理财匹配合同模板

理财匹配合同模板第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鉴于：

1.甲方希望借助乙方提供的理财匹配服务，实现其资金增值。

2.乙方具备为甲方提供理财匹配服务的资质和能力。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就以下事宜达成如下协议：

一、理财匹配服务内容

1.乙方根据甲方提供的资金状况、风险承受能力、投资目标和期限，为甲方推荐合适的理财产品。

2.乙方负责为甲方提供理财产品信息查询、咨询、购买等服务。

3.乙方负责对甲方的投资风险进行评估，并根据评估结果为甲方提供风险提示。

二、双方权利义务

1.甲方权利：

（1）了解乙方提供的理财产品信息及风险提示；

（2）选择适合自己的理财产品进行投资；

（3）要求乙方提供优质的服务；

（4）对乙方提供的服务提出合理建议和意见。

2.甲方义务：

（1）如实向乙方提供资金状况、风险承受能力、投资目标和期限等信息；

（2）按照乙方要求，配合完成相关手续；

（3）遵守国家法律法规，合法合规进行投资；

（4）对乙方提供的服务给予适当评价。

3.乙方权利：

（1）根据甲方提供的信息，为甲方推荐合适的理财产品；

（2）要求甲方提供必要的配合；

（3）对甲方投资风险进行评估；

（4）维护自身合法权益。

4.乙方义务：

（1）如实向甲方提供理财产品信息及风险提示；

（2）为甲方提供优质、高效的服务；

（3）保障甲方的合法权益；

（4）遵守国家法律法规，合法合规经营。

三、费用及支付方式

1.甲方同意支付乙方提供理财匹配服务的费用，具体费用标准由双方另行协商确定。

2.甲方应在签订本合同之日起__________个工作日内，向乙方支付上述费用。

四、保密条款

1.双方对本合同内容及相互提供的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密条款在本合同终止后仍然有效。

五、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本合同争议解决地为：________________________。

六、合同期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

2.合同期满前__________个月，双方应就本合同是否续签进行协商；如一方不同意续签，应提前__________个月书面通知对方。

七、合同解除

1.在合同履行过程中，如出现以下情形之一，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方要求解除；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）法律法规规定的其他情形。

2.合同解除后，双方应按照本合同约定履行相关义务，并就合同解除后的有关事宜进行协商。

八、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方提供的资金状况、风险承受能力、投资目标和期限等相关材料；

2.乙方提供的理财产品信息及风险提示；

3.其他双方认为必要的文件。

甲方（盖章）：____________

乙方（盖章）：____________

签订日期：____________

备注：本合同编号为：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

第三方主体（以下简称“丙方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鉴于：

1.甲方为寻求专业理财匹配服务，旨在实现资金稳健增值。

2.乙方作为理财匹配服务机构，具备相关资质和能力。

3.丙方作为第三方专业机构，同意参与甲方与乙方的理财匹配服务合作，提供专业意见和监督。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方及丙方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就以下事宜达成如下协议：

一、理财匹配服务内容

1.乙方根据甲方提供的资金状况、风险承受能力、投资目标和期限，为甲方推荐合适的理财产品。

2.丙方对乙方的理财产品推荐进行专业审核，确保推荐产品符合甲方需求。

3.乙方负责为甲方提供理财产品信息查询、咨询、购买等服务。

4.丙方负责监督乙方的服务质量和合规性。

二、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方提供详细的产品信息、风险评估报告及风险提示；

（2）要求丙方对乙方的服务进行专业审核和监督；

（3）根据丙方的审核意见，决定是否接受乙方的理财产品推荐；

（4）在合同履行过程中，有权要求乙方或丙方提供必要的解释和说明；

（5）合同终止后，有权要求乙方或丙方退还尚未使用的费用。

2.义务：

（1）如实向乙方提供资金状况、风险承受能力、投资目标和期限等信息；

（2）按照乙方要求，配合完成相关手续；

（3）遵守国家法律法规，合法合规进行投资；

（4）对乙方提供的服务给予适当评价。

三、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）根据甲方提供的信息，为甲方推荐合适的理财产品；

（2）要求甲方提供必要的配合；

（3）对甲方的投资风险进行评估；

（4）维护自身合法权益。

2.义务：

（1）如实向甲方提供理财产品信息及风险提示；

（2）为甲方提供优质、高效的服务；

（3）保障甲方的合法权益；

（4）遵守国家法律法规，合法合规经营；

（5）接受丙方的专业审核和监督。

四、丙方的权利与义务

1.权利：

（1）对乙方的理财产品推荐进行专业审核；

（2）对乙方的服务质量进行监督；

（3）维护甲方的合法权益。

2.义务：

（1）对乙方的理财产品推荐进行客观、公正的审核；

（2）对乙方的服务质量进行定期监督；

（3）向甲方提供专业意见和监督报告；

（4）保守甲乙双方的商业秘密。

五、违约及限制条款

1.乙方如违反合同约定，导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

2.乙方在合同履行过程中，如出现违规操作、泄露甲方信息等行为，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应责任。

3.丙方在履行监督职责过程中，如出现失职、渎职等行为，导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

4.乙方和丙方在合同履行过程中，不得利用甲方信息进行不正当竞争或损害甲方利益。

六、合同期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

2.合同期满前__________个月，双方应就本合同是否续签进行协商；如一方不同意续签，应提前__________个月书面通知对方。

七、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方提供的资金状况、风险承受能力、投资目标和期限等相关材料；

2.乙方提供的理财产品信息及风险提示；

3.丙方提供的专业审核意见和监督报告；

4.其他双方认为必要的文件。

第三方介入的意义和目的在于确保理财匹配服务的专业性和合规性，降低甲方的投资风险，保障甲方的合法权益。甲方为主导的目的和意义在于，通过引入第三方专业机构，确保理财匹配服务的质量，实现资金稳健增值。

甲方（盖章）：____________

乙方（盖章）：____________

丙方（盖章）：____________

签订日期：____________

合同编号：__________

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

第三方主体（以下简称“丙方”）：

名称：________________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

鉴于：

1.乙方作为金融信息服务提供商，拥有广泛的金融产品资源。

2.甲方希望借助乙方的平台和资源，推广其金融产品，扩大市场份额。

3.丙方作为独立第三方评估机构，同意参与合作，提供风险评估和产品审核服务。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方及丙方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就以下事宜达成如下协议：

一、金融产品推广服务内容

1.乙方提供其平台和资源，协助甲方推广金融产品。

2.丙方对甲方的金融产品进行风险评估和合规性审核。

3.乙方负责向潜在客户推荐甲方的金融产品，并协助客户完成购买流程。

4.丙方负责监督乙方的推荐流程，确保推荐产品的合规性和安全性。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）根据丙方的风险评估和产品审核意见，决定是否推荐甲方的金融产品；

（2）在推荐过程中，享有获取佣金或其他收益的权利；

（3）对甲方的产品推广活动提出改进建议；

（4）在合作期间，拥有获取甲方市场信息和分析报告的权利。

2.义务：

（1）按照丙方的评估意见，提供合规的金融产品信息；

（2）确保推荐流程的透明度和公正性；

（3）对客户进行充分的风险提示；

（4）保护甲方的商业秘密和客户隐私。

三、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方提供其平台和资源的详细信息；

（2）要求丙方提供风险评估和产品审核报告；

（3）在合作期间，享有对乙方服务质量的监督权；

（4）在合同终止后，享有获取合作期间相关数据和报告的权利。

2.义务：

（1）如实向乙方提供金融产品信息和风险提示；

（2）配合乙方完成产品推广所需的宣传和营销活动；

（3）遵守国家法律法规，保证金融产品的合规性；

（4）在合同履行过程中，对乙方提供的服务给予合理评价。

四、丙方的权利与义务

1.权利：

（1）对甲方的金融产品进行独立的风险评估和合规性审核；

（2）要求甲方提供必要的资料和信息；

（3）在合作期间，享有对甲方产品推广活动的监督权。

2.义务：

（1）客观、公正地进行风险评估和产品审核；

（2）向乙方和甲方提供书面评估报告；

（3）保守甲乙双方的商业秘密。

五、违约及限制条款

1.甲方如提供虚假信息或产品信息，导致乙方或丙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

2.乙方如未按照丙方的评估意见推荐产品，或未履行风险提示义务，应承担相应责任。

3.丙方如未按照合同约定提供评估服务，或评估结果失实，应承担相应责任。

4.乙方和丙方在合作期间，不得泄露甲方的商业秘密和客户信息。

六、合同期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

2.合同期满前__________个月，双方应就本合同是否续签进行协商