供应商评审细则（果蔬素食）

良品铺子工厂评审规范（果蔬素食类）,,,,,,

序号,项目,要求,,得分,记录,评分规则

1,组织及配合（5%）,,,,,

1.1,质量架构★,1.1.1,质量管理部门应独立于生产并脱产，且直属于最高管理者，权利等同于或高于生产部门，公司质量负责人和生产负责人不得是同一人。,,,违反得0分

,,1.1.2,"质量管理部门的架构：

至少配备化验员和现场品控各1名，如需现场检验，还需配备现场化验员（不包含上级管理人员）。",,,不足扣2分/人

,,1.1.3,"质量管理部门能力配置：

①普通员工至少是大专以上学历，并有职业资格证书或1年以上工作经验。

②管理者至少具备5年及以上工作经验。",,,每项扣2分/处

1.2,【※】审核配合★,1.2.1,"①审核过程中推诿、拒绝或故意拖延评审进度

②通知评审时安排对生产质量情况熟知人员进行对接，并提前准备评审所需材料。",,,"酌情扣分

违反②得0分"

2,食品安全计划--HACCP（10%）,,,,,

2.1,HACCP计划★,2.1.1,"建立HACCP计划：

每一个步骤危害分析--确定CCP点--设定CCP临界限值--建立CCP监控系统--建立纠偏计划--验证--保存记录。",,,未按照7大步骤建立HACCP计划得0分

,,2.1.2,"工艺流程：

1.文件中包含工艺流程图和简介。

2.工艺流程涉及产品全面。

3.工艺流程图和简介详细，关键生产参数和条件无遗漏。",,,"遗留产品、工序和参数扣1分/处

无工艺流程图或有图无简介、实际生产的工艺和参数与文件不符得0分"

,,2.1.3,"危害分析：

危害分析全面，无危害未被发现。",,,"发现未被发现的危害扣3分/个

无危害分析得0分"

,,2.1.4,"CCP点：

①原辅料检验，频率，每批次；

②金属检测，频率：连续；校准频率：生产前、生产过程中1次/h、生产结束均进行验证；

③如包含以下工序均需设置为cpp点：巴氏、高温等灭菌工序，其他符合CCP点制定原则的工序。

",,,"出现非CPP点的CCP点扣2分/个

该设为CCP点而未设或实际操作与文件不符，得0分"

2.2,【※】CCP的监控★,2.2.1,"CCP的监控记录表：

①各CCP点均有CCP监控记录表。

②记录表上标有关键限值和监控频率等信息。",,,"记录表信息不详细扣1分/处

无记录表或记录表与文件不符该项得0分"

,,2.2.2,"CCP的监控：

1.按要求对每个CPP点进行监控。

2.相关记录真实有效。",,,"每个CPP点得5分

未记录或缺少记录以及记录存在不真实嫌疑得0分"

,,2.2.3,"纠偏：

当出现违反关键限值时应采取纠偏措施，并有记录。",,,"未出现需纠偏的情况该项不予评分

无相关记录或者处理方式不当该项得0分"

3,食品安全及质量管理系统（10%）,,,,,

3.1,食品安全及质量手册,3.1.1,"公司应按国标的要求建立详细的食品安全管理体系,形成文件,加以实施、保持和评审,并适当改进；",,,违反得0分

,,3.1.2,将应将手册或相关重要的程序文件发到相关人员。,,,违反得0分

3.2,文件控制,3.2.1,①使用的文件应该是获得批准的有效文件；②关键岗位应能作业现场获得岗位所需的作业指导文件（如:检验、配料、CCP点）。,,,"

关键岗位不能获得所需作业指导书扣2分/个

"

3.3,【※】记录保持,3.3.1,①保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制；②保存时间至少是产品的保质期后再加3个月。,,,"

记录保存期未达到保质期+3月扣2分/个

"

3.4,内部检查,3.4.1,"①公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序的执行情况,以确保适宜并得到遵守执行。",,,"开展内审，记录不全；日常开展自查并能提供检查记录、整改验证扣2分

开展内审或实施自查，但记录不全，不能提供完整整改证据；扣3分

未开展内审或日常自查得0分"

3.5,【※】供应商和原料的批准及绩效监督,3.5.1,"①公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制；

②风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据；

③供应商的评审记录，调查表，合格供方名录（每年更新一次）、资质档案等。",,,违反扣2分/处

,,3.5.2,"①基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查，合格证，分析报告，产品抽样和测试；

②保留记录作为每批原材为料接受的依据；",,,"违反扣2分/处

未建立验收程序或保留验收证据＞1分原料验收证据不全得0分"

3.6,规范,3.6.1,①公司应确定原材料、半成品、成品以及任何可能影响成品质量或食品安全的规范作为作业指引。,,,违反扣3分/处

3.7,纠正措施,3.7.1,①针对不合格项的整改，应确认根本原因及验证有效性。,,,违反扣3分/处

3.8,【※】不合格品控制,3.8.1,"①检查不合格品管理制度，需涵盖了原辅料、中间产品及成品；

②检查原辅料、中间产品及成品检验记录(或汇总)，查看不合格品记录(或不合格品处理报告)，看其处理方法是否有可能造成二次不合格。",,,"不合格未进行无害化处理扣2分

无不合格品管理制度和记录得0分。"

3.9,追溯,3.9.1,"①公司应具备可追溯体系,能够在加工和产品分销的所有阶段上追溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）；

②每年至少进行追溯体系演练，以确保4小时内从原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，应保持其可追溯性。",,,违反扣3分/项

3.10,【※】投诉处理,3.10.1,"顾客投诉处理：

①是否有客户投诉管理制度，是否有记录和调查处理的情况。

②口头或书面的客诉，质量部门应追查原因予以改善、作成纪录，并宜定期统计检讨。

③查看近客户投诉及处理记录（可3个月），检查客户投诉是否都已妥善处理。",,,"无针对客诉做有效的整改扣3分

无客户投诉处理机制和记录该项得0分"

3.11,事故、产品撤回和召回管理,3.11.1,"产品召回管理：

①制定相关制度；

②按有求召回产品并有相关记录；

③本召回的产品处理得当。",,,"记录不规范扣1分/处

无相关机制发现存在不合格品未进行召回的得0分"

4,现场标准（30%）,,,,,

4.1,外部标准,4.1.1,"厂址要求及产区环境：

①无显著污染；

②无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源；

③不易发生洪涝灾害；

④不宜有虫害大量孳生的潜在场所。

⑤无潜在污染风险；

⑥布局合理，各功能区域划分明显；

⑦厂区硬化，地面无积水、泥泞、污秽等；

⑧绿化，定期修剪草木；有适当的排水系统。

⑨生活区应与生产区保持距离或分隔。

⑩建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等",,,"违反扣1分/项

厂区有臭味刺鼻，蚊虫害满天飞该项得0分"

4.2,【※】安全,4.2.1,"区域标识和控制：

安全防护和潜在故意污染的风险评估，敏感/限制区域的标识和控制",,,"包装、配料等岗位进行了识别和管控，其它少数区域未进行敏感和限制识别扣1分/处；

敏感区域未进行识别和管控得0分"

,,4.2.2,"安卫工作：

①厂区应配备门卫管理，禁止饲养禽、畜及其它宠物，警戒犬除外，但应适当管理。

②消防：厂房应依规定安装火警警报系统及急救器材并加以严格管制（特别是仓库）。

食品安全防护：

①敏感和限制区域增具备监控设备并有效使用。

②车间进出口具备安检设备并有效使用。

③具备完善的员工情绪管理系统且有效运行。",,,"安卫工作：

生产区无门禁管理扣2分

厂区内饲养的动物扣3分

消防措施缺乏扣1分/处

食品安全防护：

仅敏感和限制区域增具备监控设备并有效使用加2分

所有区域具备监控设备并有效使用加1分

车间进出口具备安检设备并有效使用加1分

具备完善的员工情绪管理系统且有效运行加3分"

4.3,"【※】布局,生产流程与隔离★",【※】4.3.1,"隔离：

①不同清洁区间阻隔；

②厂房内设置的检验室应与生产区域阻隔；

③临时性的结构控制，如改建，装修设置隔离防护措施等

④相同清洁区不同工序间有间隔。",,,违反扣2分/项

,,【※】4.3.2,"布局：

①根据工艺合理布局，避免交叉污染；

②物理分隔应考虑产品流向、物料属性、设备、人员、废物、气流、空气质量等因素。

③厂房的面积和空间应与生产能力相适应。",,,"违反扣2分/项

车间设计不合理易引起交叉污染该项得0分"

4.4,【※】建筑结构一原料处理、制备、加工、包装和仓储区域★,4.4.1,"墙壁：

①使用无毒、无味的防渗透的材料和涂料；

②操作高度范围内的墙面应光滑、不易积累污垢且易于清洁；

③墙壁、隔断和地面交界处应结构合理、易于清洁，能有效避免污垢积存。④墙壁完整无破损。",,,违反扣2分/项

,,4.4.2,"地面：

①地面使用无毒、无味、不渗透、耐腐蚀的材料；

②地面的结构应有利于排污和清洗的需要。

③地面应平坦防滑、无裂缝、并易于清洁、消毒，

④有适当的措施防止积水。

⑤地面完整无破损。",,,违反扣2分/项

,,4.4.3,"门窗：

①门窗应闭合严密，完整无破损。

②门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器；

③表面应平滑、防吸附、不渗透，使用不透水、坚固、不变形的材料制成；④原料和成品暴漏区域的玻璃窗应加以保护防止破裂；

⑤窗台保持清洁，窗户做通风用途时，需采用固定式隔网阻止虫害入侵。",,,违反扣2分/项

,,4.4.4,"顶棚：

①使用无毒、无味、与生产需求相适应、易于观察清洁状况的材料和涂料；②顶棚应易于清洁；

③在结构上不利于冷凝水垂直滴下,防止虫害和霉菌孳生；

④蒸汽、水、电等配件管路应避免设置于暴露食品的上方。

⑤顶棚完整无破损。",,,"违反扣2分/项

观察屋顶有发霉或有凝结水滴落该项得0分"

,,4.4.5,"通风：

①适宜的自然通风或人工通风措施，通风流向从清洁度要求高的作业区域流向清洁度要求低的作业区域；

②合理设置进气口位置，进气口与排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口应装有防止虫害侵入的网罩等设施。通风排气设施应易于清洁、维修或更换。

③若有空气空气过滤装置并定期清洁。

④必要时应安装除尘设施。",,,"违反扣2分/项

无设计合理通风设施设施该项等0分"

,,4.4.6,"照明设施：

①有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度应能满足生产和操作需要；光源应使食品呈现真实的颜色。

②暴露食品和原料的正上方安装照明设施有安全装置。",,,"无有足够采光照明设施扣2分；

光泽和亮度不满足要求扣3分；

光源不能使食品呈现真实的颜色扣4分；

无充足的照明设施或无灯光防护设施该项得0分"

4.5,【※】公用设施★,4.5.1,"供水设施：

①能保证水质、水压、水量及其他要求符合生产需要；

②不同种水采用分离的管路输送，避免交叉污染。

③具备有效的第三方水质检测报告",,,"不满足①②项扣2分/项

无第三方水质监测报告或水质检测报告有不合格项得0分"

,,4.5.2,"排水设施：

①保证排水畅通、便于清洁维护，保证食品及生产、清洁用水不受污染；

②排水系统入口应安装带水封的地漏等装；

③排水系统出口应有措施以降低虫害风险；

④室内排水的流向由清洁程度要求高的区域流向清洁程度要求低的区域；",,,"违反①④每项扣2分

违反③④或排水不畅有大量积水得0分"

,,4.5.3,"排污要求：

污水经处理达标后排放",,,违反该项得0分

,,4.5.4,"填充气体：

①产品包装内的填充气体须定期监控，

②压缩气体需过滤和除湿，

③制气设备需定期维护。",,,违反扣2分/项；

,,4.5.5,"消毒设施：

①配备足够的食品、工器具和设备的专用清洁设施；

②必要时应配备适宜的消毒设施。

③应采取措施避免清洁、消毒工器具带来的交叉污染。",,,违反扣2分/项；

4.6,【※】设备★,4.6.1,"一般要求：

①应配备与生产能力相适应的生产设备，并按工艺流程有序排列，避免引起交叉污染。

②设备、工器具等与食品接触的表面应使用光滑、无吸收性、易于清洁保养和消毒的无毒、无味、抗腐蚀、不易脱落材料制成。

③所有生产设备应从设计和结构上避免零件、金属碎屑、润滑油、或其他污染因素混入食品，并应易于清洁消毒、易于检查和维护；

④应不留空隙地固定在墙壁或地板上，或在安装时与地面和墙壁间保留足够空间，以便清洁和维护。",,,"违反扣2分/项；

设备上捆绑杂物扣3分/处；"

,,4.6.2,"阳光晒房：

①涉及阳光晾晒工艺必须具备阳光晒房。

②机构上必须是密闭空间。

③人物流及排风系统必须具备有害生物防护措施。

④具备人工加热设施。",,,"违反②③扣2分/处

无阳光晒房得0分

满足④加2分"

,,4.6.3,"储存腌制：

①涉及原料腌制储存工艺必须具备室内腌制池

②腌制池表面材质符合要求。

③腌制场所可以为非清洁区，但需与清洁区保持一样的有害生物防控和异物防控。

④腌制池使用网盖进行防护。

⑤腌制过程使用工器具符合食品生产要求。",,,"违反②③④扣2分/处

无室内腌制场所得0分

满足⑤加2分"

,,4.6.4,"低温操作间：

①冻干及其他有需要的产品生产需具备低温操作间。

②低温操作间温度保持在5℃±2。

③发酵工艺温湿度按照工艺要求设置。",,,违反得0分

,,4.6.5,"灭菌：

①生产工艺有需求的需具备相应灭菌设施。

②配备杀菌记录仪。

③真空包装产品具备清洗浮选设施。

⑤灭菌锅每年进行一次热穿透和热分布测试。

⑥后杀菌产品必须静置7天二次浮选或挑选后发货。",,,"无杀菌记录仪扣2分

未进行热穿透和热分布测试扣2分

真空包装产品不具备清洗浮选设施扣3分"

,,4.6.6,"油炸：

①油炸果蔬制品必须使用低温真空油炸设备。

②配备循环过滤装置对油进行定期过滤。",,,违反得0分

,,4.6.7,"辐照：

涉及辐照工艺的商品必须使用辐照变色标签来验证辐照的效果及计量。",,,违反得0分

4.7,维保,4.7.1,"设备的保养和维修：

①应建立设备保养和维修制度，加强设备的日常维护和保养，定期检修，及时记录；

②设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）；

③可能与产品接触的设备在维护时需使用食品级油脂。",,,违反扣1分/处

4.8,【※】员工设施,4.8.1,"更衣室：

①除非清洁区外，车间入口必须具备更衣室。

②高清洁区必须具有二更或者独立的更衣室。

③具备私人物品柜。

④具备更衣镜。

⑤具备工服悬挂设备。

⑥私人物品柜内物品摆放整齐无异味。

⑦更衣室内不得存在食品、饮料、药品等物品。

⑧工服不得与私人衣服存在交叉污染。",,,"违反扣2分/项

具备并有效使用风淋室加2分

无具备工服悬挂设备得0分"

,,4.8.2,"换鞋设施：

①更换工鞋或者使用鞋套。

②进入地面地面湿滑的车间必须使用工鞋。

③使用工鞋必须具备工鞋消毒设施。

④涉及工鞋可能与食品直接或间接接触的岗位，必须具备防止工鞋消毒化学品污染的措施。

⑤具备有效的防止工鞋或鞋套与私人鞋交叉污染的设施。",,,"不满足②扣3分；

不满足③扣3分；

不满足④和⑤本项得0分；

无换鞋设施本项得0分；"

,,4.8.3,"工服消毒：

①具备臭氧或紫外消毒措施。

②使用紫外灯具备紫外灯功夫消毒柜。

②单纯紫外消毒紫外灯离工服不得超过50cm",,,"使用紫外灯消毒扣1分

如使用紫外灯消毒不满足②扣1分

如使用紫外灯消毒不满足③得0分

无工服消毒措施得0分"

,,4.8.4,"洗手消毒措施：

①具备感应或脚踏式水龙头。

②洗手池采用光滑、不透水、易清洁的材质制成。

③具备有效且符合实际的洗手示意图。

④具备消毒池或者酒精喷雾器

⑤具备手部烘干器。",,,违反扣2分/项

,,4.8.4,"卫生间：

①卫生间干净整洁

②卫生间无明显异味

③具备洗手设施

④卫生间地面无积水。

⑤卫生间不与车间直接连通。",,,"违反①~④扣1分/项

存在厕所不冲扣3分

卫生间与车间得0分"

4.9,【※】物理及化学污染的控制,【※】4.9.1,"化学品控制：

①批准的合格化学品供应商；

②确认能在食品工序中使用（除以下洗消用品外不得使用其他化学品：75%酒精、84消毒液、次氯酸钠、二氧化氯、无毒无香洗洁精和洗手液）；

③避免强烈气味的产品；

④任何时候都要标识好化学品容器，专仓专人管理；

⑤培训过的危化品管理人员。",,,违反扣2分/项

,,【※】4.9.2,"异物控制：

①文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象:小刀,设备功能性利刀,针筒,线等。不得使用分节折断刀片，钢丝球，手指套、创可贴、木（竹）质工器具、手机等；

②玻璃,脆性塑料等相似物品应有防护措施（如：贴膜、加罩等）防止破碎后带来的风险。产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离．清场确认后方可恢复生产；

③包装间除必需品外不得存放其它物品，包装机上方不得放小件物品；

④产品包装前须有人工挑选环节，人品配备数量与产能匹配。",,,违反扣2分/项

4.10,【※】异物检测和剔除设备★,4.10.1,"金属防控设备：

①必须具备金属探测仪（全金属）或者X光机。

②非金属包装金属检测在生产末端，

③金属包装金属探测在包装前。

④金属包装在包装后具备磁性金属检测设备。",,,"违反②③扣3分

违反④扣2分

无金属检测设备或未使用得0分

有效使用X光机本项得10分"

,,4.10.2,"其他金属异物防控设施：

过程中使用高磁棒等其他金属异物防控设备。",,,每使用一种得5分。

,,4.10.4,"异物控制设备：

根据产品特性使用色选、风选、比重等设备去除杂质",,,未使用相关设施得0分。

,,4.10.5,"容器清洁：

①传送带毛边的剔除，容器翻转,水冲,吹气；

②禁止使用易掉毛、起毛的清洁用具。",,,违反扣3分/处

4.11,【※】清洁管理和卫生,4.11.1,"①清扫、清洗和消毒等用具应有专用场所，妥善保管，食品处理区内不得放置、贮存有毒物质）。

②检查专用洁具是否与专用工具混放。

③检查现场卫生情况",,,"清洁站无阻隔扣3分

脏乱差扣1分/处

清洗消毒设备和工具有交叉污染得0分"

4.12,废物/废物处理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需标识,清洁,清空,遮盖或关闭；

②车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染，应防止不良气味或有害有毒气体溢出；应防止虫害孳生。",,,"违反扣2分/处

无废弃物存放场所或器具得0分"

,,4.12.2,"废弃物处理：

①应制定废弃物存放和清除制度，有特殊要求的废弃物其处理方式应符合有关规定。废弃物应定期清除；易腐败的废弃物应尽快清除；必要时应及时清除废弃物。

②车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染；应防止不良气味或有害有毒气体溢出；应防止虫害孳生。",,,"未及时处理扣2分

无废弃物处理制度得0分"

4.13,【※】害鼠虫控制★,4.13.1,"一般要求：

①应制定和执行虫害控制措施，并定期检查。包括：最新的虫害控制平面图。

②生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、粘捕式防蝇灯、风幕等），防止鼠类昆虫等侵入。厂区应定期进行除虫灭害工作。

③不应影响食品安全和食品应有的品质、不应污染食品接触表面、设备、工器具及包装材料。

④使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好预防措施避免对人身、食品、设备工具造成污染。",,,"发现不符合项扣2分/项

现场发现虫鼠害本项得0分；"

,,4.13.2,"设备要求：

①灭蝇灯使用粘捕式。

②灭蝇灯背光悬挂，与产品保持一定的距离。

③挡鼠板的高度大于45cm。",,,发现不符合项扣3分/项

,,4.13.3,"虫鼠害检查记录：

①每周至少两次对进行虫鼠害检查，并详细记录每个点的情况。

②虫害必须记录捕获数量。

③进行数据统计和分析，至少每季度根据数据做一次整改。",,,"检查次数不符合扣1分/次

记录不详细扣3分

未记录虫害的捕获数量扣1分

无记录或记录不真实该项得0分

进行数据统计和分析，至少每季度根据数据做一次整改加3分"

4.14,【※】贮存设施,4.14.1,"①仓库温度和湿度的监控频率不低于1次/天，并记录，且坚果工厂应配备冷藏库；

②原料、半成品和成品隔墙离地存放；

③不同等级、不同预处理程度的原料、不同生产日期的原辅材料标示清晰，分开存放。

④食品原物料料仓库应设专人管理，建立管理制度，定期检查质量和卫生情况，及时清理变质或超过保质期的食品原料。

⑤化学品及添加剂设立独立的仓库专人管理。",,,违反扣2分/处

4.15,出货及运输,4.15.1,"①食品原物料运输及贮存中应避免日光直射、备有防雨防尘设施；食品原料运输工具和容器应保持清洁、维护良好，必要时应进行消毒；

②食品原物料不得与有毒、有害物品同时装运，避免污染食品原料；

③采用第三方运输时，需签订合同，在条款中约定上述内容；

④保持追溯性，记录出库的产品信息，保证先进先出。",,,违反扣2分/处

5,产品控制（15%）,,,,,

5.1,产品设计与开发,5.1.1,保持每批配料记录。,,,违反得0分

5.2,过敏原管理,5.2.1,"①所用配方中涉及到过敏原时应标示。

②复合原料或辅料含有或可能含有的过敏原应标示。

③生产过程中肯能污染的过敏原应应标示。",,,"违反②③扣2分/个

违反①得0分"

5.3,【※】身份保留物料的产品、状态和声明,5.3.1,"①当声明有转基因产品、无盐、素食、低糖等事项时，需验证每批原料的状态并记录。

②采用转基因原料需征得客户同意，并在产品标识中明确标示。

③采用辐照工艺需征得客户同意，并在产品标识中明确标示。

④使用复合调料或添加剂，应标识所含有的添加剂。",,,违反得0分

5.4,产品包装,5.4.1,"①产品包装应符合产品的预定用途,并保持适当的储存条件,以减低污染和变质的风险；

②在适当的情况下,包装材料应与原材料和成品分开存放.剩余包装材料的保护和标识，报废包装材料的隔离；

③采用不易磨损的批号打印方式；

④同一作业线做产品切换时，需将未用完包材从现场撤离，并做首件确认。

⑤包材材质符合求。",,,违反得0分

,,5.4.2,"包材杀菌：

配备包材杀菌柜或间，尽量使用臭氧方式灭菌",,,"未使用臭氧方式扣2分

无包材消毒设施或无效得0分"

5.5,【※】产品检验与实验室测试★,5.5.1,"场地要求：

①具备专门的试验场地。

②理化和微生物分开，大小适宜。",,,违反或未进行实验得0分

,,5.5.2,"设备和药品：

①具备满足出厂检验的设备和药品。

②有毒有害药品专柜上锁。

③药品保存得当。",,,"违反②③扣3分/项

药品和设备不足或未进行实验得0分"

,,5.5.3,"检验：

①对产品进行逐批检验。

②保留实验得原始记录。

③记录管理应便于追溯。",,,违反或未进行实验得0分

,,5.5.4,"留样管理：

①应建立留样管理制度，每批产品必须留样。

②每批产品需按品种、批号分类存放。

③样品保存至有效期后3个月，易腐败即食产品，保存至有效期限后一至二天。",,,"未每批留样扣2分

留样混乱扣2分

留样室清洁较差扣1分

无产品留样制度或并未留样该项得0分"

5.6,原料管理,5.6.1,"供应商索证：

①具备完善的管理档案

②收集有效的证照和报告。",,,"无档案管理扣2分

存在过期资质扣1分/个

资质和档案存在差异扣1分/个

无供应商资质管理得0分"

,,5.6.2,"原料验收：

①有验收记录。

②有自行检验记录。

③收集来料的检验报告。",,,"无自行检验扣3分

未收集报告扣2分

无验收记录得0分"

,,5.6.3,"辅料添加剂验收：

①有验收记录。

②有自行检验记录。

③收集来料的检验报告。",,,"无自行检验扣1分

未收集报告扣2分

无验收记录得0分"

,,5.6.4,"食品相关产品：

①有验收记录。

②有自行检验记录。

③收集来料的检验报告。",,,"未收集报告扣1分

无验收记录得3分"

,,5.6.5,盛装食品原料、食品添加剂、直接接触食品的包装材料的包装或容器，其材质应稳定、无毒无害，不易受污染，符合卫生要求。,,,违反扣1分/个

5.7,成品挑选与奖励★,5.7.1,除半成品挑选外，需专门设置成品挑选工序。,,,违反得0分

,,5.7.2,设立挑选奖励机制，对挑选出问题商品的员工进行经济奖励，且最低奖励标准不低于1元/个。,,,"费用少于1元/个扣3分

无奖励机制得0分"

5.8,产品放行★,5.8.1,公司应确保在完成所有检测程序前不予放行；,,,违反得0分

,,5.8.2,确定放行须在完成所有放行标准和授权后实施。,,,违反得0分

6,过程控制（15%）,,,,,

6.1,操作及记录,6.1.1,"生产现场有关键生产步骤作业指示书或设备操作标准：

①检查岗位操作规程文件是否齐全。

②岗位操作规程是否包括工序操作步骤及注意事项等。

③现场抽查：操作人员是否掌握岗位规程，如配料（投料）表等。

④现场有关键工序的简易看板。",,,"扣2分/项

无关先关文件得0分"

,,6.1.2,"过程记录：

①涉及温度、湿度等物理和化学性指标的工序需具有相关记录。

②记录得频率符合文件要求。",,,"缺少记录扣2分/个；

记录存在缺陷扣1分处；

无得0分；"

6.2,清洁和消毒,6.2.1,"清洁和消毒：

①根据原料、产品和工艺的特点，针对生产设备和环境制定有效的清洁消毒制度；

②应确保实施清洁消毒制度，如实记录；

③及时验证消毒效果，发现问题及时纠正。",,,"记录和制度不符扣3分

未进行验证扣1分

无有效的生产设备和环境清洁消毒制度和监控记录得0分"

6.3,环境监控,6.3.1,"微生物监控：

①每月至少进行2次监控

②监控区域齐全。

③监控项目齐全。",,,"少于2次/月扣1分

不足1次/月扣2分

检验区域不齐全扣1分/个

检验项目不齐全扣1分/个

没有微生物监控及监控记录项该项得0分"

,,6.3.2,"环境消毒：

①具备空间消毒设施（如紫外、臭氧）

②设备数量及功率满足要求。

③使用频率满足规定",,,"违反②扣2分/处

违反③扣3分

无设施或未进行有效操作得0分"

6.4,脱包清洁处理,6.4.1,食品原料、食品添加剂和食品包装材料等进入生产区域时应有一定的缓冲区域或外包装清洁措施，以降低污染风险,,,违反得0分

6.5,原料使用,6.5.1,原料使用原则：投产前检查原料，核对品名、规格、数量，有霉变、生虫、混有异物或其他感状异常、过期、不符合质量标准的，不得使用。液体的原辅料应过滤除去异物杂质；固体原辅料需粉碎、过筛的应粉碎至规定细度。,,,"现场查看过程中原料带入的异物扣1分/个；

未对原料进行挑选、过滤、筛选等有效感官检验得0分"

6.6,【※】添加剂★,6.6.1,"添加剂使用原则：

①原辅料领取，根据配方正确计算、称量和投料，投料须经二人复核后记录备查。

②食品添加物设专柜贮放，由专人管理，专柜存放。食所有用量、范围、符合GB2760的规定（食品添加物秤量与投料需建立复核制度，执行并记录)。

③生产记录真实和完整，不随意涂改。",,,"添加剂称量精度不要求得2分；

添加剂使用无有效的复核操作扣3分；

无配料室扣4分；

无食品添加剂管控和记录得0分"

6.7,半成品控制,6.7.1,"半成品控制：

①半成品存放在洁净密闭的容器中，

②半成品储存标识清晰

③有防止微生物污染的措施；

④存放时间不得超过工艺规程规定的贮存期限。

⑤应采取有效措施以防止金属或其它外来夹杂物混入食品中。",,,违反扣2分/个

6.8,成品控制,6.8.1,"成品控制：

①成品严防再污染。

②食品包装能够保证运输安全；

③成品按实际生产日期打印，无超前现象。

④生产日期批号型式便于追溯；",,,"违反①②④项扣2分/项

若发现有超前打日期产品该项得0分"

6.9,首检,6.9.1,产品生产必须进行首检合格后继续生产，并记录。,,,"首检项目不全扣1分/项

无首检及记录得0分"

6.10,监控和检测仪器的校正,6.10.1,"外部校准：

①建立设备校准台账

②按规定的时间进行外部校准",,,"无台账扣2分

存在过期或缺少报告扣2分/个"

,,6.10.2,"内校：

①定期对监控及称量设备进行内部校准并记录",,,违反得0分

6.11,卫生监控,6.11.1,"卫生监控：

①具备卫生管理检查表。

②检查频次≥3次/周

③检查范围全面

④如实记录。",,,"检查频次不符合要求扣2分

检查不够全面扣2分

无相应的检查表或者记录过于一致不真实得0分"

7,人员（15%）,,,,,

7.1,培训,7.1.1,"培训计划：

①具备年度培训计划；

②培训计划保证生产员工平均每月至少进行1次食品安全相关培训。",,,"培训计划≤2次/月扣1分

培训计划=1次/月扣1分

培训计划≤1次/月扣1分

无培训计划该项0分"

,,7.1.2,"培训记录：

①具备培训记录。

②培训记录准确记录培训时间，地点，参训人员，讲师和培训内容。

③具备与培训记录的相匹配的签到表。

④具备适当的笔试考试。",,,"培训记录不详