企业安全文化建设导则

AQ/T9004—2021

?企业平安文化建设导那么?解读毛海峰平安与环境科学研究所平安与环境工程学院平安工程系首都经济贸易大学：1390108062365976089Email：maohf@博客：://blog.sina/maohaifeng0620.内容1引言2?企业平安文化建设导那么?的制定3?导那么?适用范围与术语4?导那么?内容解析.1引言1.1平安文化的正式提出1.2平安文化的开展过程1.3对平安文化的应有认识.1.1平安文化的正式提出工业化社会导致的恶性事故举例：契尔诺贝利〔chernobyl〕核电站事故在平安问题上的反思国际原子能机构提出“平安文化〞〔1986年——〕.1986年4月26日，伴随着两声巨响，位于基辅的chernoby4号反响堆的1000吨混凝土的盖子炸裂开来。爆炸的核碎片遍布四周，放射性颗粒在空气中迷漫着。1.1平安文化的正式提出.1.3企业平安文化的产生1986年4月26日1点23分

chernobyl核电站4号机组发生爆炸事故.1.3企业平安文化的产生.1.3企业平安文化的产生1.平安文化的历史演变与企业平安文化的由来.1.3企业平安文化的产生1.平安文化的历史演变与企业平安文化的由来..这是世界历史上商业开发核能过程中最沉重的事故，爆炸能量大约是日本广岛原子弹的两百多倍。原苏联官方4个月后公布，爆炸共死亡31人，主要是抢险人员〔包括一名少将〕，得放射病的203人，从危险区撤出13.5万人。1.1平安文化的正式提出.

带有放射性物质的污染物扩散到北欧、西欧，最远扩散到美国东海岸。

27万人因切尔诺贝利核泄漏事故患上癌症，其中致死9.3万人；绿色和平组织称切尔诺贝利核泄漏危害被低估10倍；核泄漏事故发生后，前苏联立即疏散了11万多人，随后数年，又从污染严重地区搬迁了23万人，前后共疏散34万余人；在白俄罗斯国家科学院研究成果的报告说，全球共有20亿人口受切尔诺贝利事故影响。1.1平安文化的正式提出.在平安问题上的反思：chernobyl核电站事故给了人类什么启示？〔1〕科学技术的开展与平安技术的制约性〔2〕平安管理的有效性〔3〕还有什么需要考虑和重视？1.1平安文化的正式提出.1986年，IAEA〔国际原子能机构〕和OECD〔经济合作开展组织〕核能机构在对chernobyl事故调查后认为，“薄弱的平安文化〞是导致此次灾难的一个重要因素。国际原子能机构提出“平安文化〞1.1平安文化的正式提出.自此以后，平安文化在其他主要事故调查和系统失效分析中被讨论和采用。比方1988年7月6日，在英国北海的西方石油公司〔OccidentalPetroleum〕一号管钻油平台〔PiperAlpha〕发生爆炸，有167人死亡，34亿美元损失。此次事故调查中即讨论了平安文化的因素问题。1.1平安文化的正式提出.国际原子能机构〔IAEA〕在1986年提出“平安文化〞的概念以后，包括其下属的国际核平安咨询组〔INSAG〕在内，为使核能领域平安文化不断向系统化开展，制定了一系列的指导文件。国际原子能机构提出“平安文化〞1.1平安文化的正式提出.1.1平安文化的正式提出1991年，国际原子能机构的国际核平安咨询组发表了75-INSAG-4报告：?平安文化?。该报告对平安文化进行了详细的论述，首次对平安文化的概念进行了定义，提出了平安文化的要素，引起全世界对平安文化的关注。标志着平安文化正式诞生。国际原子能机构提出“平安文化〞.1.2平安文化的开展状况1〕国际原子能机构1991—?平安文化?(75-INSAG-4)；1994—?组织平安文化自我评估指南?(TECDOC743)；1997—?平安文化实例?(SafetyReports1)；1998—?在核活动中开展平安文化，帮助进步的实际建议?(SafetyReports11)2002—?加强平安文化的关键实践问题?(INSAG-15).2〕ILO对平安文化的重视2003年第91届国际劳工大会上提出了“国家预防性平安与卫生文化〞的概念：“组织和个人的信念、价值观、态度和行为方式的集合，预防据之被给予最高的优先权〞。1.2平安文化的开展状况.2〕ILO对平安文化的重视好处：①强有力的平安领导和对高标准的职业平安与卫生的明显承诺。②普遍的平安意识。③当事故确实发生时，整个企业应具有一种以吸取经验为主要目的的坦率态度。1.2平安文化的开展状况.2〕ILO对平安文化的重视2004年以来，国际劳工组织讨论制定了关于?促进职业平安与卫生框架?的政策性文件，其中将促进平安文化作为重要的内容之一。1.2平安文化的开展状况.2〕ILO对平安文化的重视从2003年开始，国际劳工组织把每年的4月28日定为世界工作平安健康日，着重工作场所的预防性平安措施并倡导平安文化。4月28日也是世界工会组织纪念那些因工事故和疾病死亡的工人的日子。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展在澳大利亚的职业平安卫生战略中，工作场所各方成认将平安与卫生作为其正常经营的一个组成局部结合进来，成认平安文化是组织文化的组成局部，将被视为战略成功的一个指标。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展欧盟在其共同体战略中直接提到了加强并稳固危险预防文化。匈牙利将职业平安与卫生理解为要求广泛地考虑人的因素，这是一种与作为一个整体的社会的利益相一致的哲理。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展日本的5年方案的一个根本政策是促进平安文化，使公司和个人重视平安并就促进职业平安与卫生措施建立自我保持机制。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展韩国，在其国家战略方案中，一个优先事项是在雇主和工人当中提高平安意识，局部是通过将学校、家庭和社会联系在一起的终身培训制度。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展马来西亚在追求变成一个工业化国家的过程中，将在全国开展创造平安文化的持续努力。寻求将平安文化的促进作为所有职业平安与卫生活动和优先事项的重要根底，以开展各种类别的认识提高方案。它还将寻求促进自觉遵守。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展新西兰在整个社会而不仅仅是在工作中促进平安文化，这是其伤害预防战略中所固有的内容。南非正在寻求使职业平安与卫生成为一种生活方式。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展在英国，最近发起的“恢复卫生与平安〞的举措，旨在在工作场所文化面带来一种真正的变化，卫生与平安委员会的一个主要目标是在日益变化的经济中为建立并维持一种有效的平安文化开展新的方法。在已经实现了这一点的企业中，将审议监察是否有必要。1.2平安文化的开展状况.3〕各国各行业平安文化开展美国在其5年方案中寻求在朝着创造一种根深蒂固的文化方面取得更大的进展，受参与自我管理方案〔VPP〕的企业的显著成功的鼓舞，该文化重视并鼓励平安和卫生的企业。1.2平安文化的开展状况.4〕我国平安文化的开展1991年开始引进、研究和推广平安文化2001年，由原国家经贸委平安生产监督管理局在青岛市组织召开了第一届“全国平安文化研讨会〞2002年起，“全国平安生产月〞，平安生产万里行活动2003年成立宣传教育中心，下设平安文化研究所1.2平安文化的开展状况.4〕我国平安文化的开展2005年，国家平安生产总局成立后，提出“五要素〞，平安文化为首个要素2006年，国家总局制定?“十一五〞平安文化建设纲要?，此后各省市相继发布?平安文化建设纲要?2021年，公布两个AQ标准：?企业平安文化建设导那么?〔AQ/T9004—2021〕?企业平安文化建设评价准那么?〔AQ/T9005—2021〕1.2平安文化的开展状况.4〕我国平安文化的开展据不完全统计，我国已有2000家以上的企业在生产实践过程中开展了平安文化建设工作，行业覆盖了矿山、石化、建筑、冶金、道路交通运输、铁路、航空、机械、电子、电力、建材等。企业管理人员和平安管理人员对平安文化的认知程度超过了70%。1.2平安文化的开展状况.1〕平安文化与平安管理的关系二者不能混为一谈；二者关系密切，不能别离；平安文化建设是一种管理过程。1.3对平安文化的应有认识.2〕平安文化的存在性平安文化始终存在，有文化就有平安文化；从“无意识存在〞到“有意识强化〞；平安文化有“劣〞、“优〞之分；平安文化存在的差异性和可变性。1.3对平安文化的应有认识.3〕平安文化的开展阶段IAEA将企业平安文化开展分为三个阶段；杜邦公司将企业平安文化分为四个阶段。1.3对平安文化的应有认识.4〕平安文化的内部评估和审核对平安文化进行有效的评价，是使平安文化开展具有可操作性、可比性、可持续改善性的必要手段。1.3对平安文化的应有认识.2?企业平安文化建设导那么?的制定2.1制定平安文化建设标准的意义2.2?导那么?出台的过程2.3编制标准所遵循的原那么.研究企业平安文化建设的标准，就是研究企业平安文化建设的规律，并将这种规律用一种标准形式表现出来，以有效地指导企业平安文化建设的实践。自平安文化的概念被正式提出并为大家所接受以后，国内外许多企业都已经自觉地开始实践平安文化的建设过程，总结出了许多好的经验，取得了显著的事故预防的成果。2.1制定平安文化建设标准的意义.国家平安监管总局?“十一五〞平安文化建设纲要?〔安监总政法〔2006〕88号〕指出：我国平安生产形势严峻的重要原因之一是平安文化建设水平较低，全民的平安意识较为淡薄，一些企业的平安文化行为不够标准，社会的平安舆论气氛不够浓厚等。2.1制定平安文化建设标准的意义.具体到企业平安文化建设的问题上，我国平安文化开展所存在的缺乏主要表现在：①对平安文化的内涵认识模糊。②对平安文化的根本作用机制不清楚。③对平安文化的建设无准绳。④对平安文化的国情根底缺少研究。⑤对平安文化的系统性缺乏认识。2.1制定平安文化建设标准的意义.由于这些问题的存在，大家对本企业的平安文化建设的状态产生不明确性，如：企业平安文化建设是否到达系统化、全面化的要求，有什么缺陷或缺乏？与其他企业相比本企业的平安文化建设的特点和优势如何？企业平安文化持久深入开展的途径怎样实现？2.1制定平安文化建设标准的意义.总之，平安文化建设存在目标不明确、内容不系统、沟通不一致、深入不下去、改进不持续等问题。这些问题不能有效解决，将会限制企业平安文化的良性开展，使企业平安文化建设原地踏步、停滞不前，同时也不利于国家出台促进企业平安文化开展的政策。对企业平安文化建设标准的研究就是为了解决上述问题。2.1制定平安文化建设标准的意义.2006年——酝酿制订2007年——列入制订方案2021年——编写、评审、公布2021年——宣传贯标2.2?导那么?出台的过程.原那么一，严格区分平安文化和平安文化建设的概念。原那么二：突出根本要求，防止具体方法。原那么三：注重实际应用，自成严谨体系。2.3编制标准所遵循的原那么.3?导那么?适用范围与术语3.1?导那么?的适用范围3.2?导那么?所用术语.标准的使用性质：“作为企业促进自身平安文化开展的工作指南〞。3种特别的适用情况。第一种情况：以严格的平安生产规章或程序为根底，实现在法律和政府监管符合性要求之上的平安自我约束，最大限度地减小生产平安事故风险。这种情况侧重于强调企业开展平安文化建设是为了追求在良好的平安管理根底之上更加有效地控制事故风险，充分承担平安生产的主体责任和实现完全的自律。3.1?导那么?的适用范围.标准的使用性质：“作为企业促进自身平安文化开展的工作指南〞。3种特别的适用情况。第二种情况：对寻求和保持卓越的平安绩效做出全员承诺并付诸实践。这种情况强调了本标准对重视平安绩效的企业的适用性。3.1?导那么?的适用范围.标准的使用性质：“作为企业促进自身平安文化开展的工作指南〞。3种特别的适用情况。第三种情况：使自己确信能从任何平安异常和事件中获取经验并改正与此相关的所有缺陷。这种情况强调本标准对平安学习型企业的适用性。3.1?导那么?的适用范围.术语之一企业平安文化〔enterprisesafetyculture〕被企业的员工群体所共享的平安价值观、态度、道德和行为标准组成的统一体。3.2?导那么?所用术语.术语之二企业平安文化建设〔developingenterprisesafetyculture〕“通过综合的组织管理等手段，使企业的平安文化不断进步和开展的过程。〞3.2?导那么?所用术语.术语之三平安绩效〔safetyperformance〕参考GB/T28001—2001：“基于组织的平安承诺和行为标准，与组织平安文化建设有关的组织管理手段的可测量结果。〞同时，也参考了该定义的注释给出了本定义的注释：“平安绩效测量包括平安文化建设活动和结果的测量。〞3.2?导那么?所用术语.术语之四平安自我约束〔selfrestrictinginsafety〕“通过组织管理手段实现非被动服从的、高于法律和政府监管要求的平安生产保障条件〞。3.2?导那么?所用术语.术语之五平安承诺〔safetycommitment〕“由企业公开做出的、代表了全体员工在关注平安和追求平安绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示〞。3.2?导那么?所用术语.术语之六平安价值观〔safetyvalues〕“被企业的员工群体所共享的、对平安问题的意义和重要性的总评价和总看法〞。3.2?导那么?所用术语.术语之七平安愿景〔safetyvision〕“用简洁明了的语言所描述的企业在平安问题上未来假设干年要实现的志愿和前景。〞3.2?导那么?所用术语.术语之八平安使命〔safetymission〕“简要概括出的、为实现企业的平安愿景而必须完成的核心任务〞。3.2?导那么?所用术语.术语之九平安目标〔safetygoal〕“为实现企业的平安使命而确定的平安绩效标准，该标准决定了必须采取的行动方案〞。3.2?导那么?所用术语.术语之十平安志向〔safetyaspiration〕“在企业组织和个人的平安绩效上追求卓越的意愿和决心〞。3.2?导那么?所用术语.术语之十一平安态度〔safetyattitude〕“在平安价值观指导下，员工个人对各种平安问题所产生的内在反响倾向〞。3.2?导那么?所用术语.术语之十二平安事件〔safetyincident〕引用于国家标准?职业健康平安管理体系审核标准?〔GB/T28001—2001〕中3.6条的定义：“导致或可能导致事故的情况〞。3.2?导那么?所用术语.术语之十三平安异常〔safetyabnormity〕“可导致平安事件的不正常情况〞3.2?导那么?所用术语.术语之十四平安缺陷〔safetydefect〕“可被识别和改进的、对组织和个人追求卓越平安绩效造成阻碍的不完善之处〞。3.2?导那么?所用术语.术语之十五不平安实践〔unsafepractice〕“由于方案、指挥、控制或行为人自身的过失而产生的不平安过程。〞3.2?导那么?所用术语.术语之十六不符合〔non-conformance〕引用于国家标准?职业健康平安管理体系审核标准?〔GB/T28001—2001〕中3.8条的定义：“任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。〞3.2?导那么?所用术语.术语之十七保守决策〔conservativedecisionmaking〕“在企业进行生产经营决策时，从多个备选行动方案中选取伤害风险为最小的方案的过程。〞3.2?导那么?所用术语.术语之十八相关方〔interestedparties〕参考两个与管理体系有关的国家标准，“与组织的平安绩效有关的或受其平安绩效影响的个人或团体。〞3.2?导那么?所用术语.术语之十九战略规划〔strategicprogram〕“指导企业全局的、较为长远的平安方案〞。3.2?导那么?所用术语.4?导那么?内容解析4.1企业平安文化建设的总体模式4.2企业平安文化建设的要素.4.1企业平安文化建设的总体模式安全承诺自主学习与改进安全行为激励行为范规与程序信息传播与沟通安全事务参与审核图1企业安全文化建设的总体模式评估7个一级要素.4.2企业平安文化建设的要素核心性要素：平安承诺企业应建立包括平安价值观、平安愿景、平安使命和平安目标等在内的平安承诺。平安承诺应：——切合企业特点和实际，反映共同平安志向；——明确平安问题在组织内部具有最高优先权；——声明所有与企业平安有关的重要活动都追求卓越；——含义清晰明了，并被全体员工和相关方所知晓和理解。.4.2企业平安文化建设的要素核心性要素：平安承诺5.1.2企业的领导者5.1.3企业的各级管理者5.1.4企业的员工5.1.5企业相关方.4.2企业平安文化建设的要素准那么性要素：行为标准与程序企业内部的行为标准是企业平安承诺的具体表达和平安文化建设的根底要求。企业应确保拥有能够到达和维持平安绩效的管理系统，建立清晰界定的组织结构和平安职责体系，有效控制全体员工的行为。平安文化建设的过程就是让平安行为标准和程序成为员工内化的行为准那么。.4.2企业平安文化建设的要素引导性要素：平安行为鼓励实际上，引导员工行为的过程就是对员工的平安行为进行有效鼓励的过程。在此所谓的“行为〞是指人的可观察的动作，包括肢体动作和语言动作。行为鼓励要素与下面的三个要素处于同一个层面上，属于企业平安文化建设的保障要素之一。.4.2企业平安文化建设的要素引导性要素：平安行为鼓励使用旨在对平安绩效给予直接认可的积极指标员工挑战所遇到的潜在不平安实践，并识别所存在的平安缺陷将平安绩效与工作业绩相结合的奖励制度。审慎对待员工的过失宜树立平安典范或典范.4.2企业平安文化建设的要素媒介性要素：平安信息传播与沟通该要素涉及企业各级各类人员之间、企业与外部相关方之间进行平安意识、平安信息和平安经验的交流和沟通。目前在企业平安文化建设实际中，是应用最广泛的要素。.4.2企业平安文化建设的要素媒介性要素：平安信息传播与沟通建立平安信息传播系统优化平安信息的传播内容建立良好的沟通程序.4.2企业平安文化建设的要素改进性要素：自主学习与改进企业实现“平安第一，预防为主〞方针的最有效的途径就是建立自主学习与改进的机制，从自己和他人的平安经验中主动寻找可供改进的时机，企业平安绩效方可不断改进，平安文化建设才能真实有效。.4.2企业平安文化建设的要素改进性要素：自主学习与改进企业安全自主学习过程模式既有知识和能力预知与反思概念与方案实践与实施新的知识和能力评估与总结.4.2企业平安文化建设的要素改进性要素：自主学习与改进5.5.2：岗位适任资格评估和培训5.5.3：平安事件经验学习过程5.5.4：员工自我学习和自主改进过程5.5.5：培训效果问题.4.2企业平安文化建设的要素责任性要素：平安事务参与企业要尽最大可能鼓励员工参与平安相关事务，主动分担平安责任，形成有效的合作伙伴关系。在这种气氛中，员工的平安态度和平安行为可以被不断强化，最终形成内在的习惯。.4.2企业平安文化建设的要素责任性要素：平安事务参与5.6.1：员工参与意识5.6.2：员工参与形式5.6.3：承包方参与.4.2企业平安文化建设的要素判断性要素：平安审核与评估这里所谓的审核是指企业内部对平安文化建设的效果进行考评，而评估是指对企业平安文化的状况进行判断。评估可以委托外部机构进行，其结果作为制定平安文化开展规划和审核平安文化建设效果的依据。审核与评估要素处于要素结构的最外层。.附1文化的概念“文化〞一词，可以有多种理解。有人对1871年至1951年80年间所收集的“文化〞定义作为统计，据说有160余种之多。我国大体有三种说法：①广义说②狭义说③更狭义说.①广义说：文化是人类在社会实践过程中所创造的一切物质财富和精神财富的总和。②狭义说：人们在日常生活和工作中使用“文化〞时，一般并不涉及物质，而往往特指人类精神方面的事物，如文学、艺术、教育等。③更狭义说：仅指一个人的知识水平或运用语言文字的能力，如“提高文化水平〞、“学习文化〞等。.英文为“Cultrue〞，中文一般译为“文化〞，但是该词还含有“教养、陶冶、修养、培养〞等意思。.附2平安文化的有关定义有许多种，介绍三种：

IAEA的定义HSCASNI的定义我国学者提出的广义定义.国际原子能机构〔IAEA〕的国际核平安咨询组〔INSAG〕在75-INSAG-4报告中对平安文化的定义为：存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的平安问题由于它的重要性，要保证得到应有的重视。.英国健康平安委员会核设施平安咨询委员会〔HSCASNI〕对INSAG的定义进行了修正：一个单位的平安文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于健康平安管理上的承诺、工作作风和精通程度。.我国平安生产学者的广义定义：人类在生产生活的实践过程中，为保障身心健康平安而创造的一切平安物质财富和平安精神财富的总和。.1998年，国际原子能机构发布了平安报告第11号：?在核活动中开展平安文化，帮助进步的实际建议?。该报告指出企业开展和强化平安文化要经过三个典型的阶段：

附3企业平安文化开展阶段论.第一阶段，平安是被动的，受符合性驱动，并且主要基于法律法规的约束。在这一阶段，平安被认为是技术问题，因此主要是服从外部施加的法律法规。第一阶段的特征：主要通过实体防护系统的完善，以及控制危害的根本系统和程序的引进来实现改进。这些改进往往手满足监管要求的需要所驱动，而且通常通过管理指令的方式来实现，靠专职平安人员推动。员工一般认为平安是管理层的责任，是由别人强加给他们的。.第二阶段，良好的平安绩效成为组织的目标，并且从根本上以平安策略或平安目标的形式给出组织的目标。第二阶段特征：组织应该建立了用清晰的语言描述的平安价值观或平安目标，并且建立了实现这一目标的方法和程序。企业的每一位员工都会注意到，系统化、文件化的操作规程和规章制度规定了哪些能做哪些不能做，工作被方案得很好并且优先考虑平安。.然而，第二开展阶段的平安对于员工个人来说仍然处于被动的状态，其原因是员工没有参与平安事务的商讨和决策，并且被平安专职人员监视和监督。虽然在这一开展阶段上，能够产生要求工作于平安环境之中的意识，但是并不是在员工个人和班组水平上的对平安的自觉承诺和认识。.第三阶段，平安被认为是一个人人都有责任的不断改进的过程。第三阶段特点：平安的愿景和价值观被要求充分共享；组织中绝大局部员工始终如一地、自觉地、积极地参与到强化平安的事务当中；平安是组织内的“血脉〞，不平安的作业条件和行为被所有人认为是不可接受的并且被公开反对。这种“自律〞的平安文化可以创造出“平安自我学习〞的组织。实现平安文化开展的第三个阶段，是许多组织正在为之努力奋斗的理想。到达这个阶段是一个不断改进的过程。.IAEA还认为，一个组织在向平安文化开展的第三阶段努力时，不能梦想跨越前两个阶段而直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实现良好的平安绩效需要有基于服从的文化的规章制度和高质量的工程技术的保障。.杜邦公司平安文化开展阶段论杜邦将平安文化的开展划分为4个阶段。〔1〕自然本能阶段。企业和员工对平安的重视仅仅是一种自然本能保护的反响；员工对平安是以服从为目的；平安缺少高级管理层的参与，职责委派给平安经理；承诺仅是口头的；遵章的原因是怕违章要罚款。.杜邦公司平安文化开展阶段〔2〕严格监督阶段。各级管理层对平安责任做出承诺；建立必要的组织和规章制度；各级管理者知道自己的职责；员工处于附属和被动状态；依靠管理人员严格监管保证生产平安。平安绩效会大大提高，处于良好的管理状态，但要实现零目标仍缺乏