双方有权解除本合同，并根据合同约定处理后续事宜。9.2第三方介入的合同解除后果如因第三方介入导致甲乙双方合并过程无法继续进行，甲乙双方应与丙方协商，根据合同约定处理合同解除后的相关事宜。第十条第三方介入的保密义务10.1第三方介入的保密义务第三方应对合并过程中的所有保密信息承担保密义务，并不得向任何无关第三方披露。10.2第三方介入的保密责任如第三方违反保密义务，导致合并过程受到不利影响，甲乙双方应与丙方协商，根据合同约定追究第三方的法律责任。第十一条第三方介入的法律适用与争议解决11.1第三方介入的法律适用第三方介入的法律适用，应以第三方与甲乙双方之间签订的具体合同或协议为准。11.2第三方介入的争议解决如因第三方介入导致合并过程发生争议，甲乙双方应与丙方协商，采取适当第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲乙双方的基本情况详细列出甲乙双方的公司名称、公司地址、联系人、联系电话等信息。附件二：丙方的基本情况详细列出丙方的公司名称、公司地址、联系人、联系电话等信息。附件三：财务顾问服务范围和时间表详细列出丙方财务顾问服务的具体范围和时间表，包括服务的内容、时间节点等。附件四：保密信息清单详细列出需要保密的信息清单，包括信息的类型、保密期限等信息。附件五：合并方案详细列出甲乙双方合并方案的具体内容，包括合并方式、合并结构等。附件六：财务报表包括甲乙双方以及合并后的企业的财务报表，如资产负债表、利润表等。附件七：审计报告包括甲乙双方以及合并后的企业的审计报告，列出审计的结果和结论。附件八：法律法规文件包括合并过程中涉及到的所有法律法规文件，如合并协议、股东大会决议等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未能按照约定时间提供必要的文件、资料和信息；2.丙方未能按照约定时间提供财务顾问服务；3.第三方未能按照约定时间提供必要的文件、资料和信息；4.第三方违反保密义务，导致合并过程受到不利影响；5.甲乙双方未能按照约定支付财务顾问服务费用；6.甲乙双方未能按照约定完成合并交易。违约责任认定标准：1.按照合同约定的违约责任进行认定；2.按照合同约定的违约赔偿限额进行认定；3.考虑违约行为对合并过程的影响程度进行认定；4.考虑违约行为对甲乙双方以及丙方的影响进行认定。示例说明：如甲乙双方未能按照约定时间提供必要的文件、资料和信息，导致丙方无法按时提供财务顾问服务，甲乙双方应按照合同约定的违约赔偿限额承担违约责任