股票配资投资者合规审查合同

股票配资投资者合规审查合同第一篇范文：合同编号：__________甲方（投资者）：________________乙方（配资平台）：________________鉴于甲方希望通过乙方提供的股票配资服务进行投资，而乙方愿意提供该等服务，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以共同遵守。第一条定义1.1股票配资：指乙方根据甲方的投资需求，提供一定比例的资金支持，供甲方进行股票投资的行为。1.2合规审查：指乙方对甲方的投资资格、投资能力、投资行为等方面进行审查，以确保甲方符合相关法律法规及乙方内部规定的投资者准入标准。第二条合规审查内容2.1甲方应向乙方提供真实、完整、有效的身份证明、财务状况、投资经验等相关信息，并配合乙方进行合规审查。2.2乙方应按照相关法律法规及内部规定，对甲方的投资资格、投资能力、投资行为等方面进行审查，确保甲方符合投资者准入标准。第三条合规审查流程3.1甲方应按照乙方要求提交合规审查所需材料，乙方应在收到材料后5个工作日内完成合规审查。3.2乙方应在完成合规审查后，向甲方出具合规审查报告，明确审查结果及是否符合投资者准入标准。第四条合规审查结果4.1若甲方通过合规审查，乙方有权与甲方签订股票配资合同，并按照合同约定提供股票配资服务。4.2若甲方未通过合规审查，乙方有权拒绝与甲方签订股票配资合同，并退还甲方已提交的相关材料。第五条合规审查责任5.1甲方应保证向乙方提供的所有信息真实、完整、有效，并承担因提供虚假信息而产生的法律责任。5.2乙方应严格遵守相关法律法规及内部规定，对甲方的合规审查结果负责，并承担因审查失误而产生的法律责任。第六条保密条款6.1双方应对在履行本合同过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密条款在合同终止后仍具有约束力，直至所涉及的保密信息成为公开信息或失去保密价值。第七条违约责任7.1若甲方违反本合同约定，乙方有权解除本合同，并要求甲方承担违约责任。7.2若乙方违反本合同约定，甲方有权解除本合同，并要求乙方承担违约责任。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的身份证明、财务状况、投资经验等相关材料，乙方出具的合规审查报告等。第十条合同生效10.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________签订日期：________________附件：1.甲方提供的身份证明、财务状况、投资经验等相关材料2.乙方出具的合规审查报告第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导甲方（投资者）：________________乙方（配资平台）：________________丙方（合规审查机构）：________________鉴于甲方希望通过乙方提供的股票配资服务进行投资，乙方愿意提供该等服务，丙方愿意为甲乙双方提供合规审查服务，三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以共同遵守。第一条定义1.1股票配资：指乙方根据甲方的投资需求，提供一定比例的资金支持，供甲方进行股票投资的行为。1.2合规审查：指丙方根据相关法律法规及乙方内部规定，对甲方的投资资格、投资能力、投资行为等方面进行审查，以确保甲方符合投资者准入标准。第二条合规审查内容2.1甲方应向丙方提供真实、完整、有效的身份证明、财务状况、投资经验等相关信息，并配合丙方进行合规审查。2.2丙方应按照相关法律法规及内部规定，对甲方的投资资格、投资能力、投资行为等方面进行审查，确保甲方符合投资者准入标准。第三条合规审查流程3.1甲方应按照丙方要求提交合规审查所需材料，丙方应在收到材料后5个工作日内完成合规审查。3.2丙方应在完成合规审查后，向甲方出具合规审查报告，明确审查结果及是否符合投资者准入标准。第四条合规审查结果4.1若甲方通过合规审查，丙方有权与甲方签订合规审查合同，并按照合同约定提供合规审查服务。4.2若甲方未通过合规审查，丙方有权拒绝与甲方签订合规审查合同，并退还甲方已提交的相关材料。第五条合规审查责任5.1甲方应保证向丙方提供的所有信息真实、完整、有效，并承担因提供虚假信息而产生的法律责任。5.2丙方应严格遵守相关法律法规及内部规定，对甲方的合规审查结果负责，并承担因审查失误而产生的法律责任。第六条保密条款6.1三方应对在履行本合同过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密条款在合同终止后仍具有约束力，直至所涉及的保密信息成为公开信息或失去保密价值。第七条违约责任7.1若甲方违反本合同约定，丙方有权解除本合同，并要求甲方承担违约责任。7.2若丙方违反本合同约定，甲方有权解除本合同，并要求丙方承担违约责任。第八条争议解决8.1三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的身份证明、财务状况、投资经验等相关材料，丙方出具的合规审查报告等。第十条合同生效10.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效。10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________丙方（盖章）：________________签订日期：________________附件：1.甲方提供的身份证明、财务状况、投资经验等相关材料2.丙方出具的合规审查报告第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导甲方（融资方）：________________乙方（融资平台）：________________丙方（合规审查机构）：________________鉴于甲方希望通过乙方提供的融资服务进行资金筹集，乙方愿意提供该等服务，丙方愿意为甲乙双方提供合规审查服务，三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以共同遵守。第一条定义1.1融资服务：指乙方根据甲方的资金需求，提供一定比例的融资支持，供甲方进行项目开发、运营等行为。1.2合规审查：指丙方根据相关法律法规及乙方内部规定，对甲方的项目资质、运营能力、资金用途等方面进行审查，以确保甲方符合融资准入标准。第二条合规审查内容2.1甲方应向丙方提供真实、完整、有效的项目资质、运营能力、资金用途等相关信息，并配合丙方进行合规审查。2.2丙方应按照相关法律法规及内部规定，对甲方的项目资质、运营能力、资金用途等方面进行审查，确保甲方符合融资准入标准。第三条合规审查流程3.1甲方应按照丙方要求提交合规审查所需材料，丙方应在收到材料后5个工作日内完成合规审查。3.2丙方应在完成合规审查后，向甲方出具合规审查报告，明确审查结果及是否符合融资准入标准。第四条合规审查结果4.1若甲方通过合规审查，丙方有权与甲方签订合规审查合同，并按照合同约定提供合规审查服务。4.2若甲方未通过合规审查，丙方有权拒绝与甲方签订合规审查合同，并退还甲方已提交的相关材料。第五条合规审查责任5.1甲方应保证向丙方提供的所有信息真实、完整、有效，并承担因提供虚假信息而产生的法律责任。5.2丙方应严格遵守相关法律法规及内部规定，对甲方的合规审查结果负责，并承担因审查失误而产生的法律责任。第六条保密条款6.1三方应对在履行本合同过程中所知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密条款在合同终止后仍具有约束力，直至所涉及的保密信息成为公开信息或失去保密价值。第七条违约责任7.1若甲方违反本合同约定，丙方有权解除本合同，并要求甲方承担违约责任。7.2若丙方违反本合同约定，甲方有权解除本合同，并要求丙方承担违约责任。第八条争议解决8.1三方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的项目资质、运营能力、资金用途等相关材料，丙方出具的合规审查报告等。第十条