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文档简介
2024年度山东省高校教师资格证之高等教育学高分通关题型题库附解析答案一单选题(共80题)1、我国《高等教育法》对高等教育的描述是()。
A.专科教育
B.本科教育
C.研究生教育
D.完成高级中等教育基础上实施的教育
【答案】D2、根据层次构成可将课程分为()。
A.必修课程和选修课程
B.理论课程和实践课程
C.显性课程和隐性课程
D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程
【答案】D3、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型()。
A.专科、学士、硕士、博士
B.学士、硕士、博士、博士后
C.专科、本科、研究生、博士后
D.学士、硕士、博士
【答案】D4、高校组织的结构特征是()。
A.分散性
B.学术性
C.二元性
D.复杂性
【答案】A5、高等教育作为一种专业教育,既可以是学术性专业教育,也可以是()。
A.研究型教育
B.发展个性教育
C.全面发展教育
D.职业性专业教育
【答案】D6、通才教育与专才教育的结合主要体现为()。
A.科学知识与人文知识的整合
B.理论知识与实践知识的整合
C.基础知识与专业知识的整合
D.知识与能力的整合
【答案】C7、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作,以教育实践中存在的某一问题作为研究对象,通过合作研究,再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法,这种研究方法是()。
A.观察法
B.读书法
C.文献法
D.行动研究法
【答案】D8、高等学校教学组织形式的发展趋势是教学活动的小规模化、场所多样化和()。
A.高关联化
B.综合化
C.短学程化
D.融合化
【答案】C9、实行中央集权高等教育宏观管理体制最典型的国家是()。
A.法国
B.德国
C.日本
D.英国
【答案】A10、开创研究生教育先河的大学是()。
A.约翰霍普金斯大学
B.威斯康星大学
C.柏林大学
D.京师大学堂
【答案】C11、公元前124年,汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议,设立中央官学的最高学府是()。
A.私学
B.辟雍
C.泮宫
D.太学
【答案】D12、按照马克思主义的观点,促成人的全面发展的惟一方法是()。
A.实现素质教育
B.教育与生产劳动相结合
C.加强理论教学
D.注重实践教学
【答案】B13、高等教育大学生教育阶段不包括()。
A.专科教育
B.本科教育
C.研究生教育
D.博士后教育
【答案】D14、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上,则该国的高等教育发展阶段处于()。
A.精英高等教育发展水平
B.精英与大众之间的高等教育发展水平
C.大众高等教育发展水平
D.普及高等教育发展水平
【答案】D15、关于如何改变人文教育的落后状况,下列说法错误的是()。
A.在整个教育活动中渗透人文教育
B.开设人文学科方面的课程
C.使人文教育在高等教育中处于支配地位
D.在专业教育中补充人文教育的内容
【答案】C16、在西方国家的高等学校内部,存在两种主要权利,即()。
A.学术权利与行政权利
B.教师权利与学生权利
C.政党权利与学术权利
D.教授权利与学生权利
【答案】A17、南京临时政府时期,蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育,此学制是()。
A.《大学规程》
B.《壬子癸丑学制》
C.《大学组织法》
D.《修正大学令》
【答案】B18、高校精品课程建设的核心是()。
A.改革教学内容和课程体系
B.建设高水平的师资队伍
C.高标准的教材建设
D.配备现代化教学方法和手段
【答案】A19、根据教学关注阶段论的观点,年轻教师初上讲台一般关注的是()。
A.自我表现
B.学科内容
C.学生反应
D.物理环境
【答案】A20、要善于鼓励学生独立完成毕业设计或论文,这体现了高校教师在指导学生进行毕业设计或论文时的()。
A.启发性原则
B.教育性原则
C.科学性原则
D.因材施教原则
【答案】B21、开设跨学科课程或建立跨学科专业体现了高等教育课程发展的()。
A.综合化趋势
B.多样化趋势
C.人文化趋势
D.科学化趋势
【答案】A22、一般认为,案例教学法首创于()。
A.斯坦福大学
B.牛津大学
C.北京大学
D.哈佛大学
【答案】D23、高等教育的“大专业模式”通常对应()。
A.函授教育
B.通才教育
C.英才教育
D.专才教育
【答案】B24、通才教育与专才教育的结合主要体现为()。
A.科学知识与人文知识的整合
B.理论知识与实践知识的整合
C.基础知识与专业知识的整合
D.知识与能力的整合
【答案】C25、最早将形成性评价的概念引入教学领域的学者是()。
A.布鲁纳
B.斯金纳
C.布卢姆
D.奥苏伯尔
【答案】C26、关于如何改变人文教育的落后状况,下列说法错误的是()。
A.在整个教育活动中渗透人文教育
B.开设人文学科方面的课程
C.使人文教育在高等教育中处于支配地位
D.在专业教育中补充人文教育的内容
【答案】C27、高等学校战略管理的首要问题是()。
A.办学定位
B.战略制定
C.大学使命
D.大学精神
【答案】A28、中国封建教育史上的第一所高等学府是()。
A.稷下学宫
B.岳麓书院
C.石鼓书院
D.白鹿洞书院
【答案】A29、在我国,高等教育可以追溯到()时期。
A.西周
B.秦朝
C.汉朝
D.唐朝
【答案】A30、根据层次构成可将课程分为()。
A.必修课程和选修课程
B.理论课程和实践课程
C.显性课程和隐性课程
D.公共基础课程、专业基础课程和专业课程
【答案】D31、在我国,高等教育可以追溯到()时期。
A.西周
B.秦朝
C.汉朝
D.唐朝
【答案】A32、民族精神教育和成才教育属于思想政治教育课教学中的()。
A.马列主义理论课教学
B.政治课教学
C.校园文化
D.思想品德课教学
【答案】D33、大学生作为一种青年群体,形成了自己的亚文化。作为青年亚文化,它具有()的特征。
A.反主流文化
B.反多元文化
C.反传统文化
D.反校园文化
【答案】A34、在西方国家的高等学校内部,存在两种主要权利,即()。
A.学术权利与行政权利
B.教师权利与学生权利
C.政党权利与学术权利
D.教授权利与学生权利
【答案】A35、《中华人民共和国高等教育法》颁布的时间是()。
A.1993年
B.1995年
C.1997年
D.1998年
【答案】D36、1852年,英国红衣主教()发表了《大学的理想》一书。
A.纽曼
B.洪堡
C.亚里士多德
D.费希特
【答案】A37、高等教育服务社会职能产生的背景是()。
A.《莫里尔法案》
B.《高等教育促进法》
C.《大学令》
D.《高等教育报告》
【答案】A38、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学,发挥()。
A.选拔性功能
B.发展性功能
C.鉴定性功能
D.导向性功能
【答案】B39、教师队伍内部助教、讲师、副教授和教授等各级职务的比例状况是高等学校教师的()。
A.年龄结构
B.学历结构
C.职务结构
D.专业结构
【答案】C40、科学研究的起点和首要环节是()。
A.确定科研选题
B.设计研究方案
C.撰写研究论文
D.申请专利
【答案】A41、在良好师生关系的建立中,教师起着()。
A.领导作用
B.主导作用
C.支配作用
D.期待作用
【答案】B42、我国第一所新式高等学堂是()。
A.北京大学
B.京师同文馆
C.清华大学
D.天津大学
【答案】B43、不属于个案研究法的特征的是()。
A.研究对象的特殊性
B.研究结果的普适性
C.实施方法的综合性
D.资料来源的多元化
【答案】B44、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于()。
A.古希腊
B.古罗马
C.中世纪
D.现代国家兴起之后
【答案】D45、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的()。
A.优势-机会-劣势-威胁
B.机会-威胁-优势-劣势
C.优势-劣势-机会-威胁
D.劣势-威胁-优势-机会
【答案】C46、现代高校的基本职能是()。
A.发明创造
B.培养人才
C.发展科学
D.社会服务
【答案】B47、下列关于教学与科研的叙述,错误的是()。
A.二者是包含与被包含的关系
B.二者是相辅相成的关系
C.二者是有机的统一体
D.二者是不可分割的
【答案】A48、高等教育学是教育科学体系中的一门()。
A.基础学科
B.分支学科
C.重点学科
D.理论学科
【答案】B49、马克思主义教育学在教育起源问题上坚持()。
A.生物起源论
B.劳动起源论
C.心理起源论
D.生物进化论
【答案】B50、()是一种判断事实的活动,它用定性或定量的方法如实地描述学生在德、智、体、美诸方面的发展水平。
A.学生学业评价
B.教师评价
C.教学评价
D.教学测量
【答案】D51、高等学校战略管理的首要问题是()。
A.办学定位
B.战略制定
C.大学使命
D.大学精神
【答案】A52、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于()。
A.古希腊
B.古罗马
C.中世纪
D.现代国家兴起之后
【答案】D53、“君子欲化民成俗,其必由学乎”、“古之王者,建国君民,教学为先”体现了()的教育目的观。
A.教育无目的论
B.社会本位论
C.科学本位论
D.个人本位论
【答案】B54、现代学位制度确立的标志是德国柏林大学创设的()。
A.文学博士学位
B.医学博士学位
C.理学博士学位
D.哲学博士学位
【答案】D55、有关我国的高等教育体制,下列表述正确的是()。
A.国家和政府的力量较强
B.市场的力量较强
C.高校自身的力量较强
D.学者所代表的学术力量较强
【答案】A56、隐性课程不包括()。
A.学校组织方式
B.校园人际关系
C.教师教辅资料
D.学生班级学风
【答案】C57、学生在学习环境(包括物质环境、社会环境和文化体系)中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度,这类课程称为()。
A.核心课程
B.隐性课程
C.显性课程
D.活动课程
【答案】B58、社会实践活动的目的根本在于()。
A.培养学生
B.获得经验
C.了解社会
D.增长知识
【答案】A59、主张学习是学习者主动地建构内部心理表征的过程的学习理论是()。
A.行为主义学习论
B.建构主义学习理论
C.人本主义学习理论
D.认知主义学习理论
【答案】B60、高等学校的基本教育单位是()。
A.学生班级
B.课程
C.专业
D.系科
【答案】C61、教师专业发展的关键是()。
A.创新实践
B.教研结合
C.终身学习
D.反思经验
【答案】D62、把大班上课、小班讨论、个人独立研究结合在一起,并采用灵活的时间单位代替固定划一的上课时间的教学组织形式是()。
A.活动课时制
B.特朗普制
C.开放课堂
D.个别教学
【答案】B63、在我国最早提倡“学分制”的是()。
A.蒋梦麟
B.竺可桢
C.蔡元培
D.胡适
【答案】C64、高等教育的“大专业模式”通常对应()。
A.函授教育
B.通才教育
C.英才教育
D.专才教育
【答案】B65、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同,下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性()
A.再认策略
B.意义策略
C.目标策略
D.组织策略
【答案】B66、素质的涵义是()。
A.素质就是文化素质
B.素质就是思想道德素质
C.素质就是专业素质
D.素质是一个综合性的概念,既包括思想道德素质和文化素质,又包括专业素质既包括身体素质,又包括心理素质。
【答案】D67、高等教育作为一种专业教育,既可以是学术性专业教育,也可以是()。
A.研究型教育
B.发展个性教育
C.全面发展教育
D.职业性专业教育
【答案】D68、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应()。
A.讲授法
B.讨论法
C.多媒体教学法
D.案例教学法
【答案】B69、教育对象的多样性和差异性,教育活动以及研究活动内容、技术和手段的专业化,这些因素决定了高校教师劳动的()特点。
A.复杂性
B.创造性
C.个体性
D.群体性
【答案】A70、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指()。
A.教育制度
B.学校教育制度
C.教育体制
D.学校领导制度
【答案】C71、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同,下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性()
A.再认策略
B.意义策略
C.目标策略
D.组织策略
【答案】B72、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上,则该国的高等教育发展阶段处于()。
A.精英高等教育发展水平
B.精英与大众之间的高等教育发展水平
C.大众高等教育发展水平
D.普及高等教育发展水平
【答案】D73、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为()。
A.<15%
B.15%~50%
C.>15%
D.>50%
【答案】B74、大多数国家的高等学校分为下列哪几个层次?()
A.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究所
B.初级学院和短期大学、大学和专门学院、独立学院
C.大学和专门学院、研究生院、研究所
D.初级学院和短期大学、大学和专门学院、研究生院
【答案】D75、在自主性学习中,大学生在学习过程中的地位是()。
A.客体
B.主体
C.学生依赖教师
D.教师代替学生思考
【答案】B76、“习明纳尔”在性质上类似于常规的()。
A.练习法
B.讲演法
C.安全教学法
D.讨论法
【答案】D77、社会实践活动的目的根本在于()。
A.培养学生
B.获得经验
C.了解社会
D.增长知识
【答案】A78、高等学校职能的主要实现者是()。
A.学校行政管理者
B.学校科研人员
C.学生
D.教师
【答案】D79、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的()。
A.优势-机会-劣势-威胁
B.机会-威胁-优势-劣势
C.优势-劣势-机会-威胁
D.劣势-威胁-优势-机会
【答案】C80、高等学校职能的主要实现者是()。
A.学校行政管理者
B.学校科研人员
C.学生
D.教师
【答案】D二多选题(共20题)1、高校教育要帮助大学生树立现代的、正确的人生发展观,需要做到以下观念的转变()。
A.发展观的转变
B.学习观的转变
C.就业观的转变
D.择业观的转变
【答案】ABCD2、教师专业的从业要求包括()。
A.资格证书
B.知识
C.能力
D.道德
【答案】ABCD3、我国高校课程表现出的基本形式有()。
A.教学计划
B.教学大纲
C.教材
D.课程方案确认答案
【答案】ABC4、教育研究的意义是()。
A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向
B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神
C.使教师从经验走向理论
D.揭示教学规律、改进教学质量
E.提高教育决策水平、培育良好师资
【答案】ABCD5、高校要有效实现培养目标,需处理好以下哪几方面关系()
A.处理好“五育”之间的关系
B.处理好知识、能力与素质的关系
C.处理好通识教育与专业教育的关系
D.处理好科学教育与人文教育的关系
E.处理好教学工作、科研训练与社会实践的关系
【答案】ABCD6、高等学校内部管理体制改革,除了进一步完善党委领导下的校长负责制外,还有()。
A.加强筹资体制改革
B.加强学术组织结构改革
C.扩大高等学校办学自主权
D.加强教授治校、民主管理确认答案
【答案】ABCD7、从历史上看,高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自()。
A.意大利、法国和英国
B.中世纪西欧、德国和美国
C.英国、德国和美国
D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”
【答案】BD8、高校战略管理具有以下特征()。
A.在本质上,是对高校发展方向及未来环境适应性的把握
B.在过程上,具有连续性、决定性
C.在作用上,具有纲领性
D.在空间上,具有系统性、全局性
E.在时间上,具有长期性、前瞻性
【答案】ABCD9、选题时应注意的问题有()。
A.范围的大小要适度
B.问题难易要适度
C.主攻目标要明确
D.课题要有价值
E.课题的可行性
【答案】ABCD10、可提供高等教育的机构包括()。
A.大学
B.高等职业技术学院
C.民办高校
D.企业内的高等教育培训机构
【答案】ABCD11、大学生主体地位的表现有()。
A.学习的主体
B.交往的主体
C.自我发展的主体
D.独立的个体
【答案】ABC12、课程内容的选择应遵循如下原则()。
A.适时原则
B.完整原则
C.经济原则
D.实践原则
E.量力和满足原则
【答案】ABCD13、教师命题时,应注意()。
A.命题的指向性
B.命题的随意性
C.命题的有效性
D.命题的全面性
【答案】ACD14、高校培养目标的评价作用包括()。
A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用
B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用
C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准
D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准
【答案】CD15、我国最早的一批近现代大学包括()。
A.太学
B.书院
C.京师大学堂
D.天津中西学堂确认答案
【答案】CD16、下列关于教学方法的叙述,正确的有()。
A.是为教学目的服务的
B.是教学模式
C.须以教学内容为载体
D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案
【答案】ACD17、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是()。
A.教学者角色
B.研究者角色
C.管理者角色
D.服务者角色
E.创业者角色
【答案】ABD18、按照高校的三大职能,教师职业角色主要是()。
A.教学者角色
B.研究者角色
C.管理者角色
D.服务者角色
E.创业者角色
【答案】ABD19、近年来,我国高等教育一直在()。
A.加强大学生素质教育
B.全面推行教育产业化
C.促进国际化
D.加强行政化
【答案】AC20、关于讲授法的缺点,叙述正确的有()。
A.是一种单向性的思想交流方式
B.不利于课堂的管理
C.不能使学生直接体验所学知识
D.记忆效果差,尤其是时间较长的讲授课
【答案】ACD三大题(共10题)1、6.24商务部消息,今年1至5月,全国实际使用外资金额同比增长17.3%,我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍,大病保险制度从2012年建立以来已覆盖1
2.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见,提出到2025年,80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日,我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭,采取一箭三星方式,成功将遥感三十五号02组卫星发射升空,卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务,如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话,可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引,家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿,拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案,2025年开始,中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。
【答案】2、近日,浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果,在学生调查问卷统计结果显示,在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中,选择“思考解决问题的能力”占了60.85%:机能学院大二的一位男生认为,大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色,但是在社会发展多元化的今天,知识、技术都在频繁地更新换代,在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外,他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀,积极进取的精神面貌,教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生?”的答案选项中,选择“扬洒个性,兼顾应试”的占61.8%,在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中,选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说,渊博的学识是优秀教师的首选条件之一,其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。相比之下,她们似乎更在意教师扎实的学术功底,用她们自己的话来说:“只要能真正教给我们有用的东西,其他的我们都不太在乎,毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。
【答案】(1)从高校的社会职能方面来看,高等学校发展到今天,已经不仅仅是培养专门的人才的场所,除此之外,它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命,也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学的科研活动上,而直接服务于社会是社会的客观需要,也是大学自身发展的需要,其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲,不仅仅只是提高学历层次,更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人,并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。(2)从大学教师的素质方面来看,大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人,所以,大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说,大学教师的职业素质包括几个方面:职业道德素养、知识素养(政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识)、教师的能力素养(语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力)、职业心理健康。3、1998年5月4日,中国原国家主席江泽民在庆祝北京大学建校一百周年大会上向全世界宣布:“为了实现现代化,我国要有若干所具有世界先进水平的一流大学”由此,中国教育部决定在实施“面向21世纪教育振兴行动计划”中,重点支持国内部分高校创建世界一流大学和高水平大学,简称“985工程”。2004年国家启动“985工程”二期建设项目,投入巨资资助若干个科技创新平台或哲学社会科学创新基地。“985工程”二期(2004—2007)的建设目标是巩固一期建设成果,为创建世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学进一步奠定坚实基础,使一批学科达到或接近国际一流学科水平,经过更长时间的努力建成若干所世界一流大学。入围国家“985工程”二期建设计划,获得高额资助,将为学校发展和学科建设注入新的活力和新的发展契机。请您谈谈高等学校进行科学研究的优势和特点体现在哪些方面
【答案】高等学校既是教学活动的中心,又是科学研究的中心,因此,高等学校进行科学研究,除了具有科学研究机构的一般特点外,还具有自己优势和特点,体现在以下几个方面:(1)学科齐全,综合性强高等学校类型众多、层次多样、学科齐全,具有高度的综合化。这一特征十分有利于高等学校进行重大的综合性课题研究,有利于从事交叉学科、横断学科、新兴学科的研究和跨学科的研究。高等学校设立的研究机构大多数为跨学科的综合组织,为承担重大科研项目创造了优越的条件。(2)人才聚集,尤其是集中了一大批青年才俊高等学校兼有传授和发现知识的功能,大学教师在把学生带到学科发展前沿的同时,还从事开拓性工作,并把研究成果转化为教学内容。一方面推进了学科发展,另一方面直接训练了学生,这是高等学校科研的显著特点。高等学校集中了大批的优秀学者,这些具有深厚理论基础、丰富经验的教师和一大批生气勃勃、思维敏捷的青年学生结合在一起,是激励新思想、新观点的熔炉,是孕育创造的土壤。(3)基础研究实力雄厚高等学校是国家基础研究的最重要力量,以大学为依托发展基础研究,是发达国家的通行做法和成功经验。大学具有丰富的人力、设施和其他条件,开展的基础科学研究将有助于理论研究的突破。同时,可以将理论知识和最新的研究成果转变为实际的应用技术,推动基础研究和具体生产的结合。(4)信息来源广泛高等学校是智力高度集中的地方,具有开发信息资源的条件和潜力。随着高等教育国际化的进程加快,国际间教育、学术与文化交流的逐步扩大,高等学校本身易于形成良好的学术环境,增进信息交流。高等学校成为信息资源丰富、信息系统发达,能比较快地掌握和集中各种有关科技发展动向和经济建设对科技需求的信息港。(5)基础研究设施先进,研究机构地域分布广长期以来,高校根据自己的学科优势和条件,先后建立一批专门研究机构,这些研究机构投资不多,效益显著。有些研究机构根据研究任务的需要而建立,任务完成后或解散或作为新专业的基础。由于高等学校遍布全国各地区,有不同的研究方向、研究特色和学术风格,有利于我国科学网络的合理布局,有利于高校科研为地区经济和社会发展服务。4、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材(下册)P192。5、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材(下册)P155。6、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括()。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别
【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面:(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。(2)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。(4)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材(下册)P150。7、目前,对教师的教学评估,不少高校实行的是“一次性评价”,且以学生评教为主,“学生评教”分值的高低,直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此,一些教师为了能在“学生评教”中得到高分,不管什么专业、什么课程,课堂教学都一律使用多媒体设备,追求“声光电”效果;不管是否有提问必要,都要问些问题,以体现课堂教学“师生互动积极
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