DB5116T21-2024电梯使用单位安全管理评价导则

ICS 91.140.90CCS Q78

DB5116四川省（广安市）地方标准DB5116/T2024—21电梯使用单位安全管理评价导则20242024071820240730广安市市场监督管理局发布目次目次前言 II112范引文件 13语定义 14作求 15标系 26案理 37续进 3附录资性梯使单安管评表 5前言前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由四川经准特种设备检验有限公司提出。本文件由广安市市场监督管理局归口。电梯使用单位安全管理评价导则电梯使用单位安全管理评价导则范围（TSG08特种设备使用管理规则TSG08界定的以及下列术语和定义适用于本文件。TSG08界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1评价周期evaluationcycle上一次安全管理评价工作结束到本次安全管理评价工作开始的时间。注：评价周期可由企业自定，但需要保证评价周期的连续性。3.2通用工作管理指标generalworkmanagementindicators对电梯使用单位通用管理工作要求执行情况的评价内容。3.3专项工作管理指标specialworkmanagementindicators对电梯使用单位双重预防工作开展情况质量的评价内容。4工作要求121A。（）AA重要项目（表A.2中带“*”的项目为重要项目，其余为一般项目）。5指标体系指标体系应包括通用工作管理指标加专项工作管理指标，评价指标内容参见附录A。6档案管理27持续改进7.1检查评审7.2更新发现不符合，应及时对评价方法、指标进行调整。附录A（资料性）电梯使用单位安全管理评价表A.1A.1～表A.6A.4～表A.5——图A.1电梯使用单位安全管理评价表封面。——表A.1单位基本情况表，该表应用于统计使用单位电梯基本情况。——表A.2电梯使用单位安全管理评价汇总表。——表A.3电梯管理工作评价表，该表包括管理评价指标的内容、要求、评价方法。——表A.4是电梯现场检查表。——表A.5自动扶梯和自动人行道现场检查表。——A.6图A.1电梯使用单位安全管理评价表封面图A.1电梯使用单位安全管理评价表封面表A.1单位基本情况表编号：单位社会信用代码单位法人地址联系人联系电话电梯品种设备数量（台）电梯安全管理机构持证特种设备安全管理人员电梯安全总监：电梯安全员：近三年有无事故（死伤\重\轻）使用年份□有□无□有□无表A.2特种设备使用单位安全管理评价汇总表表A.2特种设备使用单位安全管理评价汇总表序号项目类别评价内容备注1*通用管理指标企业管理特种设备安全管理机构2各级人员安全管理职责3各部门安全管理职责4电梯安全管理制度5考核机制6*接受监察7*人员管理人员配备8人员档案及台账管理9人员培训10特种设备管理采购、安装、改造、修理、维保管理11标志标识管理12*定期检验13定期检查日常巡查与自行检查14档案、法规、文件管理特种设备技术档案15使用登记变更档案16文件和记录管理17法规、安全信息的收集，传达18应急准备与响应特种设备应急预案建立情况、培训情况、定期演练情况19事故处理及预防事故调查程序及档案情况20事故预防培训21专项工作管理指标风险分级管控工作风险分级管控工作制度22风险分级管控工作开展情况23建立风险清单24风险管控措施落实情况25高风险点挂牌26风险分级管控结果培训27隐患排查治理工作隐患排查治理制度28隐患排查计划执行情况29建立隐患台账30隐患治理完成情况31隐患上报32短期无法完成治理隐患挂牌情况33隐患排查治理结果培训表A.2特种设备使用单位安全管理评价汇总表表A.2特种设备使用单位安全管理评价汇总表（续）序号项目类别评价内容备注34现场检查直梯见表A.435自动扶梯和自动人行道见表A.5注：1.以上评价项目针对特种设备使用工作相关人员、制度、要求开展。表A.3电梯管理工作要求表A.3电梯管理工作要求序号评价内容评价要求评价方法备注1*特种设备安全管理机构特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。符合下列条件之一的将特种设备使用单位，应当按照本单位特种设备的类别、品种，用途和数量等情况设置特种设备安全管理机构，逐台落实安全责任人：3030）50（50）的使用单位应设置特种设备安全管理机门兼任特种设备安全管理部门工作职证明，不能用口头形式说明各级人员安全职责应根据本单位实际制度各级人员的安全生产责任制。应包括但不限于：主要负责人岗位职责；安全管理人员（安全总监、安全员）岗位职责；作业人员岗位职责岗位职责应该全覆盖2岗位责任制应该包含法规所列责任制内容各部门安全职责应根据单位实际制定各职能部门的安全生产责任制。应包括但不限于：电梯安全管理部门职责；岗位培训教育部门安全职责；档案管理部门档案管理职责任制内容3要求有关部门包含特种设备安全管理职能-表A.3电梯管理工作要求表A.3电梯管理工作要求（续），，序号评价内容评价要求评价方法备注4安全管理制度特种设备使用单位应当按照特种设备相关法律法规和安全技术规范的要求建立健全特种设备使用安全管理制度，管理制度至少包括以下方面：特种设备安全管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责；特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理制度；特种设备隐患排查治理制度；特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；特种设备应急救援管理制度；特种设备事故报告和处理制度；高耗能特种设备节能管理制度；查管理制度文件，应该包含所列规章制度内容（有特殊要求的特种设备使用单位按照相关法规要求进行评价）5考核机制使用单位应建立安全考核制度，按安全成效对安全管理人员/部门给予奖惩提供安全考核制度和考核记录6*接受监察咨询所在地监察机构反馈的接受日常监察的结果序号评价内容评价要求评价方法备注7*人员配备取得特种设备安全管理人员资格证书理员，并且取得相应的特种设备安全管理人员资格证书：2.5MPa55第Ⅲ类固定式压力容器的；从事移动式压力容器或者气瓶充装的；10（10）工业管道的；（不含气瓶202除前款规定以外的使用单位可以配备兼职安全管理员，也可以委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理，但是特种设备安全使用的责任主体仍然是使用单位3.电梯使用单位应当依法配备电梯安全总监和电梯安全员，明确电梯安全总监和电梯安全员的岗位职责（安全总监（全员任命文件序号评价内容评价要求评价方法备注8人员档案及台账管理应对本单位电梯安全管理人员建立台账和档案，并督促持证人员在证书有效3査电梯安全管理人员资格证书及档案有人员台账，且与实际情况符合是否指定了负责教育培训工作的人员是否开展电梯安全管理方面的培训对电梯安全管理人员（含安全总监、安是否提供安全管理人员、部门职责培训记录全员）9人员培训开展特种设备管理制度培训；对承担安装、修理、改造、维保、检验是否提供电梯安全管理制度培训记录检测等工作开展安全培训每年进行电梯安全教育的记录无培训记录证明、安全教育次数，等同于未培训、、序号评价内容评价要求评价方法备注安全教育培训的时长为多少（以时间最短的一次为评判依据）每次安全培训至少时长30分钟1.2.开展特种设备管理制度培训；3.对承担安装、修理、改造、维保、检验检测等工作开培训人次数占总电梯安全管理（含安全总监展安全培训安全员、维保人员数比例9人员培训平均参与比率超过60%以上为符合是否建立并保存培训过程与结果记录对电梯维保、修理人员作业前进行安全培训查维保、修理人员作业前安全培训记录表A.3电梯管理工作要求表A.3电梯管理工作要求（续）、、、、序号评价内容评价要求评价方法备注10采购、安装改造、修理维保管理采购、使用取得许可生产（含设计、制造、安装、改造、修理，下同计使用年限的特种设备，禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。应选择有相应特种设备许可资质的单位安装、改造、修理设备理商报请特种设备型式试验机构型式试验合格；安全技术规范，强制性标准的有关规定；证明、安装及使用维护说明、检验证书等中文出厂文件1要求的符合情况，开展检查设备名称：设备代码：使用单位应当选择具有相应资质的单位实施维护保养，并按照法规要求开展维保工作，保存维保记录査维保单位资质抽查维保合同、维保记录序号评价内容评价要求评价方法备注11标志标识管理置于电梯的显著位置；现场查看设备使用登记证等内容12*定期检验1提出定期检验申请，并做好相应的准备工作；未经检验或者检验不合格的电梯不得继续使用查电梯检验报检情况与电梯定期检验报告或检测报告超过检验有限期的电梯设备（可向监管部门或检验机构查询）查电梯检验报检情况与电梯定期检验报告或检测报告、、序号评价内容评价要求评价方法备注查日管控记录日常巡查:电梯使用单位应当建立基于电梯安全风险防控的动态管理机制，结合本单查周排查记录周排查、月调度工作制度和机制13自行检查查月调度纪录定期检查:使用单位应当按照法规要求自行开展电梯的年度检查并出具年度检查报每年都法规要求开展年度检查，并做好年度检告。年度检查工作完成后，应当进行使用安全状况分析，并且对年度检查查报告中发现的隐患及时消除14特种设备技术档案单位应逐台建立特种设备安全与节能技术档案。安全技术档案至少包括以下内容：使用登记证；（以下简称“使用登记表；证明（含合格证及其数据表、质量证明书督检验证书型式试验证书等；特种设备的安装、改造和修理的方案图样（注、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；特种设备定期自行检查记（报告）和定期检验报告；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；特种设备安全附件和全保护校验修更换记和有关报告；特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告抽查电梯技术档案，记录设备名称和代码设备名称：设备代码：，，，、，，，、序号评价内容评价要求评价方法备注使用登记变更档案电梯改造、移装、变更使用单位或者使用单位更名，使用单位应当向登记13030用年限、使用单位认为可以继续使用的应当按照安全技术规范及相关产品应当采取加强检验、检测和维护保养等措施抽查电梯台账和使用登记记录，是否及时进行使用登记变更15文件和记录管理（包括修订日期编号（包括版本编号）并保管有序且有一定的保存期限。发放记录的形式可以是书面的，也可以是电子化形式或其他媒体形式；使用单位定期对管理制度和操作规程进行评审和修订，以确保安全管理规章制度和安全操作规程的有效性和适用性抽查安全管理文件发放记录，安全文件主要包括：特种设备管理制度、安全操作规程16应控制管理特种设备使用运行、维护保养、自行检查等的记录应填写完整字迹清楚，应确定安全记录的保存期，并妥善保管，便于查阅；根据管理制度编制各类记录表格，确定各类记录的保存期，并将其存放在安全地点，便于查阅，避免损坏抽查上年度历史使用运行、维护保养记录17法律、安全信息的收集、传达应建立获取法规、安全技术规范、政府有关文件及电梯使用安全管理等信息的渠道，定期获取和更新特种设备安全信息，并确认其适用性查电梯使用相关安全管理法规、安全技术规范和其他文件（可以查法规清单）主要负责人应定期召开安全会议，督促检查电梯安全使用工作；应将有关信息在单位内部及时有效地传达，并将发现的安全隐患及时通报给相关责任人员，应与特种设备行政监管、检验检测、评价部门，外部维护保养部门建立有效的联络抽查会议记录或其他沟通记录。序号评价内容评价要求评价方法备注应建立可靠的防范措施和应急预案。内容包括：是否成立应急指挥队伍1.人员；是否指定相关人员成立应急小组2.3.准备应急资料，包括特种设备的技术资料现场工艺流程图及平面示意安全疏散消防应急通道是否时刻保持畅通18应急准备与响应电话、地址及其他联系方式等；4.院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其他联系方式，并保证应急救援通讯联络的畅通；散方向标志应急响应通讯是否时刻畅通5.制和定期修订6.位上可能遇到紧急情况及应采取的对策；7.是否制定以下应急预案应急处理预案应急救援预案预案、应急准备工作、应急响应规定的有效性、充分性和适宜性紧急疏散预案，，序号评价内容评价要求评价方法备注应建立可靠的防范措施和应急预案。内容包括：1.按照国家要求，建立应急救援组织和队伍，或者应指定兼职的应急制定应急预案时，是否与员工沟通并确保理解救援人员；2.应急处理预案中详细描述了几项可能的突发事件处理措施破拆工具及其他救灾物资；3.准备应急资料，包括特种设备的技术资料现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、有几处岗位醒目张贴了该岗位突发事件处理措施生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其他联系方式等；应急预案描述的紧急情况是否有针对性18应急准备与响应4./保证应急救援通讯联络的畅通；紧急疏散预案是否有根据实际情况制定疏散路线5.详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序；是否规定紧急疏散前关键岗位操作员工须遵守的操作程序6.对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策；7.应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关是否对应急预案进行了评审人员进行告知，设置有特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位演练次数一年不得少于一次，其他使用单位适时开展演练以验证应急预案、应急准备工作、应急响应规定的有效性、充分性和是否对员工进行了应急处置、疏散培训适宜性表A.3电梯管理工作要求（续）序号评价内容评价要求评价方法备注应建立可靠的防范措施和应急预案。内容包括：1.按照国家要求，建立应急救援组织和队伍，或者应指定兼职的应急救援人员；2.准备事故或紧急情况应急所需的物资，包括通信设备和器材、安全检测员工接受应急预案培训的比例仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其他救灾物资；3.准备应急资料，包括特种设备的技术资料现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的应急培训是否告知员工所有消防应急器材的准确分布位置18应急准备与响应电话、地址及其他联系方式等；4.建立内、外部应急联络渠道，包括：行政监管部门、维护保养单位、医院、消防等部门/人员的联络方式和地址、电话及其他联系方式，并保证应是否对所有员工进行消防应急器材使用培训急救援通讯联络的畅通；5.详细描述并规定应急的流程，包括发现或发生紧急情况时应急的启动与是否定期进行应急演练恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序；6.对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策；应急演练是否有记录7.应急预案定期演练，演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知，设置有特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位演练次数一年不得少于一次，其他使用单位适时开展演练，以验证应急对应急演练是否有评估和改善措施预案、应急准备工作、应急响应规定的有效性、充分性和适宜性表A.3电梯管理工作要求表A.3电梯管理工作要求（续）序号评价内容评价要求评价方法备注事故调查程序及档案情况的应急预案与响应程序；备事故，分析发生的原因，并制定出相应的纠正和预防措施；检查是否建立事故调查处理程序发生过特种设备事故的单位，事故档案齐全1920事故预防培训使用单位搜集同类型设备的典型事故，汇编成事故案例，对员工进行培训，并形成记录检查同类型特种设备事故预防培训记录21风险分级管控工作制度风险分级管控工作开展情况：在双重预防制度中写明风险分级管控工作要求。按照风险分级管控实施标准，定期开展特种设备风险因子辨识、建立风险因素清单，针对电梯设备高风险因素制定并落实管控措施，将风险辨识结果及管控措施对本单位员工及维保人员进行培训双重预防工作制度中是否包含风险分级管控工作要求是否编制了风险计算和分级的方法风险分级管控工作开展员工是否参与了风险辨识的过程风险辨识范围是否涵盖所有电梯设备22风险辨识范围是否涵盖所有电梯管理及使用过程序号评价内容评价要求评价方法备注23建立风险清单风险分级管控工作开展情况：在双重预防制度中写明风险分级管控工作要求。按照风险分级管控实施标准，定期开展特种设备风险因素辨识、建立风险因素清单，针对特种设备高风险因素制定并落实管控措施，将风险辨识结果及管控措施对本单位员工进行培训是否形成风险辨识清单，列出风险因素可能导致的事故和伤害24风险管控措施落实情况是否针对高风险点按照风险清单要求落实管控措施25高风险点挂牌是否对高风险点进行挂牌26风险分级管控结果培训是否将风险辨识结果对单位内部人员进行培训并保存相应培训记录27隐患排查治理制度隐患排查治理工作情况：单位负责人应制定隐患排查治理工作制度、编制隐患排查工作手册。按照隐患排查导则、工作指南标准，开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，整改封闭隐患，使用隐患排查数据上报系统，按时上报特种设备隐患信息是否建立特种设备隐患排查制度28隐患排查计划执行情况是否制定了特种设备隐患排查进程计划是否按计划开展特种设备隐患排查工作29建立隐患台账是否立了隐患排查治理台账30隐患治理完成情况排查出来的隐患是否治理封闭并提供相应整改记录序号评价内容评价要求评价方法备注31隐患上报隐患排查治理工作情况：单位负责人应制定隐患排查治理工作制度，编制隐患排查工作手册。按照隐患排查导则、工作指南标准，开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，整改封闭隐患，使用隐患排查数据上报系统，按时上报特种设备隐患信息是否上报本单位隐患排查结果32短期无法完成治理的隐患挂牌情况短期无法完成治理的隐患是否挂牌告知33隐患排查治理结果培训是否将排查出来的隐患结果对本单位工作人员进行培训告知表A.4电梯现场检查表A.4电梯现场检查序号评价内容评价要求评价方法备注1维保管理应委托取得相应维修项目许可的维保单位进行电梯维保，并与维保单位签订维保合同维保单位变更时，使用单位应当立即更换电梯内维保单位相关标识查维保标识2定期检验在用电梯应按期进行定期检验，并按规定张贴使用标志检查使用标志，3告知标识应将使用管理单位名称、应急救援电话、维保单位名称及其急救、投诉电话、电梯使用的安全注意事项和警示标志置于乘客易于注意的显著位置查维保信息与安全注意事项4机房机房门窗应防风雨，门应有锁，并标有“机房重地，闲人免进”字样外观检查机房应通风良好，保持整洁，并有合适的消防设施外观检查机房不应设置非电梯用的装置。不应堆放杂物外观检查松闸扳手应漆成红色，盘车轮应涂成黄色，可拆卸的