证券投资基础学习通超星期末考试答案章节答案2024年

证券投资基础学习通超星期末考试章节答案2024年保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

答案:5年下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是()。

答案:企业债券和公司债券是相同的一种债券我国企业债券的发行期限一般为0年，以()年为主。

答案:3~20;10可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()①发行要素相似②投资价值与.上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等

答案:1.3.4企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

答案:2.3.4证券公司目前可以发行的债券品种包括()。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务

答案:1.2.3.4我国的政策性银行包括()I.国家开发银行II.中国进出口银行I.中国农业发展银行IV.中国建设银行

答案:1.2.3以下关于保证公司债券说法正确的是()I.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券II.是担保证券的一种.II.担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等IV.保证行为常见于母公司与子公司之间

答案:1.2.3.4金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括()。1.政策性金融债券II.商业银行金融债券II.证券公司债券IV.保险公司次级债

答案:1.2.3.4我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。I.发行制度和监管机构不同II.担保要求II.发行主体IV.发行定价方式

答案:1.2.3.4我国的金融债券包括()I.政策性金融债券II.商业银行债券II.证券公司债券IV.财务公司债券

答案:2.3()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

答案:商业银行次级债卷中小非金融企业集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具

答案:2个地方政府债券可以分为()和()。

答案:一般债券;收入债券国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。

答案:赤字国债储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

答案:①②③④国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大

答案:I.II.III.IV国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币

答案:①②③④SPV是对(）的简称

答案:特殊目的机构发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有()。

答案:股份有限公司下列关于债券的特征说法正确的是()。

答案:债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金金融债券的发行主体可以是()

答案:银行根据债券券面形态可以分为()。

答案:实物债券、凭证式债券和记账式债券下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。

答案:浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险债券代表债券投资者的权利，这种权利是()。

答案:债权根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

答案:政府债券金融债券和公司债券关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

答案:各种债券的偿还期限都是相同的债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是()。

答案:债券的票面利率下列关于债券与股票的说法，错误的是()

答案:能发行股票的经济主体不只有股份有限公司有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

答案:附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）

答案:交易安全下列关于债券与股票的说法中,错误的是

答案:债券和股票都是无期证券债券与股票的相同点有()。①债券与股票都属于有价证券②债券与股票都是直接融资工具③债券与股票风险都较大④债券与股票都可获得固定的收益

答案:①②债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率

答案:①②③债券收益体现为（）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．无风险收益Ⅳ．再投资收益

答案:Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ．债券与股票的区别有（）。I、权利不同；II、目的不同；III、收益不同IV、期限不同

答案:Ⅰ、Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有()。①具备健全且运行良好的组织机构②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量④国务院规定的其他条件

答案:①②③④债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有()。①发行人是借入资金的经济主体②投资者是出借资金的经济主体③发行人必须在约定的时间付息还本④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

答案:①②③④以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险Ⅲ．浮动利率债券与市场利率挂钩Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

答案:Ⅰ，Ⅲ属于债券的特征的有()。①偿还性②流动性③安全性④收益性

答案:①②③④按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

答案:债券券面形态4、根据《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》，以下不属于可以向证券交易所申请主动退市的情形是()。

答案:上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定继续在该交易所交易30、首次公开发行股票的简称为()。

答案:IPO35、股票发行制度不包括()

答案:发行主体13、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。1公司内部控制制度健全2现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格3最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚4最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责

答案:1、2、4、541、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是()

答案:投资者不得同时参与网上或者网下发行12、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即()。I.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%II.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量III.采用证券法规定的代销方式发行IV.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

答案:I、II、III19、上市公司发生下列()情形，应当被强制退市。1、上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额2、上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值3、上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错4、法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

答案:1、3、439、以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

答案:代销15、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。1、W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更2、W公司于2017年1月设立3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元

答案:2、334、()是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

答案:保荐制度24、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的()基金配售。1证券投资基金2商业财产保险基金3全国社会保障基金4基本养老保险基金

答案:1、3、432、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

答案:0.18、公开发行股票的上市公司最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形

答案:24;50%38、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是()

答案:定价→竞价→定价31、上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

答案:互联网企业可以将募集的资金借给供应商20、按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。1控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量2最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告3采用《证券法》规定的包销方式发行4拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

答案:1、2、45、以下关于强制退市的说法错误的是()。

答案:证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益16、上市公司出现0情形可以向证券交易所申请退市。1上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易2上市公司被其他公司实施控股合并3上市公司股东大会决议公司解散4除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

答案:1、3、426、股票退市制度存在的意义包括()。1引导理性投资2保护投资者权益3巩固上市公司地位4降低市场经营成本

答案:1、2、423、公开发行股票的优点有()。1募集资金潜力大2集中股权办大事3提高企业信誉4发行费用较高5增强股票流动性

答案:1、3、52、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是()。

答案:明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作28、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。

答案:网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数17、股票发行监管制度包括()。1审批制2审定制3核准制4注册制

答案:1、3、436、下列()主板上市公司一定无法实现股票增发

答案:丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产10、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是()I，近一年内财务亏损II，具备健全且运行良好的组织机构III，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告IV，具有持续经营能力

答案:II、III、IV43、()是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

答案:注册制1、上市公司及其控股股东或实际控制人最近()个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

答案:1242、股票的()不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价

答案:发行方式33、首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()

答案:最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元29、公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，可以通过下列()方式确定发行价格。

答案:直接定价25、发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。1战略投资者的选择标准2持有期限3向战略投资者配售的股票金额4向战略投资者配售的股票总量

答案:1、2、440、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()

答案:最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形11、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。I、募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定II、除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司III、投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性IV.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

答案:I、II、III18、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()1网下询价投资者的条件2有效报价条件3最低报价金额4配售方式和配售原则

答案:1、2、427、代销期满，原股