投资管理及专业咨询顾问服务协议样本2024年

投资管理及专业咨询顾问服务协议样本2024年本合同目录一览1.投资管理及专业咨询顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资管理1.1.2专业咨询顾问1.2服务内容1.2.1投资管理服务1.2.2专业咨询服务1.3服务范围与限制1.3.1服务范围1.3.2服务限制1.4服务期限1.4.1起始日期1.4.2结束日期1.5服务费用与支付方式1.5.1服务费用1.5.2支付方式1.6双方责任与义务1.6.1投资管理方责任1.6.2专业咨询顾问方责任1.6.3客户方责任1.7保密条款1.7.1保密信息1.7.2保密义务1.7.3保密期限1.8终止与解除条款1.8.1终止条件1.8.2解除方式1.9违约责任1.9.1违约行为1.9.2违约责任1.10争议解决1.10.1争议解决方式1.10.2管辖法院1.11适用法律1.11.1法律适用1.12合同的修改与补充1.12.1修改方式1.12.2补充条款1.13附则1.13.1合同生效1.13.2合同副本1.13.3合同修改记录第一部分：合同如下：第一条投资管理及专业咨询顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资管理：指投资管理方根据客户方的投资需求和风险偏好，为客户提供资产配置、投资决策、风险控制等专业化服务。1.1.2专业咨询顾问：指提供专业咨询服务的一方，此处为投资管理方。第二条服务内容2.1投资管理服务2.1.1投资管理方应根据客户方的投资目标和风险承受能力，制定合适的投资策略和资产配置方案。2.1.2投资管理方应定期对投资组合进行调整和优化，以适应市场变化和客户需求。2.1.3投资管理方应提供投资组合的实时监控和风险控制，确保投资安全。2.2专业咨询服务2.2.1投资管理方应根据客户方的需求，提供行业分析、市场研究、投资机会识别等专业咨询服务。2.2.2投资管理方应协助客户方制定长期投资规划，并提供相应的策略建议。2.2.3投资管理方应定期向客户方提供投资报告和市场动态，以便客户方了解投资组合的表现和市场情况。第三条服务范围与限制3.1服务范围3.1.1投资管理方提供的服务范围包括资产配置、投资决策、风险控制、行业分析、市场研究等。3.1.2投资管理方应根据客户方的需求，提供个性化的投资管理及专业咨询服务。3.2服务限制3.2.1投资管理方在进行投资决策时，应严格遵守客户方的投资目标和风险偏好。3.2.2投资管理方在进行投资操作时，应严格遵守相关法律法规和行业规范。3.2.3投资管理方不得利用客户方的投资资金进行不正当投资行为。第四条服务期限4.1起始日期4.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。4.2结束日期4.2.1本协议期限为____年，自起始日期起计算。4.2.2除非双方达成书面一致意见，否则本协议自动续约____年。第五条服务费用与支付方式5.1服务费用5.1.1客户方应支付投资管理方服务费用，具体费用根据双方协商确定。5.1.2服务费用支付方式可以为一次性支付或按季度、年度分批支付。5.2支付方式5.2.1.1银行转账5.2.1.2支票支付5.2.1.3、支付等第三方支付平台第六条双方责任与义务6.1投资管理方责任6.1.1投资管理方应根据客户方的投资需求和风险偏好，提供专业化的投资管理及专业咨询服务。6.1.2投资管理方应确保投资组合的安全性和收益性，尽力避免投资损失。6.1.3投资管理方应定期向客户方提供投资报告和市场动态，及时沟通投资组合的表现和市场情况。6.2专业咨询顾问方责任6.2.1投资管理方应根据客户方的需求，提供行业分析、市场研究、投资机会识别等专业咨询服务。6.2.2投资管理方应协助客户方制定长期投资规划，并提供相应的策略建议。6.2.3投资管理方应遵守相关法律法规和行业规范，确保服务的合法性和合规性。6.3客户方责任6.3.1客户方应向投资管理方提供真实、准确、完整的投资需求和相关信息。6.3.2客户方应按照约定支付服务费用，及时配合投资管理方的服务需求。6.3.3客户方应对投资管理方的服务结果承担最终责任。第七条保密条款7.1保密信息7.1.1双方在签订本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。7.2保密义务7.2.1双方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露、披露第八条终止与解除条款8.1终止条件8.1.1在协议期限内，如双方达成书面一致意见，可以提前终止本协议。8.1.2如一方违反本协议的约定，严重影响到另一方的合法权益，另一方有权书面通知终止本协议。8.1.3在协议期限届满前，双方未达成续约协议的，本协议自行终止。8.2解除方式8.2.1协议终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括资产交接、费用结算等。8.2.2协议终止后，投资管理方应向客户方提供投资组合的最终报告，并说明资产处置情况。第九条违约责任9.1违约行为9.1.1一方违反本协议的约定，未履行或者未正确履行其义务的，视为违约行为。9.1.2投资管理方未按照约定提供服务或者服务质量不符合约定的，视为违约行为。9.2违约责任9.2.1违约方应承担由于违约行为导致的损失赔偿责任。9.2.2投资管理方未按照约定提供服务或者服务质量不符合约定的，应按照约定或者依法承担赔偿责任。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2管辖法院10.2.1本协议的签订地为中国省市区，双方同意由该法院管辖本协议争议。第十一条适用法律11.1法律适用11.1.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同的修改与补充12.1修改方式12.1.1本协议的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行。12.1.2修改后的协议条款自双方签字盖章之日起生效。12.2补充条款12.2.1如双方在本协议有效期内达成新的协议或者补充协议，应以书面形式签订，并与本协议具有同等法律效力。第十三条附则13.1合同生效13.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。13.2合同副本13.2.1本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。13.3合同修改记录13.3.1如有合同修改，修改记录应附在本协议副本之后，并经双方签字盖章确认。第十四条其他条款14.1本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。14.2本协议的履行、解释及适用均适用中华人民共和国法律。14.3本协议的签订地为中华人民共和国省市区。14.4本协议一式两份，甲乙双方各执一份，两份协议具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资管理服务方案详细描述投资管理方根据客户方需求制定的资产配置方案、投资策略以及风险控制措施等。附件二：专业咨询服务内容详细列出专业咨询服务的内容，包括行业分析、市场研究、投资机会识别等。附件三：投资组合实时监控报告提供投资组合的实时监控数据和风险控制报告，包括投资组合的资产配置、投资表现、市场动态等。附件四：投资报告和市场动态定期向客户方提供投资报告和市场动态，包括投资组合的表现、市场趋势、行业动态等。附件五：客户投资需求和相关信息客户方提供的投资需求和相关信息，包括投资目标、风险偏好、资产规模等。附件六：服务费用支付证明提供服务费用的支付凭证，包括银行转账记录、支票支付凭证、第三方支付平台记录等。附件七：投资管理及专业咨询服务协议修改记录记录合同修改的过程和内容，包括修改的日期、修改条款的内容等。说明二：违约行为及责任认定：1.投资管理方未按照约定提供服务或者服务质量不符合约定的，应按照约定或者依法承担赔偿责任。示例：投资管理方未能按照投资管理服务方案提供服务，导致投资组合损失。2.投资管理方利用客户方的投资资金进行不正当投资行为的，应承担违约责任。示例：投资管理方将客户方的资金用于非投资目的，导致资金损失。3.客户方未按照约定支付服务费用的，应承担违约责任。示例：客户方未能按时支付服务费用，导致投资管理方无法正常提供服务。4.客户方提供虚假、不准确、不完整的投资需求和相关信息，导致投资管理方无法正确提供服务的，应承担违约责任。示例：客户方提供虚假的投资目标，导致投资管理方无法制定合适的投资策略。责任认定标准：1.投资管理方的违约行为导致客户方损失的，投资管理方应承担相应的赔偿责任。2.客户方的违约行为导致投资管理方损失的，客户方应承担相应的赔偿责任。3.违约责任的赔偿金额应根据违约行为的具体情况和双方协商确定。说明三：法律名词及解释：1.投资管理：指投资管理方根据客户方的投资需求和风险偏好，为客户提供资产配置、投资决策、风险控制等专业化服务。2.专业咨询顾问：指提供专业咨询服务的一方，此处为投资管理方。3.资产配置：指根据投资目标和风险偏好，将投资资金分配到不同资产类别中，以实现投资组合的最佳表现。4.投资策略：指投资管理方根据市场情况和客户需求，制定具体的投资计划和操作策略。5.风险控制：指投资管理方通过风险评估和风险管理措施，降低投资组合的风险水平和损失概率。8.投资机会识别：指在市场中发现具有潜在盈利能力的投资机会，并评估其可行性和风险。9.服务费用：指客户方为获取投资管理及专业咨询服务而支付给投资管理方的费用。10.违约行为：指违反合同约定的一方未履行或者未正确履行其义务的行为。1.本合同中的投资管理方应根据客户方的投资需求和风险偏好，为客户提供资产配置、投资决策、风险控制等专业化服务，即为投资管理服务。2.投资管理方作为专业咨询顾问，应提供行业分析、市场研究、投资机会识别等