程序文件-QHSE合规性评价管理标准

健［中电投江苏新能源有限公司

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)

QHSE合规性评价管理标准

2014-11-XX发布201471-XX实施

中电投江苏新能源有限公司发布

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合规性评价管理标准

目录

1目的................................................................1

2范围................................................................1

3规范性引用/应用文件.................................................1

4术语和定义..........................................................1

5职责................................................................1

6管理内容和方法......................................................2

6.1合规性评价的计划...............................................2

6.2合规性评价的实施...............................................2

6.3改进、纠正和预防措施的实施和验证...............................3

7i己录................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法规合规性评价计划.....................5

附表2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法规与其他要求合规性评价表.............6

附表3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法规合规性评价报告.....................7

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合规性评价管理标准

1目的

为了履行遵守法律法规与其他要求的承诺，保证QHSE目标与指标的实现，确

保企业所有生产经营活动对QHSE法律、法规与其他要求的遵守，特制定本标准。

2范围

本标准规定了QHSE法律法规及其他要求的遵守情况的评吩。

本标准适用于中电投江苏新能源有限公司(以下简称“公司”)本部及所属各

单位。

3规范性引用/应用文件

3.1引用文件

《质量管理体系要求》(GB/T19001-2008)

《职业健康安全管理体系要求》(GB/T28001-2011)

《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)

《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)

3.2应用文件

《中电投江苏新能源有限公司QHSE纠正和预防措施管理标准》

(JSXNY-QHSE-CX51)

4术语和定义

合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并

保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

5职责

5.1公司本部

5.1.1安健环管理办公室负责人对公司本部合规性评价的计划、组织、实施与记

录负责；对公司本部改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证负责；对所属

各单位合规性评价情况的监督指导负责。

5.1.2相关部门负责人对本部门涉及的生产经营活动进行合规性评价负责；对不

符合项的改进、纠正和预防措施的实施负责。

5.2所属各单位

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5.2.1制度建设管理部门负责人对本单位合规性评价的计划、组织、实施与记录负

责；对本单位改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证负责。

5.2.2各部门负责人对本部门涉及的生产经营活动进行合规性评价负责；对不符

合项的改进、纠正和预防措施的实施负责。

6管理内容和方法

6.1合规性评价的计划

6.1.1制度建设管理部门每年至少组织各部门评价人员开展一次合规性评价，填

写《QHSE法律法规合规性评价计划》（参见附表1）,两次间隔时间不超过12个月，

可结合内审后的结果进行，也可根据实际需要适时进行。

6.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。

——组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时

——发生重大安全事故及有关安健环问题的投诉时

——当法律、法规、标准及其他要求发生变化时

——内外部审核中发现严重不合格或不符合时

6.1.3相关部门按时间要求做好合规性评价活动的资料准备等工作。

6.1.4公司安健环管理办公室不定期抽查所属各单位合规性评价执行情况。

6.2合规性评价的实施

6.2.1评价方法

——审核

——对文件和（或）记录的评审

——对设施的检查

——面谈

——对项目或工作的评审

—常规样品分析或试验结果，和（或）验证取样/试验

——设施巡视和（或）直接观察

——会议讨论

6.2.2评价人选至少满足下到条件之一

—评价人员是参加过本部门法律法规及其他要求的文件适用性进行评审的

人员

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—评价人员是本部门法律法规及其他要求工作的日常管理或使用人员

—评价人员是参加过政府部门、相关方或本公司组织的相关法律法规及其他

要求的培训且合格的人员

——评价人员是本公司特聘的外部专业人员

6.2.3评价输入

——QHSE法律法规及其他要求融入表

——公司执行的相关法律、法规和其他要求的情况

——内外部QHSE管理体系审核结果

—化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况

——信息反馈。包括顾客、内部员工、安全评价、上级检查等

——改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内外部审核和日常发

现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果

——可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材

料、新技术、新工艺、新设备的开发等

——重大安全事故的处理或改进的建议

6.2.4评价实施步骤

6.2.4.1相关部门根据评价的要求，对本部门相关的法律法规和其他要求的合规

性情况进行评价，并形成初步评价报告，分别填入《QHSE法律法规与其他要求合规

性评价表》（参见附表2）中，交制度建设管理部门审核。

6.2.4.2制度建设管理部门收集各部门的初步评价报告，整理形成最终的评价报

告，填写于《QHSE法律法规合规性评价报告》（参见附表3）中，评价报告内容包

括：评审时间、执行情况、参加评价的部门人员、评价内容、评价结论意见等。

6.2.4.3若以会议形式进行评价，制度建设管理部门整理后提交会议进行评价。

评价会议一般由管理者代表或公司级领导主持，制度建设管理部门参加人员应做好

相应记录。

6.2.5评价输出

公司本部、所属各单位制度建设管理部门将评价报告报分管领导审核，经总经

理审批，下发至相关部门。

6.3改进、纠正和预防措施的实施和验证

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6.3.1当合规性评价为不符合时，相关部门分析原因，采取纠正预防措施,并组织

实施改进、纠正和预防措施，具体执行公司《QHSE纠正和预防措施管理标准》。

6.3.2制度建设管理部门对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证，具

体执行公司《QHSE纠正和预防措施管理标准》。

7记录

7.1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法规合规性评价计划（参见附表1）

7.2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法规与其他要求合规性评价表（参见附表2）

7.3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法规合规性评价报告（参见附表3）

本标准由公司安健环管理办公室提出并负责解释，本标准自发布之日起正式实施。

起草：日期:

审核：日期:

审定：日期:

批准：日期:

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附表1

照［中电投江苏新能源有限公司

ICHINAPOWERINVESTMENTJIANGSUNEWENERGYCOJ.TR

QHSE法律法规合规性评价计划

NO口色度□临时记录编号：JSXNY-JL-CX50-01

评价原因：

评价时间及地点安排：

评价内容：

评价准备工作要求：

编制：审批:

保存音B门：

保存期限:

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JSXNY-QHSE-CXSO(2014A/O)QHSE合规性评价管理标准

附表2

函［中电投工苏雕源有限公司

QHSE法律法规与其他要求合规性评价表

id录编号：JSKNY-JLYX5OT)2

序号法律法规名称编号适用条款行核情况/执行状况评价结果

部门:编制日期:

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