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文档简介
———分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制修订。一、各管理要素量化评估表评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度赋分标准：NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改进空间）；5分：完全符合。评估人员应结合企业生产管理实际，对于企业不涉及的评估项，该评估项应选择NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计），无需再选择是/否和赋分。领导力与安全生产责任制评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、主要负责人安全履职能力1对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。对公司主要负责人进行履职能力访谈《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5105050对主要负责人进行履职能力访谈，成绩为访谈成绩：
①分值≥90分，得5分；
②80分≤分值＜90分，得4分；
③70分≤分值＜80分，得3分；
④60分≤分值＜70分，得2分；
⑤＜60分，得1分。单项小计5050二、主要负责人的安全履职情况2审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。安全生产目标应满足：
1）符合相关法律法规的要求；
2）与企业的安全风险相匹配；
3）得到所有从业人员的贯彻和实施；
4）具体、量化。查阅管理体系手册、安全文化手册、企业安全生产方针和目标等相关资料、记录，结合人员访谈进行评估《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业安全生产方针、目标包含管理要素过程绩效指标，进行有效分解，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得5分；
②下属生产单位有效分解企业安全生产目标，安全生产目标不低于企业，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得4分；
③企业安全生产目标未完全分解到下属单位，被询问的3人对其业务领域安全生产目标掌握不熟练的，得1-3分；
④企业未制定安全生产方针和目标的，得0分。3审核企业安全生产目标责任书的签订、落实和考核情况。企业应根据各级组织（包括管理部门、车间、班组）安全生产职责将年度安全生产目标进行分解，量化为指标，逐级签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完成情况。查阅安全生产目标责任书，安全绩效考核资料《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①安全生产目标及指标全部有效完成的，得5分；
②对安全生产目标及指标完成情况进行有效考核的，得4分；
③安全生产目标及指标落实情况不好，未进行考核的，视情况得1-3分；
④存在未签订安全生产目标责任书的，得0分。4企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划或方案，以保证年度安全生产目标及指标的有效完成。查阅年度安全生产工作计划或方案《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，且明确每年度需提升的过程安全管理重点管理要素的，得5分；
②年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，明确每月的重点工作、责任部门和责任人的，得4分；
③年度安全生产计划未按月分解，未明确每项工作责任部门、责任人的，视情况得1-3分；
④未制定年度安全生产工作计划或方案的，得0分。5是否明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并组织各级负责人落实安全生产责任制和安全生产管理制度有关要求。查阅安全生产责任制、安全工作会议或其他会议纪要（记录）等资料。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否6审核主要负责人安全承诺情况，安全承诺内容至少包括：
1）坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针；
2）遵守安全生产法律法规；
3）管控安全风险和排查治理隐患；
4）确保安全生产所必需的投入；
5）确保安全生产标准化所需的资源；
6）保障从业人员及相关方安全；
7）持续改进。查阅主要负责人安全承诺书及践行相关资料，并对其进行询问。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155①主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓，且有效践行的，得5分；
②主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓的，得4分；
③主要负责人安全承诺内容有缺失，掌握程度有缺失，对安全承诺的实践表述不清晰的，视情况得1-3分；
④主要负责人未作出安全承诺的，得0分。7审核主要负责人开展安全生产标准化建设的情况。查看安全生产标准化建设方案、安全生产标准化自评材料《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）521010①主要负责人清楚安全生产标准化实施情况，在实施过程中提出过改进建议，且得到有效落实的，得5分；
②主要负责人清楚安全生产标准化实施情况的，得4分；
③主要负责人对安全生产标准化实施情况，掌握不清楚的，得1-3分；
④主要负责人未参与安全生产标准化建设方案或年度自评方案编写的，得0分。8审核安全管理机构及人员配备情况：
1.涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺、重大危险源生产装置或储存设施的企业，应设置专门负责安全生产管理事务的安全管理机构。
2.企业专职安全生产管理人员需正式任命，专门从事本企业安全管理工作，一般不得兼任或兼职其他工作。还需满足以下要求：
1）配备数量不应少于企业员工总数的2%，不足50人的企业至少配备1人；
2）具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格。
3.生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，应设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。
4.企业应建立健全安全生产管理网络，各级机构要明确负责安全生产的人员。查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5105050①设置安全管理机构，满足第二条检查内容，且安全管理人员超额配置的，得5分；
②设置安全管理机构，满足第二条检查内容，且安全管理人员按照要求及规定比例配置的，得4分；
③设置安全管理机构，配备安全管理人员，但未全面满足第二条检查内容，视情况得1-3分；
④未配备安全管理人员的，得0分。9企业应建立并落实领导干部带班制度，及时组织处置突发事件，并对领导干部带班执行情况进行考核。审查制度和领导干部带班执行记录《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号521010①建立并落实了领导干部带班制度，制度明确了带班计划制定、带班工作要求、领导干部范围、记录要求、突发事件处置原则、考核要求等内容，内容合规且具有可操作性，并按照要求制定了领导干部带班计划、记录了领导干部值班情况、记录了值班常规工作内容和突发事件处置内容、定期对领导干部带班情况进行了考核，采取了有效措施避免领导干部旷班，得5分；
②建立并落实了领导干部带班制度，制度明确了带班计划制定、带班工作要求、领导干部范围、记录要求、突发事件处置原则、考核要求等内容，内容合规且具有可操作性，并按照要求制定了领导干部带班计划、记录了领导干部值班情况、记录了值班常规工作内容和突发事件处置内容、定期对领导干部带班情况进行了考核，得4分；
③建立并落实了领导干部带班制度，但制度内容不健全或缺少可操作性、落实记录不完整、未制定领导干部带班计划的，视情况得1-3分；
④未建立且未落实领导干部带班制度，得0分。10审核安全投入情况。查看年度安全投入计划、安全生产费用计提台账《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财资〔2022〕136号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①安全生产费用支出≥安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得5分；②安全生产费用提取额度≥安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得4分；③安全生产费用提取额度≥安全生产费用提取标准，但费用支出中包含非安全生产用途的，由审核员判断给予1-3分；④安全生产费用提取额度＜安全生产费用提取标准的，不得分。单项小计120120三、领导个人安全行动计划制定与执行11主要负责人个人安全行动计划是否具有可执行和有效性，是否与年度重点工作有效结合。主要负责人的个人安全行动计划至少包括：组织召开安全生产会议、负责重大安全风险管控措施落实、到安全联系点开展活动、带头讲安全课程等。查看个人安全行动计划《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020领导定点联系可以与个人行动计划结合开展，如个人行动计划中明确了定点联系相关内容，不重复扣分。
①结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，得5分；
②结合安全生产职责制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，得4分；
③个人安全行动计划中缺失2条及2条以下安全生产职责的，得3分；
④个人安全行动计划缺失3条及3条以上安全生产职责的，得1分；
⑤未制定个人安全行动计划，得0分。12主要负责人有效实施个人安全行动计划。查看个人安全行动计划落实材料《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①个人安全行动计划内容全部有效落实，且额外开展其他安全工作的，得5分；
②个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，得3分；
④未制定个人安全行动计划，得0分。单项小计4040四、安全生产信息化数字化建设13企业主要负责人是否按照《中华人民共和国安全生产法》要求，组织实施安全生产信息化数字化建设，构建安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统等。查资料：
1.安全生产信息化数字化建设方案；
2.安全生产责任制；
3.安全生产信息化数字化评估资料。
现场检查：
安全生产信息化数字化系统功能及应用情况。《安全生产法》
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否14企业是否明确有关部门具体负责安全生产信息化数字化系统的构建、运行等管理工作，确保系统正常运转。《安全生产法》
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否15企业是否至少每年对安全生产信息化数字化运行状况进行评估，不断改进升级，确保信息化数字化系统与安全管理要求的一致性。《安全生产法》
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①超过规定频次开展安全生产信息化数字化运行状况评估，且安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际一致，得5分；
②按照规定频次开展安全生产信息化数字化运行状况评估，且安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际一致，得4分；
③开展安全生产信息化数字化运行状况评估频次不够，或安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际不一致，得1-3分；
④未开展安全生产信息化数字化运行状况评估，得0分；
⑤企业安全生产信息化数字化运行不足一年，该项可NA。单项小计3030五、安全生产责任制制度的完善性16企业是否制定安全生产责任制管理制度。查看企业管理制度汇编《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，如否，则第一部分其他检查内容均得0分。17安全生产责任制是否有归口管理部门管理。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否18管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①管理制度包含编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程全部内容，且内容可操作性强，得5分；
②管理制度包含编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程全部内容，符合标准规范要求，得4分；
③管理制度存在内容缺失，不便于执行的，视情况判定为1-3分；
④未在管理制度中明确安全生产责任制建设和管理要求的，得0分。单项小计3535六、安全生产责任制执行的有效性19企业全员安全生产责任制应经主要负责人审定、批准，发布实施。查看安全责任制汇编《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，未编制安全生产责任制的，第二~五部分全部检查内容不得分。20企业按照“管业务必须管安全，管生产必须管安全”“谁主管谁负责”“属地管理”的原则，明确各管理部门及基层单位的安全生产职责。查看企业组织架构、安全责任制汇编《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）552525①覆盖全部管理部门或基层单位的安全生产职责，且安全生产职责与安全生产管理制度的分工相匹配的，管理部门/基层单位的安全生产职责与下级员工的安全生产职责相匹配，得5分；
②覆盖全部管理部门或基层单位的安全生产职责，且安全生产职责与安全生产管理制度的分工相匹配的，但管理部门/基层单位的安全生产职责与下级员工的安全生产职责未全面匹配，得4分；
③每缺少一个部门或基层单位，扣2分，直至全部扣完为止；每发现部门/基础单位中的安全生产职责与相关制度中职责不一致的，扣0.5分，扣完为止。21企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责”。查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①覆盖全部岗位的【含劳务派遣人员、实习生等（如有）】，得5分；
②设备、工艺、生产、安全及中高层领导等岗位每缺少1个，扣2分，直至扣完为止；
③其他岗位（含劳务派遣人员、实习生）每缺少1个扣1分，直至扣完为止。22岗位安全生产职责是否与部门工作职责相符。是否能确保部门职责有效分解、岗位职责有效覆盖。查看安全责任制汇编《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①部门安全生产职责全部有效且全部分解到各岗位，各岗位安全生产职责与其实际工作完全匹配的，得5分；
②部门安全生产职责全部有效且全部分解到各岗位，各岗位安全生产职责与其实际工作完全匹配的，但部门安全生产职责未全面覆盖各岗位安全生产职责，得4分；
23查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产职责是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。查看安全责任制汇编，查阅以下法规标准：
《中华人民共和国安全生产法》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令357号）、《关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知》（鲁政办字〔2023〕116号）、《关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知》（鲁安办发〔2021〕50号）《中华人民共和国安全生产法》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令357号）、《关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知》（鲁政办字〔2023〕116号）、《关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知》（鲁安办发〔2021〕50号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①所有岗位均满足相关安全法律法规要求的安全生产责任的，得5分；
②主要负责人、安全管理人员岗位安全生产职责缺少《中华人民共和国安全生产法》任意一条的，得0分；
③主要负责人、安全管理人员岗位安全生产职责缺少其他法规条款的，缺少1-2条，得3分，缺少3条及以上的，得0分；
④其他岗位安全生产职责未包含全部法律法规要求的安全生产责任的，每发现1个岗位不全面的，扣1分，直至扣完为止。24审核公司领导、各部门安全生产职责是否涵盖管理体系手册中所有安全管理要素。查看安全责任制汇编、体系手册。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①公司领导安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，且各部门安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，得5分；
②各部门安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，得4分；
③所有部门安全生产职责汇总后，缺失1个管理要素的，得3分；④所有部门安全生产职责汇总后，缺失2个管理要素的，得2分；⑤所有部门安全生产职责汇总后，缺失3个管理要素的，得1分；⑥所有部门安全生产职责汇总后，缺失4个及以上管理要素的，不得分。25审核是否存在相关的安全管理活动未制定相应的安全生产职责的情形。查看安全责任制汇编、岗位说明书，审核各部门和岗位的安全生产职责是否覆盖了岗位职责中应履行的安全专业或专业安全生产职责。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①所有岗位安全生产职责与岗位安全管理活动完全匹配的，得5分；
②安全、生产、工艺、设备（电气仪表）等及中高层领导等岗位，每发现1个岗位安全生产职责与岗位安全管理活动不充分匹配的，扣1分，超过3个岗位不充分匹配的，得0分；
③其他岗位，每发现2个岗位安全生产职责与安全管理制度或程序的职责分工不充分匹配的，扣1分，超过6个岗位不充分匹配的，得0分。26审核安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域。查看安全生产责任清单、总平面布置图，并通过现场查看和访谈。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）5155①企业对全厂道路、场所、装置、管线、设备等责任到岗的，覆盖范围无漏洞、无交叉的，得5分；
②高危场所每发现1处漏洞或责任交叉点，扣1分，直至扣完为止；
③一般场所每发现2处漏洞或责任交叉点，扣1分，直至扣完为止；
④未对物理区域进行安全生产责任划分的，得0分。单项小计9090七、安全生产责任的培训及培训效果27审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。查看安全生产年度培训计划《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否28审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。查看安全教育培训记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①组织开展了全员安全生产责任制教育培训，培训内容包括安全生产责任制内容以及如何落实安全生产责任制、安全生产责任制考核要求等，且分级开展，对本部门、车间的安全生产责任制内容及分解情况进行了培训，安全生产责任制修订后及时对相关岗位组织了培训，得5分；
②组织开展了全员安全生产责任制教育培训，培训内容包括安全生产责任制内容以及如何落实安全生产责任制、安全生产责任制考核要求等，但安全生产责任制修订后未对相关岗位组织培训，得4分；
③审查培训记录或培训课件，安全生产责任制教育培训仅培训责任制内容，未展开讲解如何履职的，未说明相关工作任务的，得3分；
④抽查个人培训档案，发现1-3人未参与安全生产责任制培训，得2分；
⑤抽查个人培训档案，发现4~6人未参与安全生产责任制培训，得1分；
⑥审查一整年教育培训记录，未组织开展全员安全生产责任制培训的，得0分。29验证安全生产责任制培训效果。随机抽取安全管理人员、部门经理、车间主任、班组长、一线员工各1人询问其安全生产职责《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020根据被询问人员的岗位安全生产职责，考核其对于相关责任履职工作和要求的掌握程度，每人抽查5条安全生产职责，每人100分，每条20分，算10人平均分。
平均分90及以上，得5分；平均分［80,90），得4分；平均分［70,80），得3分；平均分［60,70），得2分；平均分［50,60），得1分；平均分［0,60），不得分。单项小计3535八、安全生产责任制修订情况30审核企业是否至少每年对全员安全生产责任制的适用性、有效性及履行情况进行检查评估，并建立检查评估记录。查看安全生产责任制评审记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业每年组织审核，并根据要素审核、管理体系审核发现的典型问题和共性问题对安全生产职责存在的问题进行溯源分析，如实对评审内容和结果进行了记录的，得5分；
②企业每年组织审核，如实对评审内容和结果进行了记录的，得4分；
③审核未覆盖全部岗位的，未发现安全生产职责存在的问题的，视情况判定为1-3分；
④未每年组织评审的，得0分。31企业是否对安全生产责任制定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：
（1）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；
（2）组织机构及其职责进行了调整的；
（3）企业生产经营内容发生重大变化的；
（4）企业发生安全事故（件）后，在安全责任方面暴露出问题的；
（5）企业认为需要修订的其他情况。查看安全生产责任制修订记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否，评审发现问题但未修订的，或发生以上情况未及时修订的，不得分。单项小计2020九、安全生产责任制考核32审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核标准。查看安全生产责任制考核记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核标准，且考核标准具体、评分条件明确，安全绩效考核以安全生产责任制考核为核心开展，且管理要素制定过程性指标的，得5分；
②企业按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核标准，全部符合要求，得4分；
④企业制定了考核标准，但未全面覆盖岗位的安全生产责任，视情况得1-3分；
⑤企业未制定考核标准，得0分。33审核企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核。查看安全生产责任制考核记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①安全生产责任制考核将定量指标（过程性指标）考核和定性计分考核相结合，考核有较强针对性的，得5分；
②企业对全岗位安全生产责任制定期进行了考核的，得4分；
③考核仅对80%以上岗位进行了考核的，得3分；
④考核仅对不满80%的岗位进行了考核的，得1分；
⑤未定期进行考核的，得0分。34审核安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致。查看安全生产责任制考核记录、安全生产责任制管理制度、事故台账、重大隐患台账、安全生产通报等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否35审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。查看企业绩效考核记录、奖惩记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①安全生产责任制考核根据考核结果实施奖惩，且正向激励大于负向激励的，得5分；
②安全生产责任制考核根据考核结果实施奖惩，且正向激励和负向激励基本持平的，得4分；
③安全生产责任制考核主要是负向激励的，得3分；
④部分考核结果，未实施奖惩的，视情况判断得1-3分；
⑤没有实施奖惩的，得0分。单项小计4545
访谈提纲示例能力类别序号评估内容安全领导能力1正确理解和贯彻落实公司安全管理理念和安全管理原则。2清楚并有效落实安全生产职责。如：了解并合理分配分管单位或业务范围的安全职责，制定并认真落实个人安全行动计划，定期开展安全工作述职，有效开展安全定点联系等。3采取有效行动积极践行有感领导。如：主动承诺重视安全，带头遵守规章制度，主动接受安全教育培训，带头讲授安全课，组织并参加安全体系审核等。风险掌控能力4掌握业务范围内的风险现状（含重大危险源）及管控情况。5定期开展安全形势分析和监督检查工作。6检查督促业务范围内的隐患及问题整改。7能够有效落实业务范围内的风险分级防控责任和措施。8熟悉风险管控的方法措施。如：作业许可、HAZOP、承包商管理等。安全基本能力9熟悉相关安全法律法规和规章制度要求。10正确运用安全观察与沟通、审核检查、事故调查等工具方法。11具备工作所需的安全基本知识。如：消防、交通、电气、急救、办公室安全、危化品特性等方面知识。应急指挥能力12熟悉业务范围的应急预案和应急管理职责。13掌握应急处置程序和演练方法，有效组织开展演练。14了解业务相关的常用应急物资。15在应急状态下能够及时做出正确判断和决策。
安全教育、培训和能力建设评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性1企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制程序等。检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业建立了安全教育、培训和能力建设相关制度要求，包含了安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准建设、培训矩阵编制等内容，制度实现了安全教育培训以能力建设为基础，工作程序完整、要求明确且具有可操作性，得5分；
②企业建立了安全教育、培训和能力建设相关制度要求，包含了安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准建设、培训矩阵编制等内容，工作程序完整、要求明确且具有可操作性，得4分；
③安全教育培训管理要求的全面性和可操作性略有问题，或岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制要求中，任意1项要求缺少或不具有可操作性，得3分；
④安全教育培训管理要求的全面性和可操作性有较大问题，或岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制要求中均缺少或不具有可操作性，得2分；
⑤安全教育培训管理要求的全面性和可操作性存在严重问题的，得1分；
⑥未建立相关培训管理制度，或建立的相关培训管理制度完全不具有可操作性，得0分。2相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况，职责清晰明确《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①明确了归口管理部门、各部门及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及能力建设工作职责均有效分解，且现场提问3个不同部门的工作人员，对本部门职责均熟知的，得5分；
②明确了归口管理部门、各部门及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及能力建设工作职责均有效分级，得4分；
③未明确归口管理部门，存在部门或岗位职责不全面、不清晰，未将安全教育、培训及能力建设职责全面进行分解的，视情况得1-3分；
④未明确归口管理部门、各部门及岗位职责，得0分。单项小计3535二、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况3危险化学品生产企业主要负责人、分管安全生产负责人必须具有化工类专业大专及以上学历和一定实践经验，专职安全管理人员至少要具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格，新招一线岗位从业人员必须具有化工职业教育背景或普通高中及以上学历；
涉及“两重点一重大”生产装置和储存设施的企业，主要负责人和主管生产、设备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员应具备化学、化工、安全等相关专业大专及以上学历或化工类中级及以上职称。查人员毕业证书、职称证书《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515发现1人不符合要求的，不得分。4企业应基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员所需的专业技能、学历、技术职称、工作经历等具体任职资格，制定文件化的岗位能力标准。1.岗位说明书或其他岗位能力标准有关文件。
2.花名册《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员所需的专业技能、学历、技术职能、工作经历等具体任职资格，明确了岗位能力标准，且岗位能力与实际岗位作业需求一致，有效指导安全教育培训工作开展的，得5分；
③岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现1-2个岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得3分；
④岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现3-4个岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得2分；
⑤岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现5个及以上岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得1分；
⑥未编制岗位说明书，或岗位说明书未包含岗位能力及资质要求，得0分。5是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系（培训矩阵），审查基层岗位HSE培训矩阵覆盖率；是否基于能力培训课程体系制定安全教育及培训计划。查看岗位能力培训课程体系《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020基层岗位HSE培训矩阵覆盖率=HSE培训矩阵包含的基层岗位数量/基层岗位总数量×100%。
①企业基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系，课程体系全面覆盖各类岗位能力的需求，覆盖率为100%，并根据各岗位所需要的能力要求，将岗位能力标准转化为培训目标，确定各个岗位的具体培训内容和考核要求，明确培训周期，并最终基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得5分；
②企业基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系，课程体系全面覆盖各类岗位能力的需求，100%＞覆盖率≥90%，并根据各岗位所需要的能力要求，将岗位能力标准转化为培训目标，确定各个岗位的具体培训内容，并最终基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得4分；
③90%＞覆盖率≥80%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得3分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得2分；
④80%＞覆盖率≥70%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得2分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得1分；
⑤70%＞覆盖率≥60%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得1分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得0分；
⑥覆盖率＜60%或未建立岗位能力培训课程体系，且年度培训计划未体现岗位课程与岗位能力的匹配关系，得0分；
⑦企业未建立岗位能力培训课程体系，但年度培训计划中各岗位培训课程与岗位能力标准相匹配，视匹配程度得1-3分。6是否定期识别培训需求，得出统计和分析结论，并有效落实到安全教育及培训计划中。查看培训需求统计记录、年度安全培训计划《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业定期识别了培训需求，培训需求从两个维度开展，一方面通过基层调查，提取培训需求，另一方面各部门、车间负责人依据本部门、本专业、本车间上一周期的安全生产管理存在的问题，识别不同岗位的培训需求，并保留了完整的培训需求调查和分析记录，并汇总出结果，结果最终体现到教育培训计划中，得5分；
②企业定期识别了培训需求，保留了完整的培训需求调查和分析记录，并汇总出结果，结果最终体现到教育培训计划中，得4分；
③企业定期识别了培训需求，但培训需求调查和分析记录保存不完整，未汇总结果，识别的培训需求未全面体现到教育培训计划中，专家视情况得1-3分；
④未定期识别培训需求或培训需求识别流于形式，未识别出需求的，得0分；未制定安全培训计划，得0分。7企业应至少每三年对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估。查看岗位履职能力评估记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业定期对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，评估根据不同的能力要求，采取了考核、评分等不同评估方法，评估均有依据，评估记录完整，且未发现能力不足但未考核项，得5分；
②企业定期对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，评估均有依据，评估记录完整，且未发现能力不足但未考核项，得4分；
③企业组织了岗位履职能力评估，评估不全面，未有效匹配各岗位的能力要求标准，评估无依据，评估记录不完整，审核中发现存在人员履职能力不足但未进行考核，视情况得1-3分；
④未进行岗位履职能力评估，得0分。8对不能胜任的岗位履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整。查看岗位履职能力评估记录、转岗记录/花名册、岗位履职能力评估工作总结报告《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业明确了各岗位履职能力评估的不合格条件或分数线，履职能力评估后，对不能胜任岗位履职者组织了再培训，培训合格后再上岗或培训不合格者进行岗位调整的，或者企业明确了各岗位履职能力评估的不合格条件或分数线，但无能力不合格者，且第8项符合度为4-5分，得5分；
②履职能力评估后，对不能胜任岗位履职者组织了再培训，培训合格后再上岗或培训不合格者进行岗位调整的，或无能力不合格者，且第8项符合度为4-5分，得4分；
③抽查发现1名履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得3分；
④抽查发现2-3名履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得2分；
⑤抽查发现4-5名履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得1分；现场发现存在1-2名人员不符合岗位任职资格和岗位能力基本线的，得1分；
⑥抽查发现6名及以上履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得0分；现场发现存在3名及以上人员不符合岗位任职资格和岗位能力基本线的，得0分；未进行岗位履职能力评估，得0分。单项小计105105三、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况9企业应对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全教育培训，经考核合格后方可上岗。新从业人员安全教育培训内容、学时不得少于国家或地方政府规定。查看制度、程序、培训教育档案《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①企业对新从业人员进行了厂级、车间（工段）级、班组级安全教育培训，新从业人员安全教育培训内容、学时满足国家及地方政府规定，并根据岗位能力要求，增加了必要的教育培训和业务训练，培训记录完整、培训内容全面且符合要求，培训考核真实，考核不合格的进行了再培训的，直至合格后方能上岗，得5分；
②企业对新从业人员进行了厂级、车间（工段）级、班组级安全教育培训，新从业人员安全教育培训内容、学时满足国家及地方政府规定，培训记录完整、培训内容全面且符合要求，培训考核真实，考核不合格的进行了再培训的，直至合格后方能上岗，得4分；
③发现1名新从业人员三级教育培训内容、学时、记录及再培训处理等存在问题的，得3分；
④发现2-3名新从业人员三级教育培训内容、学时、记录及再培训处理等存在问题的，得2分；
⑤发现4-5名新从业人员三级教育培训内容、学时、记录及再培训处理等存在问题的，得1分；
⑥发现6名及以上新从业人员三级教育培训内容、学时、记录及再培训处理等存在问题的，得0分；审查近三年新员工培训情况，发现任意1名员工未进行新员工三级教育或培训记录造假，得0分。10转岗或脱离岗位3个月以上重新上岗的人员应参加车间级、班组级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗。查看调岗或离岗后重新上岗培训教育记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①建立了转岗、脱岗复工人员台账，组织相关人员参与了车间级、班组级安全教育培训，培训内容、学时满足三级教育培训的要求、岗位能力要求，明确了考核合格线，经考核合格后，方能上岗，针对未合格者组织了再培训、再考核，直至合格后方能上岗，得5分；
②组织了转岗、脱岗复工人员参与了车间级、班组级安全教育培训，培训内容、学时满足三级教育培训的要求，明确了考核合格线，经考核合格后，方能上岗，针对未合格者组织了再培训、再考核，直至合格后方能上岗，得4分；
③发现1名从业人员转岗、复岗未参与两级安全教育培训，或1-2名从业人员转岗、复岗的两级安全教育培训内容、学时、记录等不满足要求，得3分；
④发现2名从业人员转岗、复岗未参与两级安全教育培训，或3-4名从业人员转岗、复岗的两级安全教育培训内容、学时、记录等不满足要求，得2分；
⑤发现3名从业人员转岗、复岗未参与两级安全教育培训，或5-6名从业人员转岗、复岗的两级安全教育培训内容、学时、记录等不满足要求，得1分；
⑥发现4名及以上从业人员转岗、复岗未参与两级安全教育培训，或7名及以上从业人员转岗、复岗的两级安全教育培训内容、学时、记录等不满足要求，得0分。11企业应对在岗从业人员每年组织再培训，再培训学时应满足要求。查看再培训档案《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515抽查近三年从业人员培训档案，发现任意1人再培训学时不满足要求的，不得分。12是否建立特种作业人员、特种设备安全管理人员及特种设备作业人员台账。查看特种作业人员、特种设备安全管理人员及操作人员台账、花名册《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①建立了台账，人员及证书信息全面，台账至少明确了证书编号、证书类型、岗位、复审时间、下次复审时间，台账及时更新，明确出待取证书人名及取证时限的，得5分；
②建立了台账，人员及证书信息全面，台账至少明确了证书编号、证书类型、岗位、复审时间、下次复审时间，台账及时更新，得4分；
③1人信息未包含或未及时更新，得3分；
④2人信息未包含或未及时更新，得2分；
⑤3人信息未包含或未及时更新，得1分；
⑥4人及以上信息未包含或未及时更新，得0分；未建立台账，得0分。13企业特种作业人员、特种设备安全管理人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全教育培训，取得相应作业操作证，方可上岗作业。查看取证情况及复审记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515发现任意1人不符合要求的，不得分。14企业特种作业人员、特种设备安全管理人员及特种设备作业人员应定期复审。查看取证情况及复审记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515未及时复审，但企业采取了措施中止超期禁止未审人员从事相关作业的，并有效进行了职责交接的，视为定期完成复审。
①审查近三年复审情况，全部人员均定期完成复审，且及时更新了台账，得5分；
②审查近三年复审情况，全部人员均定期完成复审，得4分；
③审查近三年复审情况，1名人员未定期完成复审，得3分；
④审查近三年复审情况，2名人员未定期完成复审，得2分；
⑤审查近三年复审情况，3名人员未定期完成复审，得1分；
⑥审查近三年复审情况，4名及以上人员未定期完成复审，得0分；未进行特种作业人员、特种设备安全管理人员及特种设备作业人员管理的，得0分。15企业涉及重大危险源、重点监管危险化工工艺的生产装置、储存设施，操作人员应具备高中及以上学历或者化工类中等及以上职业教育水平；涉及爆炸危险性化学品的生产装置和储存设施的操作人员应具备化工类大专及以上学历。查人员毕业证书《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515发现任意1人不符合要求的，不得分。16是否按计划开展持续培训。查看各层级级安全教育及培训记录《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①各级领导层、专业技术人员、操作人员分别按计划开展持续培训，未按计划开展培训时，及时提交了变更申请，并按照申请说明落实了培训，各级培训方式、培训内容满足计划要求，得5分；
②企业按计划组织开展持续培训，未按计划开展培训时，及时提交了变更申请，并按照申请说明落实了培训，各级培训方式、培训内容满足计划要求，得4分；
③存在未按计划落实培训的，实际培训与培训计划内容、方式、学时、参与人员等不一致的，视情况得1-3分；
④未落实教育培训计划的，得0分。17企业应结合安全生产实际，由安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。班组应按照月度安全活动计划开展安全活动，每月不少于2次，活动总时间不少于2学时。查看班组安全活动计划、记录《安全生产标准化实施细则》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业制定了班组安全活动计划，规定了活动形式、内容和要求，且班组均按照计划开展安全活动，每月不少于2次，活动总时间不少于2学时，安全活动形式丰富，得5分；
②企业制定了班组安全活动计划，规定了活动形式、内容和要求，且班组均按照计划开展安全活动，每月不少于2次，活动总时间不少于2学时，得4分；
③企业未制定班组安全活动计划，或者企业班组安全活动计划不详细、班组未完全按照计划开展安全活动、活动次数和活动总时间不满足要求的，视情况得1-3分；
④未开展安全活动的，得0分。18企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次抽查安全活动记录，对班组安全活动负责人、内容、记录等进行检查，并签字。查看班组安全活动检查记录《安全生产标准化实施细则》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次抽查安全活动记录，对班组安全活动负责人、内容、记录等进行检查，并签字，对发现的问题及时进行了通报和处罚，对共性问题提出整改措施并落实，得5分；
②安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次抽查安全活动记录，对班组安全活动负责人、内容、记录等进行检查，并签字，对发现的问题及时进行了通报和处罚，得4分；
③安全活动检查工作未满足1月一次，抽查内容不全面、记录未签字，对发现的问题未采取措施的，视情况得1-3分；
④安全生产管理部门或专职安全管理人员未开展班组安全活动检查的，得0分。单项小计145145四、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况19当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人员）进行培训。查看变更资料及对应的培训教育记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①企业无变更的，基于现场风险变化情况审查该项；
②抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，均按照实际变化情况进行了培训，对相关培训内容进行了更新，并保留了培训记录或培训课件更新记录的，得5分；
③抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，均按照实际变化情况进行了培训，保留了培训记录，得4分；
④抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，发现1次未及时组织相关人员进行培训的，得3分；
⑤抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，发现2-3次未及时组织相关人员进行培训的，得2分；
⑥抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，发现4-5次未及时组织相关人员进行培训的，得1分；
⑦抽查三年内安全生产信息变更或风险变化时的培训情况，发现6次及以上未及时组织相关人员进行培训的，得0分。20企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对相关的操作人员和管理人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。查看记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《生产经营单位安全生产培训规定》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①近三年内不涉及四新的，该项NA；
②企业在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对相关的操作人员和管理人员进行专门培训，培训内容全面，对四新产生的新的风险及管控措施均进行了培训，培训后经考核合格，方可上岗的，且四新培训内容经过审核的，得5分；
③企业在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对相关的操作人员和管理人员进行专门培训，培训内容全面，对四新产生的新的风险及管控措施均进行了培训，培训后经考核合格，方可上岗的，得4分；
④培训内容不全面的、培训时间不合理的，视情况得1-3分；
⑤发现任意1次四新项目投产前，未组织培训的，得0分。21同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分享经验，吸取教训。查看事故事件的培训要求及记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①审查近3年，企业对同行业重大及特别重大事故、本企业事故事件进行了培训，培训内容包括事故的发展、直接原因和间接原因、根本原因、应急救援措施、警示教育、本公司/单位的注意事项的，得5分；
②审查近3年，企业对同行业事故、本企业事故事件进行了培训，培训内容包括事故的发展、直接原因和间接原因、警示教育的，得4分；
③审查近3年，发现1-2项同行业、本企业事故事件未组织培训的，得3分；
④审查近3年，发现3-4项同行业、本企业事故事件未组织培训的，得2分；
⑤审查近3年，发现5-6项同行业、本企业事故事件未组织培训的，得1分；
⑥审查近3年，发现7项及以上同行业、本企业事故事件未组织培训的，得0分；未组织同行业或本企业事故事件学习的，得0分。单项小计4545五、外来人员的教育培训执行情况22企业应对外来参观、学习、检查等人员进行有关安全管理规定及安全注意事项的教育培训，并建立记录。查外来人员安全教育培训资料、记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）531515③外来人员入厂流程不明确、培训内容中风险和安全管理要求告知不全面、培训记录不完整，或未严格按照要求对所有外来人员进行培训，视情况得1-3分；
④未建立外来人员入厂培训程序和要求，且未落实相关工作，得0分。23 企业使用被派遣劳动者、灵活用工人员的，接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应当按照相关规定对其进行安全生产教育和培训。查看劳务派遣单位人员花名册及培训教育记录《山东省安全生产培训考核管理规定（试行）》（鲁应急发〔2023〕6号）
《山东省生产经营单位劳务派遣人员和灵活用工人员安全管理办法》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①不使用该三类人员的，该项NA；
②企业明确了该三类人员岗位的能力标准和资质要求，按照企业员工培训标准，对该三类人员开展安全教育和培训管理工作，并建立全面的个人培训档案，得5分；
③企业按照员工培训标准对该三类人员开展安全教育和培训管理工作，并建立全面的个人培训档案，得4分；
④该三类人员中，发现1-2人·次未按照岗位的培训计划参与教育培训的，或发现1人无培训档案的，得3分；
⑤该三类人员中，发现3-4人·次未按照岗位的培训计划参与教育培训的，或发现2人无培训档案的，得2分；
⑥该三类人员中，发现5-6人·次未按照岗位的培训计划参与教育培训的，或发现3人无培训档案的，得1分；
⑦该三类人员中，发现7人·次及以上未按照岗位的培训计划参与教育培训的，或发现4人及以上无培训档案的，得0分；未将该三类人员纳入管理的，得0分。单项小计3535六、培训渠道优化及拓展24是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训、劳动竞赛、技术比武等方式，拓展培训渠道，提升培训效果，提升从业人员的安全生产技能。查看相关培训/比赛计划、培训/比赛记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020本检查项采用加分制:
审查企业的培训渠道，每存在1种评审项中描述的或其他有效的定期的培训形式，加1分（培训不定期，偶尔一次的，不加分），最高得5分。单项小计2020七、教育培训档案、记录保存情况25是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，详细、准确记录培训时间、内容、参加人员及考核结果等。查看“一人一档”及教育培训记录《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020②企业按照“一人一档”原则建立了个人培训档案，详细、准确记录了培训时间、内容、参加人员及考核结果等，并由培训组织负责人、参加培训人员签字确认，不存在更新不及时的现象，得4分；
③发现任意1名员工缺少培训档案，或发现1-2名员工培训档案存在培训记录不全面、不符实的，得3分；
④发现任意2名员工缺少培训档案，或发现3-4名员工培训档案存在培训记录不全面、不符实的，得2分；
⑤发现任意3名员工缺少培训档案，或发现5-6名员工培训档案存在培训记录不全面、不符实的，得1分；
⑥发现任意4名及以上员工缺少培训档案，或发现7名及以上员工培训档案存在培训记录不全面、不符实的，得0分；未建立一人一档，得0分。26企业应建立教育培训档案，保存教育培训记录。审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。查看员工培训教育记录《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）
《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业建立了教育培训档案，保存了教育培训记录，记录满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求，包括培训内容（含课件或可追溯课件）、试卷、成绩、培训效果评估等内容，培训内容和试卷均设置良好，能够达到培训课程设计的要求，得5分；
②企业建立了教育培训档案，保存了教育培训记录，记录满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求，包括培训内容（含课件或可追溯课件）、试卷、成绩、培训效果评估等内容，得4分；
③企业建立了培训记录档案，但培训记录不完整、不全面，视情况得1-3分；
④企业未建立教育培训档案，未保存教育培训记录，得0分。27企业安全教育培训主管部门或实施部门应对教育培训效果进行评价，内容至少包括培训内容、师资能力、培训方式、评价结果及改进建议等。查看教育培训效果评价记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010②抽查班组级、车间级、部门级、公司级培训记录各2份，培训主管部门或实施部门均对教育培训效果进行了评价，内容至少包括培训内容、师资能力、培训方式、评价结果及改进建议等，且所有建议进行了有效落实，得4分；
④培训后未对教育培训效果进行评价，得0分。单项小计4040八、教育培训执行情况的考核及评估提升28企业应定期对教育培训效果进行评估，并将评估结果作为改进和优化的依据。查看教育培训效果评估记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业培训效果评估良好开展，且将评估结果作为改进和优化的依据，能够建立要素过程性指标的，能够有效实现持续改进，不断提升培训效果的，得5分；
②企业培训效果评估良好开展，且将评估结果作为改进和优化的依据，全部满足，得4分；
③企业定期开展培训效果评估，但改进和优化措施制定不全面，得3分；
④企业定期开展培训效果评估，但未将评估结果作为改进和优化的依据，得2分；
⑥企业未开定期开展培训效果评估或未建立培训效果评估记录的，得0分。单项小计2020风险管理评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况1是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度。检查制度
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否2企业是否建立安全风险研判与承诺公告管理制度。检查制度《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否3风险管理及隐患排查等相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、全生命周期风险管理的要求、风险辨识范围、风险辨识方法、频次、风险分析结果的应用和改进措施落实情况。检查制度
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）584040①审核所有制度内容，职责明确，内容包含全生命周期风险管理要求，满足国家法规标准要求且便于实施，得5分；
②制度总体满足国家要求，可指导企业开展全生命周期风险管理，得4分；
③除第②项以外，根据制度内容完善情况，评审员判断得1-3分。单项小计7070二、风险分级标准与可接受标准制定情况4企业是否制定了风险分级管理标准。检查制度《《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否5企业风险分级标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否可以满足风险分级管理的需求。检查制度《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否6企业是否制定了用于残余风险评价的可接受风险频率值。检查制度《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否7可接受风险频率值是否满足《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）、GB36894等要求，且适用于企业开展残余风险评价工作。检查制度《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否单项小计6060三、风险管理活动的开展情况8“两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次风险辨识分析。查报告、查记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）是42020符合度：NA/是/否
存在一处遗漏未分析的装置或罐区，即为不满足。9装置HAZOP分析记录是否与实际生产装置和储存设施相符合。查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）563030①审核装置或罐区HAZOP分析报告内容是否覆盖装置罐区所有设施、单元，未出现遗漏，得5分；
③发现装置设施、单元存在3处及以上遗漏情况，得0分。10装置HAZOP分析报告是否有效识别装置残余风险不可接受的场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在不可接受风险未被识别/542020①抽查重点装置HAZOP报告，不可接受风险无遗漏，得5分；
②现场每发现1项不可接受风险未被辨识的问题扣1分，扣完为止。11装置HAZOP分析报告是否有效识别装置高后果或高风险场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在高后果或高风险场景未被识别/542020①抽查重点装置HAZOP分析报告，高风险及高后果场景无遗漏，得5分；
②每发现1处高风险场景未辨识问题扣1分，扣完为止。12装置HAZOP分析报告是否针对风险辨识结果提出有效的改进建议。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中建议措施是否有效且有针对性《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）542020需抽查HAZOP分析质量，审核HAZOP分析提出建议的有效性：
①建议措施有针对性，所有不可接受风险均提出了有效的建议措施，且增加建议措施后风险可接受，得5分；
②建议措施针对性不强，没有有效控制风险，或笼统的管理建议过多，由审核员判断得1-4分。13装置HAZOP分析报告的建议措施是否均得到回复和关闭。查报告、查记录，现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况/542020若企业装置数量≤3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量＞3套，抽3套装置进行审核，查看建议措施的关闭情况。至少有针对性抽查5条建议并在现场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施：
①关闭率达到100%或未按计划关闭的均有整改计划及整改前风险控制措施，得分为5分；
②关闭率达到80%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为4分；
③关闭率达到60%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为2分；
④关闭率＜60%，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为0分。14风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的规定制度的要求。企业应组织工艺、设备、安全等专业小组，采取适用的安全风险识别与分析方法，全面识别各专业的安全风险。可选用JHA/JSA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素辨识；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素辨识；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素辨识。审核企业的HAZOP、SIL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否15企业是否及时对高后果风险或高风险场景的残余风险进行评估，确保其风险可接受。查评估结果《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否16企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动。查看危害辨识与评估的方法是否合理《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①结合实际审核企业风险管理实施情况，全部满足，未发现问题，得5分；
②虽开展的风险管理活动，但执行存在不足的，每发现1项问题扣1分；
③开展风险管理活动，评估方法采用错误的，发现1项问题扣1分；
④结合实际审核企业风险管理实施情况，未开展风险管理活动的，得0分。17审核企业是否通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据对风险进行实时监测。查看风险监测预警系统《危险化学品重大危险源在线监控及事故预警系统建设指南》（试行）531515①审核企业通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源的相关参数是否完整无遗漏，得5分；
②介入数据有一处遗漏，扣2分，扣完为止。18是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。查报告
《危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）》（应急〔2022〕52号）521010①外部安全防护距离报告确定满足GB/T37243要求，与企业及周边实际相符，得5分；
②选择方法错误、与企业及周边实际不符等情况，由评审员判断得1-4分。191、涉及重点监管的危险化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇的精细化工反应，有下列情形之一的，应开展反应安全风险评估：
a）首次使用新工艺、新配方投入工业化生产的；
b）国外首次引进的新工艺且未进行反应安全风险评估的；
d）因反应工艺问题，发生过生产安全事故的。
2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工艺的精细化工生产建设项目应进行有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，并对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和蒸馏、干燥、储存等单元操作的风险评估。审核反应风险评估报告。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
《危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）》（应急〔2022〕52号）是31515①如不是精细化工企业建设项目，选“NA”；
②涉及精细化工企业建设项目，开展满足要求的反应安全风险评估，选“是”；
③如发现本评估项要求的任意1项未开展反应安全风险评估，选“否”。单项小计225225四、风险管控清单的建立及风险监控情况20企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；说明：企业可以没有不可接受风险清单，但审核发现企业存在不可接受风险，而企业未制订不可接受风险清单，该项得0分。21企业不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施（管控措施一般从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面制定），并明确责任部门、责任人和完成时间，对管控措施跟踪落实，确保风险削减措施按要求落实。查清单《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①审核确定企业确实不涉及不可接受风险，选NA；
②审核发现企业不可接受风险清单中措施有效，责任明确，并按要求监督落实，得5分；
③措施不能削减风险、职责不明确、措施未按时落实等，由评审员判断得1-4分。22管控措施落实后是否及时更新安全生产信息，并对相关人员进行培训。查安全风险培训教育记录、隐患排查清单。《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，并验证培训效果的，得5分；
②管控措施落实后及时更新安全生
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