2024专项基金代持协议范本

2024专项基金代持协议范本版A版本合同目录一览1.代持协议概述1.1代持协议定义1.2代持协议主体1.3代持协议内容2.专项基金基本信息2.1基金名称2.2基金性质2.3基金规模2.4基金投资范围3.代持方与被代持方的权利与义务3.1代持方的权利3.1.1代持方对基金的保管权3.1.2代持方对基金的投资决策权3.2代持方的义务3.2.1代持方对被代持方的信息保密义务3.2.2代持方对基金的合规操作义务4.代持协议的期限与终止4.1代持协议期限4.2代持协议终止条件4.3代持协议终止后的事宜5.费用与收益分配5.1管理费用5.2托管费用5.3投资收益分配6.信息披露与报告6.1代持方向被代持方提供的信息6.2代持方向外部的信息披露7.风险管理与控制7.1风险识别与评估7.2风险控制措施7.3风险应急处理8.争议解决方式8.1双方协商解决8.2提交仲裁机构解决8.3提交法院解决9.其他约定9.1法律适用9.2合同的生效与终止9.3合同的修改与补充10.违约责任10.1代持方的违约责任10.2被代持方的违约责任11.合同的解除11.1合同解除的条件11.2合同解除后的处理12.代持协议的继承与转让12.1代持协议的继承12.2代持协议的转让13.保密条款13.1保密信息的定义13.2保密义务的履行13.3保密信息的泄露处理14.附则14.1合同的签署地点和日期14.2合同的附件14.3合同的生效日期第一部分：合同如下：第一条代持协议概述1.1代持协议定义1.2代持协议主体甲方为专项基金的代持方，乙方为专项基金的被代持方。甲方在此协议中承诺代持乙方持有的专项基金份额，并按照本协议的约定行使相关的权利和义务。1.3代持协议内容本协议内容包括代持方和被代持方的权利与义务、代持协议的期限与终止、费用与收益分配、信息披露与报告、风险管理与控制、争议解决方式、其他约定、违约责任、合同的解除、代持协议的继承与转让、保密条款等。第二条专项基金基本信息2.1基金名称专项基金的名称为“2024专项基金”。2.2基金性质专项基金为有限合伙制基金，主要通过投资于特定项目来实现资产增值。2.3基金规模专项基金的总额度为人民币[金额]亿元。2.4基金投资范围专项基金的投资范围包括但不限于：股权投资、债权投资、资产重组、并购等。第三条代持方与被代持方的权利与义务3.1代持方的权利3.1.1代持方对基金的保管权代持方应对代持的专项基金份额进行妥善保管，确保专项基金的安全。3.1.2代持方对基金的投资决策权代持方应按照本协议的约定和被代持方的投资指令，对专项基金进行投资决策。3.2代持方的义务3.2.1代持方对被代持方的信息保密义务代持方应对其知悉的被代持方的商业秘密、财务信息等保密信息予以保密，未经被代持方许可，不得向任何第三方泄露。3.2.2代持方对基金的合规操作义务代持方应确保其代持和管理的专项基金遵守相关法律法规，不得进行任何违法违规行为。第四条代持协议的期限与终止4.1代持协议期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为[期限]年。4.2代持协议终止条件（1）双方协商一致解除本协议；（2）本协议约定的有效期届满；（3）出现本协议约定的其他终止条件。4.3代持协议终止后的事宜代持协议终止后，代持方应按照本协议的约定将专项基金份额归还给被代持方，并结清相关的费用。第五条费用与收益分配5.1管理费用代持方应按照基金管理规模的一定比例收取管理费用，具体费率在本协议中约定。5.2托管费用专项基金托管人应按照基金托管规模的一定比例收取托管费用，具体费率在本协议中约定。5.3投资收益分配专项基金的投资收益应按照本协议的约定进行分配，具体分配方式在本协议中约定。第六条信息披露与报告6.1代持方向被代持方提供的信息代持方应定期向被代持方提供专项基金的投资情况、财务状况、风险控制等信息。6.2代持方向外部的信息披露代持方应按照法律法规和基金合同的约定，对外部进行信息披露。第八条风险管理与控制8.1风险识别与评估代持方应建立完善的风险识别与评估机制，对专项基金的投资风险进行持续的监测和评估。8.2风险控制措施代持方应根据专项基金的投资策略和风险评估结果，采取适当的风险控制措施，包括但不限于分散投资、设立止损点、进行对冲等。8.3风险应急处理代持方应制定风险应急处理预案，一旦发生突发事件或重大风险事件，代持方应立即启动预案，采取必要的措施，最大限度地减少损失。第九条争议解决方式9.1双方协商解决双方应通过友好协商的方式解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议。9.2提交仲裁机构解决如果双方协商不成，任何一方均可将争议提交至[仲裁机构名称]进行仲裁。9.3提交法院解决如果仲裁未能解决争议，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十条其他约定10.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用[国家或地区]的法律。10.2合同的生效与终止本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，并在协议约定的终止条件满足时终止。10.3合同的修改与补充本协议的修改和补充应由双方以书面形式作出，经双方签署后与本协议具有同等法律效力。第十一条违约责任11.1代持方的违约责任代持方未履行或未正确履行本协议项下的任何义务，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿被代持方因此遭受的损失。11.2被代持方的违约责任被代持方未履行或未正确履行本协议项下的任何义务，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿代持方因此遭受的损失。第十二条合同的解除12.1合同解除的条件任何一方未履行本协议项下的义务，导致本协议无法履行，对方可以解除本协议。12.2合同解除后的处理合同解除后，双方应按照本协议的约定处理解除后的相关事宜，包括但不限于返还已收到的款项、归还基金份额等。第十三条代持协议的继承与转让13.1代持协议的继承本协议在代持方死亡或终止的情况下，自动转移至代持方的合法继承人。13.2代持协议的转让未经被代持方书面同意，代持方不得将其在本协议项下的任何权利和义务转让给任何第三方。第十四条保密条款14.1保密信息的定义保密信息是指本协议的签订、履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。14.2保密义务的履行双方应对保密信息予以保密，未经对方许可，不得向任何第三方泄露。14.3保密信息的泄露处理如果发生保密信息泄露的情况，泄露方应立即采取补救措施，并承担相应的法律责任。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：专项基金份额代持协议详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金份额代持协议的条款和条件，包括代持方和被代持方的权利与义务、代持协议的期限与终止、费用与收益分配、信息披露与报告、风险管理与控制、争议解决方式、其他约定、违约责任、合同的解除、代持协议的继承与转让、保密条款等。附件二：专项基金管理协议详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金管理协议的条款和条件，包括管理费用、托管费用、投资收益分配等。附件三：专项基金投资决策委员会章程详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金投资决策委员会的组成、职责、决策程序等。附件四：专项基金风险管理手册详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金的风险管理策略、风险控制措施、风险应急处理程序等。附件五：专项基金信息披露与报告制度详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金信息披露与报告的程序、内容、频率等。附件六：专项基金合同详细要求和说明：本附件是专项基金的合同文件，详细说明了专项基金的设立、运作、投资范围、投资策略等。附件七：专项基金份额转让协议详细要求和说明：本附件详细说明了专项基金份额转让的程序、条件、价格等。说明二：违约行为及责任认定：1.代持方未按照约定履行投资决策权，导致专项基金损失。2.代持方未妥善保管专项基金份额，导致份额丢失或损坏。3.代持方未按照约定履行保密义务，泄露被代持方的商业秘密。4.被代持方未按照约定提供投资资金，导致专项基金无法按计划运作。5.被代持方未按照约定履行信息披露与报告的义务。违约责任认定标准：1.代持方违约行为导致的损失，应承担相应的赔偿责任。2.被代持方违约行为导致的损失，应承担相应的赔偿责任。3.违约方的赔偿责任应限于实际损失，并不得超过违约方在专项基金中的投资份额。示例说明：如果代持方未按照约定履行投资决策权，导致专项基金损失，代持方应承担相应的赔偿责任。例如，如果代持方未经过被代持方同意，擅自将专项基金投资于高风险项目，导致基金损失，代持方应赔偿被代持方因此遭受的损失。说明三：法律名词及解释：1.专项基金：指为特定投资目的而设立的基金，由投资者筹集资金，用于投资于约定的投资项目。2.代持方：指根据本协议约定，负责管理和保管专项基金份额的一方。3.被代持方：指根据本协议约定，将其持有的专项基金份额由代持方代为管理的一方。4.专项基金份额：指专项基金的投资者持有的基金份额，代表对专项基金的投资权益。5.管理费用：指代持方为管理专项