理财服务协议范本

理财服务协议范本合同编号：__________甲方（委托方）：乙方（受托方）：鉴于甲方愿意委托乙方提供理财服务，双方本着平等自愿、诚实守信的原则，经充分协商，就甲方委托乙方提供理财服务事宜达成如下协议：一、定义与释义1.1本协议中的“理财服务”是指乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资偏好和财务目标，为甲方提供资产管理、投资建议、财务规划等专业化服务。1.2本协议中的“资产”是指甲方交由乙方管理的所有资金、证券、基金、保险等金融产品。1.3本协议中的“委托期间”是指自本协议签订之日起至双方协商终止本协议之日止的时间段。二、乙方的义务与责任2.1乙方应根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资偏好和财务目标，为甲方制定合理的理财计划，并按照约定进行资产配置和管理。2.2乙方应确保甲方的资产安全，遵守相关法律法规，诚实守信，勤勉尽责，维护甲方的合法权益。2.3乙方应定期向甲方报告理财服务的进展情况，包括但不限于资产配置、投资收益、风险控制等方面的情况。2.4乙方应妥善保管甲方的资产，确保甲方的资产不受损失，并按照约定向甲方支付投资收益。2.5乙方不得未经甲方书面同意，将甲方的资产用于其他用途，不得挪用甲方的资产。2.6乙方不得泄露甲方的隐私信息，包括但不限于甲方的姓名、联系方式、资产状况等。三、甲方的义务与责任3.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务信息和个人信息，包括但不限于甲方的姓名、联系方式、资产状况、风险承受能力、投资偏好等。3.2甲方应对乙方的理财服务表示认可，并按照约定的时间和方式支付投资收益。3.3甲方不得干预乙方的理财决策，不得要求乙方进行违反法律法规、风险过高的投资行为。3.4甲方应配合乙方进行资产管理和投资决策，按照乙方的建议进行资金调拨和资产配置。3.5甲方应妥善保管自己的密码和身份证件，确保自己的账户安全。四、理财服务费用4.1乙方应按照约定的费率向甲方收取理财服务费用，费率具体如下：（1）资产管理费：____%；（2）投资顾问费：____%；（3）其他费用：根据实际情况另行约定。4.2乙方应按照约定的时间和方式向甲方支付投资收益，投资收益计算方式如下：（1）投资收益=投资本金×投资收益率；（2）投资收益率根据实际投资收益情况确定，具体如下：（1）当投资收益率为正时，乙方应按照约定的比例向甲方支付投资收益；（2）当投资收益率为负时，乙方不向甲方支付投资收益。五、违约责任5.1双方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应依法承担违约责任。5.2乙方违反本协议的约定，导致甲方资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。5.3甲方未按照约定支付理财服务费用的，乙方有权终止本协议，并要求甲方支付应付的理财服务费用。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。七、其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（委托方）：乙方（受托方）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方（委托方）的身份证复印件；2.乙方（受托方）的营业执照副本复印件；3.甲方资产状况的证明文件；4.双方签订的理财计划书；5.投资收益证明文件；6.理财服务费用的支付凭证；7.双方签订的补充协议（如有）。二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定为甲方制定合理的理财计划，或未按照约定进行资产配置和管理；2.乙方未确保甲方资产安全，导致甲方资产损失；3.乙方未定期向甲方报告理财服务进展情况；4.乙方未经甲方书面同意，将甲方资产用于其他用途，或挪用甲方资产；5.乙方泄露甲方隐私信息；6.甲方未向乙方提供真实、准确、完整的财务信息和个人信息；7.甲方干预乙方的理财决策，或要求乙方进行违反法律法规、风险过高的投资行为；8.甲方未按照约定支付理财服务费用。三、法律名词及解释：1.理财服务：指乙方根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资偏好和财务目标，为甲方提供资产管理、投资建议、财务规划等专业化服务。2.资产：指甲方交由乙方管理的所有资金、证券、基金、保险等金融产品。3.委托期间：指自本协议签订之日起至双方协商终止本协议之日止的时间段。4.理财服务费用：指乙方按照约定向甲方收取的服务费用，包括资产管理费、投资顾问费等。5.投资收益：指甲方投资本金所产生的收益。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方资产损失：乙方应立即采取措施止损，并根据具体情况向甲方赔偿；2.甲方未支付理财服务费用：乙方有权终止本协议，并要求甲方支付应付的理财服务费用；3.甲方要求乙方进行违反法律法规、风险过高的投资行为：乙方应拒绝甲方的要求，并向甲方说明风险；4.乙方泄露甲方隐私信息：乙方应立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉；5.双方发