2024股票发行承销团协议格式

合同编号：__________股票发行承销团协议鉴于：1.发行人是一家根据_______法律依法设立并有效存续的_______（上市/非上市）公司，拟对其发行的股票进行承销；2.承销团成员是一家根据_______法律依法设立并有效存续的_______（投资/承销）公司，愿意成为本次股票发行的承销商；3.双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，同意签订本协议，共同完成股票发行工作。第一条发行股票及承销团成员的基本情况1.1发行人同意向承销团成员及其他承销商发行股票，发行股票的总金额为_______元人民币（大写：_______元整）。1.2承销团成员同意作为本次股票发行的承销商，按照本协议的约定履行承销义务。第二条承销责任2.1承销团成员应承担发行人本次股票发行的承销责任，按照发行人确定的发行价格、发行数量及其他发行条件，协助发行人完成股票发行工作。2.2承销团成员应积极参与发行人股票的承销工作，并按照本协议约定的比例承担股票发行风险。2.3承销团成员应按照发行人的要求，协助发行人完成股票发行的相关手续，包括但不限于股票发行公告、投资者关系管理等。第三条承销费用3.1承销团成员应按照本协议约定的费率收取承销费用，承销费用为发行人支付给承销团成员的报酬。3.2承销团成员应在股票发行完成后，按照约定向发行人提供正式的承销费用发票。3.3承销团成员应合理使用承销费用，并按照相关法律法规的规定进行税务处理。第四条信息披露4.1发行人应按照相关法律法规的规定，及时、准确、完整地向承销团成员提供股票发行的相关信息。4.2承销团成员应按照发行人的要求，协助发行人进行信息披露工作，包括但不限于股票发行公告、路演推介材料等。4.3承销团成员应对获得的发行人信息予以保密，不得泄露给第三方，除非依法应当向监管机构披露的信息。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2如果承销团成员未能完成本协议约定的承销责任，发行人有权解除本协议，并要求承销团成员支付相应的违约金。5.3如果发行人未能按照本协议的约定支付承销费用，承销团成员有权解除本协议，并要求发行人支付相应的违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______年。7.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：_______乙方（承销团成员）：_______签署日期：_______年_______月_______日注意事项及解决办法：1.注意事项：（1）合同主体：确保甲方为合法成立的上市公司/非上市公司，乙方为合法成立的投资/承销公司。（2）合同内容：详细约定发行股票的总金额、发行价格、发行数量等关键信息。（3）承销责任：明确乙方作为承销商的承销义务和发行风险承担比例。（4）承销费用：合理设定费率，并约定费用支付和税务处理事项。（5）信息披露：遵守相关法律法规，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。（6）保密义务：约定双方对获得的对方信息予以保密，防止信息泄露。（7）违约责任：明确违约情形和违约金的支付标准，以保障合同履行。2.解决办法：（1）违约金：当一方违反合同约定时，另一方有权要求违约方支付违约金。（2）法律诉讼：当双方在履行合同过程中发生争议，无法通过协商解决时，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.发行人：指根据相关法律法规设立并有效存续的上市公司或非上市公司。2.承销团成员：指根据相关法律法规设立并有效存续的投资或承销公司。3.承销义务：指承销商在股票发行过程中应承担的职责和义务。4.承销费用：指承销商为发行人提供承销服务所收取的费用。5.信息披露：指发行人在股票发行过程中，按照相关法律法规要求，向投资者和社会公众公开公司信息的行为。6.保密义务：指合同双方对获得的对方信息予以保密，不得泄露给第三方。7.违约金：指当一方违反合同约定时，应向对方支付的违约赔偿金。8.法律诉讼：指当合同双方在履行过程中发生争议，通过法院审理解决纠纷的方式。特殊应用场合：1.股票发行路演：在股票发行前，发行人和承销团成员需共同举办路演活动，向潜在投资者介绍发行人及发行股票的相关情况。2.股票发行价格调整：如遇市场环境变化，发行人和承销团成员需协商调整股票发行价格。3.股票发行数量变动：根据市场需求，发行人和承销团成员可协商调整股票发行数量。4.突发重大事件：如发行人发生重大不利事件，可能影响股票发行，发行人和承销团成员需协商处理。5.监管政策变化：如遇监管政策发生变化，影响股票发行，发行人和承销团成员需根据政策调整承销方案。附件列表：1.发行人营业执照复印件2.发行人章程复印件3.承销团成员营业执照复印件4.承销团成员资质证明复印件5.发行人上一年度财务报告复印件6.发行人最近一期财务报告复印件7.股票发行方案8.股票发行公告9.路演推介材料10