法院执行工作监督管理手册

法院执行工作监督管理手册TOC\o"1-2"\h\u19369第1章法院执行工作概述 3154261.1执行工作定义与功能 3137681.2执行工作基本原则与制度 311384第2章执行组织与管理 438602.1执行机构设置与职责 44922.1.1执行机构设置 4197902.1.2执行机构职责 4254952.2执行人员配备与管理 4191692.2.1执行人员配备 472332.2.2执行人员管理 5167252.3执行工作流程与监督 5147682.3.1执行工作流程 5164582.3.2执行工作监督 510794第3章执行案件受理与审查 5198243.1案件受理条件与程序 5294683.1.1受理条件 5320203.1.2受理程序 6127723.2案件审查标准与处理 641533.2.1审查标准 6245993.2.2审查处理 619545第4章执行措施与实施 6242414.1被执行人财产调查与控制 687644.1.1调查手段 6102624.1.2控制措施 793554.2执行措施的种类与适用 7181264.2.1强制执行措施 751364.2.2间接执行措施 7244114.3执行实施程序与监督 7140064.3.1执行实施程序 7198764.3.2执行监督 760874.3.3异议处理 86854第5章执行中止、终结与恢复 87735.1执行中止与终结的条件与程序 8302745.1.1中止执行的条件 8229215.1.2中止执行的程序 8301905.1.3终结执行的条件 857685.1.4终结执行的程序 8148595.2执行恢复的申请与审查 9193235.2.1恢复执行的申请 9162405.2.2恢复执行的审查 9220685.2.3拒绝恢复执行的处理 914252第6章执行异议与复议 9268536.1执行异议的提出与审查 9162636.1.1异议的提出 9315326.1.2异议的审查 9200506.2执行复议的程序与处理 9134616.2.1复议的申请 10196776.2.2复议的审查与处理 1092796.2.3复议结果的告知 10310016.2.4复议后的执行 1030334第7章执行和解与拍卖 1091217.1执行和解的条件与程序 1083697.1.1条件 10324557.1.2程序 10319097.2拍卖的准备与实施 11130187.2.1准备工作 11225907.2.2实施拍卖 11188747.3拍卖结果的确认与处理 11254067.3.1确认拍卖结果 11214997.3.2处理拍卖结果 1129788第8章执行款项的收取与分配 11317758.1执行款项的收取与管理 11102578.1.1收取执行款项的基本要求 1183758.1.2执行款项的收取方式 12119698.1.3执行款项的管理 1252218.2执行款项的分配与发放 1233638.2.1执行款项的分配原则 12233188.2.2执行款项的分配程序 12269178.2.3执行款项的发放 12138098.2.4异议处理 123731第9章执行工作的监督与评估 1371139.1执行监督的范围与方式 13292579.1.1监督范围 13271569.1.2监督方式 13286109.2执行评估指标体系与实施 13150359.2.1评估指标体系 1372249.2.2评估实施 14279629.2.3评估结果运用 149142第10章法律责任与追究 14970410.1执行工作中违法行为的认定与处理 14199610.1.1违法行为的定义与分类 142365210.1.2违法行为的处理 14531310.2执行工作人员的法律责任与追究 14677010.2.1法律责任 141880510.2.2追究程序 142223210.3违法行为的纠正与赔偿措施 15393310.3.1纠正措施 152968110.3.2赔偿措施 15第1章法院执行工作概述1.1执行工作定义与功能法院执行工作是指根据法律规定，对具有执行内容的法律文书所确定的义务进行强制履行的一系列司法活动。其功能主要体现在以下几个方面：（1）保障当事人的合法权益。通过执行工作，保证权利人根据法律文书所确定的权益得到实现，维护社会公平正义。（2）维护法律权威。执行工作有力地维护了法律的尊严和权威，使法律文书所确定的权利义务得以落实。（3）促进社会和谐稳定。通过对被执行人采取强制措施，促使被执行人履行法定义务，化解社会矛盾，维护社会稳定。1.2执行工作基本原则与制度法院执行工作应遵循以下基本原则与制度：（1）合法性原则。执行工作必须依法进行，保证执行行为符合法律规定，保障被执行人的合法权益。（2）及时性原则。执行工作应迅速、高效进行，保证权利人尽快实现其合法权益。（3）公正性原则。执行工作要公平、公正，保证各方当事人的合法权益得到平等保护。（4）独立性原则。执行工作应独立进行，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。（5）被执行人财产状况调查制度。执行过程中，要对被执行人的财产状况进行全面、详细的调查，保证执行措施的有效实施。（6）执行措施制度。根据被执行人的财产状况，采取查封、扣押、冻结、拍卖等执行措施，促使被执行人履行义务。（7）执行和解制度。在执行过程中，鼓励当事人自行达成和解协议，以和解方式履行义务。（8）执行救济制度。对执行过程中产生的争议，当事人可以依法申请执行复议或者提起执行异议，保障当事人的合法权益。（9）执行监督制度。对执行工作进行全程监督，保证执行行为的合法、公正和及时。第2章执行组织与管理2.1执行机构设置与职责2.1.1执行机构设置根据我国法律规定，各级人民法院应设立执行机构，负责本院的执行工作。执行机构主要包括执行局、执行庭等，其设置应遵循以下原则：（1）统一领导原则：执行机构在院长统一领导下开展执行工作；（2）分工负责原则：执行机构内部按照职能划分，明确各部门的职责；（3）协同配合原则：执行机构与其他部门密切协作，共同推进执行工作。2.1.2执行机构职责执行机构的职责主要包括：（1）依法受理执行案件，对被执行人进行财产调查、控制、处置；（2）组织实施执行措施，保障申请执行人的合法权益；（3）对被执行人及其他相关人员进行强制措施；（4）协调有关部门，协助执行；（5）对执行过程中的异议、复议等进行审查；（6）负责执行案件的统计、分析、报告工作；（7）对执行人员进行培训、考核和管理；（8）依法办理其他执行事务。2.2执行人员配备与管理2.2.1执行人员配备执行人员是执行工作的主体，其配备应满足以下要求：（1）数量充足：根据执行工作需要，合理配置执行人员；（2）专业素质：执行人员应具备相应的法律知识、业务能力和职业道德；（3）结构合理：执行人员队伍应形成梯度，充分发挥各层次人员的作用。2.2.2执行人员管理执行人员的管理主要包括：（1）培训：定期对执行人员进行业务培训，提高其业务水平；（2）考核：对执行人员的执行工作进行量化考核，评价其工作实绩；（3）奖惩：根据执行人员的表现，给予相应的奖励或处分；（4）监督：对执行人员的工作进行监督，防止滥用职权、徇私舞弊等行为。2.3执行工作流程与监督2.3.1执行工作流程执行工作流程主要包括以下环节：（1）执行案件受理：对符合法定条件的执行案件予以受理；（2）财产调查：对被执行人的财产状况进行调查；（3）财产控制：采取查封、扣押、冻结等措施，控制被执行人的财产；（4）执行措施实施：根据案件具体情况，采取相应的执行措施；（5）执行结果反馈：将执行结果及时告知申请执行人；（6）结案：执行完毕或终结执行程序的，予以结案。2.3.2执行工作监督执行工作监督主要包括以下方面：（1）内部监督：执行机构内部设立监督部门，对执行工作进行监督；（2）上级法院监督：上级法院对下级法院的执行工作进行监督；（3）人大监督：各级人民代表大会及其常委会对执行工作进行监督；（4）社会监督：充分发挥新闻媒体、人民群众等社会力量的监督作用；（5）法律责任追究：对执行工作中出现的违法行为，依法追究相关责任。第3章执行案件受理与审查3.1案件受理条件与程序3.1.1受理条件（1）执行案件应以具有执行内容的法律文书为依据，包括但不限于民事判决书、裁定书、调解书、支付令、仲裁裁决书、公证债权文书等。（2）申请执行人应向有管辖权的法院提出执行申请，并提交以下材料：法律文书原本或复印件、身份证明、执行申请书等。（3）执行申请应符合法定期限，即法律文书规定的履行期限届满之日起两年内提出。3.1.2受理程序（1）法院收到执行申请后，应对申请材料进行审查，确认是否符合受理条件。（2）符合受理条件的，法院应在收到申请之日起五日内向申请执行人发出受理通知书。（3）不符合受理条件的，法院应在收到申请之日起五日内通知申请执行人，并说明理由。3.2案件审查标准与处理3.2.1审查标准（1）审查执行依据是否合法、有效，以及是否具有执行内容。（2）审查申请执行人是否具有执行权利。（3）审查被执行人是否具有履行能力。（4）审查申请执行是否符合法定期限。3.2.2审查处理（1）对于符合审查标准的执行案件，法院应依法受理，并及时向被执行人发出执行通知书。（2）对于不符合审查标准的执行案件，法院应裁定不予受理，并告知申请执行人可以依法申诉。（3）在审查过程中，如发觉被执行人有转移财产、逃避执行等行为，法院应依法采取财产保全措施。（4）对于涉及国家利益、社会公共利益等重大案件，法院应加强审查，保证案件执行效果。第4章执行措施与实施4.1被执行人财产调查与控制4.1.1调查手段（1）网络查控系统查询；（2）现场查控；（3）被执行人报告财产；（4）协助执行人提供线索；（5）其他合法调查手段。4.1.2控制措施（1）查封、扣押、冻结被执行人财产；（2）限制被执行人高消费；（3）纳入失信被执行人名单；（4）限制被执行人出境；（5）罚款、拘留等强制措施。4.2执行措施的种类与适用4.2.1强制执行措施（1）强制扣划、提取被执行人存款；（2）强制拍卖、变卖被执行人财产；（3）强制交付财物或者票证；（4）强制迁出房屋或者土地；（5）强制完成法律文书确定的义务。4.2.2间接执行措施（1）对协助执行人采取强制措施；（2）对被执行人采取限制高消费、纳入失信名单等措施；（3）对被执行人采取拘留、罚款等强制措施；（4）追究被执行人拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。4.3执行实施程序与监督4.3.1执行实施程序（1）向被执行人发出执行通知书；（2）调查、控制被执行人财产；（3）采取执行措施；（4）执行款的收取、管理和分配；（5）执行结束后的结案处理。4.3.2执行监督（1）法院内部监督；（2）上级法院监督；（3）检察院监督；（4）社会监督；（5）被执行人、申请执行人及其他利害关系人的监督。4.3.3异议处理（1）对执行行为提出异议；（2）对执行标的提出异议；（3）异议的审查和处理；（4）不服异议裁定的救济途径。第5章执行中止、终结与恢复5.1执行中止与终结的条件与程序5.1.1中止执行的条件（1）被执行人提出书面申请，并提供有效担保；（2）被执行人因不可抗力暂时无法履行义务；（3）申请执行人同意中止执行；（4）其他应当中止执行的情形。5.1.2中止执行的程序（1）执行法院收到中止执行的申请后，应当在五日内进行审查；（2）审查同意中止执行的，应当制作中止执行裁定书，并送达双方当事人；（3）中止执行裁定书送达后，执行程序暂时停止。5.1.3终结执行的条件（1）被执行人履行完毕全部义务；（2）申请执行人撤销执行申请；（3）被执行人依法宣告破产；（4）法律规定终结执行的其他情形。5.1.4终结执行的程序（1）执行法院发觉终结执行情形的，应当及时制作终结执行裁定书；（2）终结执行裁定书应当送达双方当事人；（3）终结执行裁定书送达后，执行程序终结。5.2执行恢复的申请与审查5.2.1恢复执行的申请（1）中止执行的情形消失后，申请执行人可以向执行法院申请恢复执行；（2）申请恢复执行应当提交书面申请，并说明理由。5.2.2恢复执行的审查（1）执行法院收到恢复执行申请后，应当在五日内进行审查；（2）审查同意恢复执行的，应当制作恢复执行裁定书，并送达双方当事人；（3）恢复执行裁定书送达后，执行程序继续进行。5.2.3拒绝恢复执行的处理执行法院审查不同意恢复执行的，应当制作不予恢复执行裁定书，并送达申请执行人。申请执行人对不予恢复执行裁定不服的，可以自收到裁定书之日起十日内向上一级人民法院申请复议。第6章执行异议与复议6.1执行异议的提出与审查6.1.1异议的提出执行异议是指执行程序中，对执行标的、执行行为等有异议的当事人或者其他利害关系人，向执行法院提出的书面意见。提出执行异议，应当符合以下条件：（一）提出异议的主体为执行当事人或者其他利害关系人；（二）异议内容具体、明确，有事实、法律依据；（三）在法定期限内提出；（四）向执行法院提交书面异议材料。6.1.2异议的审查执行法院收到执行异议后，应当在五日内进行审查。审查内容包括：（一）异议是否符合提出条件；（二）异议所涉及的事实、法律问题；（三）执行行为是否存在错误；（四）其他需要审查的事项。6.2执行复议的程序与处理6.2.1复议的申请对执行异议审查决定不服的当事人或其他利害关系人，可以在收到异议审查决定书之日起十日内向上一级人民法院申请复议。申请复议应当提交以下材料：（一）复议申请书；（二）异议审查决定书；（三）执行异议申请书及相关证据材料；（四）其他需要提交的材料。6.2.2复议的审查与处理上一级人民法院收到复议申请后，应当在法定期限内进行审查。审查方式可以是书面审查，也可以是听证审查。审查结束后，按照以下情况处理：（一）异议审查决定正确，裁定驳回复议申请；（二）异议审查决定存在错误，裁定撤销或变更异议审查决定；（三）其他需要处理的情况。6.2.3复议结果的告知上一级人民法院作出复议裁定后，应当在五日内将复议结果书面告知当事人及其他利害关系人。6.2.4复议后的执行当事人及其他利害关系人收到复议裁定后，应当根据复议裁定执行。如对复议裁定不服，可以依法向执行法院提出申诉。第7章执行和解与拍卖7.1执行和解的条件与程序7.1.1条件（1）被执行人具备履行能力；（2）申请执行人同意与被执行人和解；（3）双方就执行标的、履行期限、履行方式等达成一致；（4）不违反法律、法规的强制性规定。7.1.2程序（1）双方当事人向法院提交执行和解协议；（2）法院对执行和解协议进行审查，确认其合法有效；（3）法院根据执行和解协议，制作执行裁定书；（4）执行和解协议履行完毕，法院终结执行程序。7.2拍卖的准备与实施7.2.1准备工作（1）确定拍卖标的；（2）评估拍卖标的的价值；（3）制定拍卖方案；（4）公告拍卖信息；（5）通知申请执行人和被执行人；（6）办理拍卖手续。7.2.2实施拍卖（1）按照拍卖方案，组织拍卖活动；（2）保证拍卖公开、公平、公正进行；（3）拍卖成交后，与买受人签订拍卖成交确认书；（4）将拍卖结果及时通知申请执行人和被执行人。7.3拍卖结果的确认与处理7.3.1确认拍卖结果（1）法院对拍卖结果进行审查，确认其合法有效；（2）制作拍卖成交裁定书；（3）拍卖成交裁定书送达各方当事人。7.3.2处理拍卖结果（1）买受人按照拍卖成交确认书的约定支付拍卖款；（2）法院将拍卖款支付给申请执行人；（3）办理拍卖标的的过户手续；（4）拍卖标的过户后，法院终结执行程序。第8章执行款项的收取与分配8.1执行款项的收取与管理8.1.1收取执行款项的基本要求（1）执行款项的收取应严格按照法律规定和程序进行，保证合法、合规；（2）执行人员应当及时、全面地掌握被执行人的财产状况，保证执行款项的收取到位；（3）执行款项收取过程中，应当充分保障被执行人及其利害关系人的合法权益。8.1.2执行款项的收取方式（1）直接收取：执行人员可以直接向被执行人收取执行款项；（2）间接收取：通过查询、冻结、划拨被执行人银行存款、股票、债券等财产，或者采取拍卖、变卖被执行人财产等方式收取执行款项；（3）其他合法方式：根据案件具体情况，采取其他合法方式收取执行款项。8.1.3执行款项的管理（1）执行款项收取后，应及时登记、入账，保证款项安全；（2）执行款项应当专款专用，严禁挪作他用；（3）执行款项的管理应遵循财务管理制度，保证透明、规范。8.2执行款项的分配与发放8.2.1执行款项的分配原则（1）优先保障申请执行人的合法权益；（2）按照法定顺序分配执行款项；（3）公平、公正、公开地进行分配。8.2.2执行款项的分配程序（1）制定分配方案：根据案件具体情况，制定执行款项分配方案；（2）公告分配方案：将分配方案进行公告，征求被执行人及其他利害关系人的意见；（3）修改完善分配方案：根据公告征求的意见，对分配方案进行修改完善；（4）执行款项的分配：按照最终确定的分配方案，进行执行款项的分配。8.2.3执行款项的发放（1）执行款项发放前，应核实申请执行人的身份，保证款项发放无误；（2）执行款项发放应遵循财务管理制度，保证安全、及时；（3）执行款项发放后，应及时通知申请执行人，并出具相关凭证。8.2.4异议处理在执行款项分配过程中，如有异议，应依法予以处理。异议成立的，应重新制定分配方案；异议不成立的，应继续执行原分配方案。第9章执行工作的监督与评估9.1执行监督的范围与方式9.1.1监督范围执行监督的范围涵盖法院执行工作的全过程，包括但不限于以下方面：（1）执行案件受理与立案；（2）执行方案的制定与实施；（3）执行过程中各阶段的法律文书制作与送达；（4）执行财产的查封、扣押、冻结及处置；（5）被执行人履行义务的督促与协助；（6）执行款项的收取、管理与分配；（7）执行终结与执行回转。9.1.2监督方式执行监督采取以下方式：（1）定期检查与不定期抽查相结合，对执行案件进行质量评估；（2）设立执行监督举报电话和信箱，接受社会监督；（3）召开执行工作座谈会，听取意见和建议；（4）建立执行工作数据统计分析制度，对执行工作进行全面、客观的评价；（5）对执行工作中发觉的问题，及时进行整改，并追究相关责任人的责任。9.2执行评估指标体系与实施9.2.1评估指标体系执行评估指标体系包括以下方面：（1）执行案件质量指标：包括执行案件受理率、执行完毕率、执行和解率等；（2）执行效率指标：包括执行平均周期、执行到位率、执行费用收取率等；（3）执行公开指标：包括执行信息公开率、执行程序合规率等；（4）执行规范化指标：包括执行人员业务素质、执行工作规范化程度等；（5）执行满意度指标：包括当事人满意度、社会公众满意度等。9.2.2评估实施评估实施应遵循以下原则：