煤炭安全100体系建设介绍

0安全100文化理念安全100管理体系的提出安全100管理体系建设内容信息支撑平台：安全100管理信息系统体系解决的关键问题推广应用价值安全100管理体系介绍1

核心理念：安全第1从0开始向0迈进安全工作100%安全第1：牢固树立安全压倒一切的理念从0开始：安全工作只有起点，没有终点，每天都要从0开始向0迈进：通过风险预控管理，向0三违、0隐患、0事故迈进安全工作100%：通过安全工作的持续改进，实现风险预控100%，隐患治理100%，事故防控100%，打造本质安全矿井。绿色代表健康、安全，金黄色代表灿烂、辉煌。“安全”用绿色的变形字体闭合与“100”相连，寓意通过风险预控闭合管理，并持续改进，促进安全工作向高层次迈进，最终实现安全100%。安全100文化理念2培育本质安全人创造本质安全环境打造本质安全矿井安全愿景3风险预控100%隐患治理100%事故防控100%安全100管理目标4以人为本保障全体员工安全健康风险预控实现人机环管和谐统一开拓创新建立安全管理长效机制持续改进打造本质安全特色矿井

安全100管理方针5

1)领导理念：领导的承诺、践诺是安全最大的保障

2)安全责任理念：我的安全我负责，他人安全我有责

3)事故认知理念：事故不是偶然的，意外均可避免

4)安全培训理念：意识、知识、技能三到位，培育本质安全人

5)危险源管控理念：危险源预控100%是实现零隐患的前提

6)隐患治理理念：隐患排查无盲区，隐患治理100%7)安全提升理念：持续改进无止境，安全管理无终点

8)安全效益理念：安全就是企业最大的效益安全100八大基本理念6煤矿安全生产始终是我国安全工作的重中之重，安全生产的实质是要在生产过程中防止各种事故的发生。王楼煤矿基于近年来“培育本质安全人，创造本质安全环境，打造本质安全矿井，实现矿井长治久安”的管理理念，结合国家安全监管总局2011年7月12日发布、并于同年12月1日起实施的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011），提出了“安全100”，即“安全第1，从0开始，向0迈进，实现安全工作100%”的安全文化理念，并与中国矿业大学联合开发了王楼煤矿“安全100”管理体系。其目的在于通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终杜绝已知规律的、酿成重大人身伤亡的煤矿生产事故的发生，全面建设平安、和谐、本质安全型矿井。

安全100管理体系的提出7

山东能源临矿集团王楼煤矿，位于市中区喻屯镇境内，是经原国家计委批准在济宁市兴建的现代化矿井，2004年9月开工建设，2007年7月1日正式移交生产，设计生产能力90万吨/年，建有配套专用煤码头和选煤厂。矿井井田面积66.58平方公里，可采储量3538.4万吨。井田资源可靠，主采3上煤层平均开采厚度2.12米，属中厚煤层。煤种主要为低灰、低磷、高发热量的气肥煤和高油煤，适用于各种动力配煤、发电、化工和民用生活领域。

矿井概况8矿井自投产以来，矿区各职能单位密切配合，坚持务实与创新相结合，各项管理制度、考核机制进一步健全，安全生产、数字化矿山建设、经营管理、党务政工、后勤服务等各项工作扎实有效，实现了安全管理规范化、安全生产标准化、矿山操控数字化、经营管理精细化、职工行为文明化、矿区景象怡人化，矿井整体形势保持了安全快速、健康有序、低碳和谐的发展态势。9

指导思想：王楼煤矿安全100风险预控管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。王楼煤矿安全100管理体系以安全第一为指针，以安全工作只有起点没有终点、每天从零开始为准则，以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，坚持全员参与、持续改进，向零“三违”、零隐患、零事故迈进，最终实现矿井的安全。安全100管理体系建设内容10

体系内容：安全100管理体系主要包括：危险源管控（危险源辨识、风险评估、风险控制）管理对象的管理标准和管理措施人员不安全行为管理与控制组织保障管理管理体系考核评价安全文化建设安全100管理信息系统依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求编制了“安全100管理体系文件”，包括：《管理手册》《程序文件》《制度手册》《文化手册》《考核评分标准》11风险预控危险源辨识危险源控制与消除业务部门监管考核管理标准管理措施制定执行风险评估本质安全矿井12该体系的系统化建设工作以煤矿安全风险预控管理体系的微内核架构为指导思想，如图所示。1、《管理手册》《管理手册》规定了王楼煤矿安全100管理体系范围，明确了管理方针、目标，描述了安全100管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了体系总体框架，明确了矿内各层次不同单位的职责和权限，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。2、《程序文件》《程序文件》是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制，内容分为五大类（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理），包含43个管理程序，各项管理程序均以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、执行程序、相关文件、相关记录和附则，符合矿井实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，适合各部门、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。133、《制度手册》《制度手册》是王楼煤矿安全100管理体系的重要组成部分，是《管理手册》的支持性文件，是通过制度化的管理对所有作业活动可能产生的风险予以控制。共包括有关安全管理的244个制度，涵盖风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理等方面的内容。《制度手册》以PDCA的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应制度控制的目的、定义、适用范围、引用标准、引用流程、职责分工、目标管理内容及要求、目标完成情况考核、相关/支持性文件、附则。是矿井安全管理合法有序地运作及安全100管理体系得以顺利实施的保障，适合各级相关单位、岗位和人员对各项工作的规范性操作。《程序文件》的五大部分如图所示：144、危险源管控危险源管控过程分为三个步骤：危险源辨识、风险评估、风险控制，采用的方法主要有技术手段和管理措施两类。技术手段主要包括消除、弱化、隔离、劳动保护等；管理措施主要包括责任人措施、直接管理人员措施以及监管人员措施。危险源辨识流程

风险管理流程如下图所示。

具体过程：对作业过程中的危险源按照作业系统的划分从人、环、机、管四个方面进行根源危险源、状态危险源的辨识、风险评估，并梳理任务与工序，辨识任务与工序中可能遇到的状态危险源并进行风险评估。风险控制过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。15危险源辨识（根危险源与状态危险源）（人机环管因素；三种状态及时态；事故类型）开始风险评价（风险后果描述、划分风险等级）制定危险源管理标准及管理措施（针对根危险源，制定相应管理标准和措施）审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估管理标准与措施的有效性）准备组建小组、确定范围、辨识方法培训根危险源的提炼培训、执行员工学习掌握程序要求并执行风险评估是否全面、准确标准、措施是否有效否否《岗位风险提示卡》《岗位风险管控卡》是是16风险矩阵及风险等级划分表17危险源管控效果：王楼煤矿通过开展危险源辨识活动，细化、完善了危险源辨识的岗位、工种和内容，并通过风险预控卡、危险源宣贯等形式，强化对职工的风险预控管理，确保了风险预控条目落实到现场，实现职工对不安全因素的预想、预知、预防、预控，提高自我防御能力，实现人本安全。按照任务工序法和根危险源——状态危险源方法，王楼煤矿共辨识出人员不安全行为7类、机器的不安全状态8类、环境的不安全范围16类、管理的缺陷10类，全矿15个部门最终辨识出根危险源353项、状态危险源1638条，其中重大风险任务78条、中等风险任务873条、一般风险任务687条。具体如下图所示。18危险源辨识的内容人员不安全行为（7类）11)操作不安全性

(误操作、不规范操作、违章操作)2)现场指挥的不安全性

(指挥失误、违章指挥)3)失职(不认真履行本职工作任务)4)决策失误5)身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常7)人员的其他不安全因素19机器的不安全状态（8类）2a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。20环境的不安全范围（16类）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。21管理的缺陷（10类）4a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，职责不明晰；c.规章制度不健全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。22按照任务工序法和根危险源——状态危险源方法对王楼矿15个部门的危险源进行了辨识最终辨识出根危险源353项，状态危险源1638条，其中重大风险任务78条、中等风险任务873条、一般风险任务687条。23危险源辨识的结果5、管理对象的管理标准与措施制定根据辨识出来的根源危险源、状态危险源制定相应的管理标准与管理措施，要求达到标准即使得危险源处于可控状态，而管理措施是能确保达到管理标准的有效有手段与方法。要求标准和措施具有较好的可操作性，符合实际情况，且具有一定的经济性。管理标准管理措施

24王楼煤矿在危险源辨识的基础上，根据管理对象提炼管理标准与管理措施，按照风险类型分为人、机、环、管四大部分，共353个管理对象。通过建立不同管理对象的管理标准与管理措施，指导员工的操作，确定相应人员的监督管理职责。256、人员不安全行为管理“危险源辨识及风险评估”中辨识的风险类型为人的危险源，即“人员不安全行为”，根据所辨识的人员不安全行为，分析所有可能的原因，绘制如下图所示的员工不安全行为原因树。

不安全行为原因树

26补充、完善“员工不安全行为原因树”，并针对每种原因制定相应的控制措施，制定相应的员工不安全行为管理控制程序与制度。不安全行为建设流程

7、考核评价体系《考核评分标准》共确立了5大部分，28个系统，198个元素，705个考核指标，建立了各单位生产及非生产系统的一、二、三、四级指标，确定了指标的考核部门、考核类型、考核周期等，是检验本质安全管理体系运行效果、判别企业是否达到本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。王楼煤矿考评工作组在认真研究体系考评指标的基础上，将考评指标逐条分解到基础单位、个人，开展全矿考评工作，规范管理行为。通过奖惩，推动了各项安全管理措施落到实处，实现了安全管理在时间、空间上的全过程、全方位控制，保证了安全工作无漏洞，提高了矿井安全质量标准化建设水平。278、安全文化建设根据煤矿安全文化建设的要求，编制了《文化手册》，从观念文化、制度文化、行为文化和物态文化四个方面明确了安全100文化建设的内涵、建设模式、建设目标、建设内容及方法途径。同时结合企业的安全文化理念、企业形象等内容，综合利用一切有效的视觉符号，开发了煤矿安全视觉识别系统。《文化手册》是矿井构建本质安全文化的指导性文件，各部门负责具体的部门安全文化建设。安全文化建设目标的考核采用山东省安监局下发的安全文化考核评价表作为考核的依据。安全文化考核评价表确立了15个一级指标和88个二级指标，并明确了考核方法，在执行的过程中将各项指标分解到全矿各部门。28安全视觉识别系统主要包括安全色（红色、蓝色、黄色、绿色）和安全标志（安全色、图形标志、说明标志或三者的组合）。29安全视觉识别系统安全100风险预控管理体系是一个闭环的、全过程的、持续改进的体系，以上8个方面的内容不是静态和一劳永逸的。该体系在部门内部和整个煤矿中的运行都要遵循PDCA循环的原理，整套体系的运行就是通过部门的小循环来推动整个煤矿的大循环，最终实现整个煤矿的安全管理水平不断提高。30煤矿安全风险预控管理体系建设的PDCA循环31《王楼煤矿安全100管理信息系统》是王楼煤矿与中国矿业大学联合开发的、以风险预控管理为核心的、为安全100管理体系量身定做的、支撑其有效运行的、基于浏览器/服务器模式的、减少其安全管理运行成本的、综合化、集成化的软件信息平台。信息系统功能涵盖安全100风险预控管理体系运行的全过程，能降低贯标的难度，有利于流程化、规范化安全100管理体系的运行，提高贯标效果，提升安全绩效。安全100管理信息系统和数据库服务器均安装在矿机房的一台服务器上，IP地址为172.27.0.27，实现系统和数据的统一部署，各科室区队通过矿局域网访问系统，完成各种相关操作；除了浏览器外，无需安装任何软件。其部署模式如下图所示。信息支撑平台：安全100管理信息系统

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系统特点：1）与王楼煤矿安全管理模式紧密结合：系统的设计与开发是完全按照王楼煤矿长期形成的、运转高效的、特有的安全管理模式进行的，确保满足王楼煤矿的实际情况；2）以风险预控为核心：整个系统的开发设计围绕风险预控管理展开，内容涵盖危险源管理、隐患治理、不安全行为治理等；3）易于部署、良好的安全性：本软件是基于浏览器/服务器模式的管理信息系统，数据集中存储，软件只需要部署在一台服务器上，其他电脑通过浏览器即可访问，有效地保证了数据和软件的安全；4）操作方便、友好：软件界面设计友好，采用了业界最新的Ajax技术，操作简单方便，速度快。331）系统前台王楼煤矿安全100管理信息系统首页登录前台，是集组织机构、法律法规、文件发布、图片新闻、最新信息、会议纪要、通知通报、安全文化、安全培训和资源共享等为一体的信息发布平台，方便职工了解上级一系列文件精神及矿井安全动态等。34未闭合的安全隐患、最新不安全行为及未闭合的考评指标显示平台，将各单位存在的安全隐患、不安全行为及考评指标的闭合完成情况以柱状图的形式直观地显示出来。35信息系统用户可以通过安全信箱对安全100管理信息系统或矿井安全管理等方面提出意见或建议。前台页面最下端设有相关安全网站链接，可点击直接进入，进行查询相关安全资料、获悉最新安全动态。362）系统后台系统后台共由如下15个模块组成37系统后台管理界面如图所示：

38危险源辨识模块：规范危险源辨识的业务流程，实现辨识单元划分、根源危险源辨识、状态危险源辨识、任务工序梳理、危险源统计分析等，能够导出各工种风险管理卡、及各工种任务工序（包含管理标准和管理措施）。危险源宣贯模块：此模块可以制定危险源宣讲计划、进行宣讲和总结，生成危险源宣讲的统计分析报表。隐患治理模块：实现隐患的闭环处理流程，包括隐患录入、整改确认、隐患复查、隐患查询、图形化分析、责任追究等。不安全行为模块：实现不安全行为录入、不安全行为查询、生成不安全行为报表及不安全行为类型分析等功能。诚信档案模块：可以根据员工的三违、安全生产、安全学习三个方面的情况计算衡量其安全诚信度。事故管理模块：该模块实现的功能主要有事故等级设定、工伤等级设定、事故录入、事故查询。证件管理模块：证件管理包括人员证件管理和单位证件管理，实现人员/单位证件的录入和查询。

39决策支持模块：该模块能够显示各单位及个人的登陆信息，更重要的是能够对各单位隐患内容进行统计分析，发现前一时期安全管理的薄弱环节，指明下一阶段安全管理的工作重点，并提供决策支持。短信服务模块：利用该模块，可以实现隐患、不安全行为、考核指标等的短信通知，可以给员工发送安全相关信息、可以实现工作安排提醒等。考评体系模块：该模块提供了各种体