2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共30题）

1、区域性股票市场实行（）制度。

A.投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度

【答案】D

2、金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有

（）O

A.H、in、iv

B.I、IV

C.I、III、IV

D.1、111

【答案】C

3、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担

保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的

信托财产

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.证券登记结算机构

【答案】C

4、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的

重要举措。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】C

5、全国社保基金境外没资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产

的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

6、根据我国《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，常见

的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征

（）

A.©©③

B.②③④

C.

D.®@®

【答案】B

7、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基

金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要

引导作用的是（）。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者

【答案】B

8、国家股的资金来源有（）o

A.©©③

B.©@©

C.®@®

D.①©③④

【答案】D

9、下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。

A.©©③④⑤

B.①©④⑤

C.③⑤

D.①©④⑤

【答案】A

10、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期双可以分为（）。

C.金融期权

D.金融期货

【答案】B

14、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股

息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于

（）O

A.可转换优先股

B.参与优先股

C.股息率可调整优先股

D.累积优先股

【答案】D

15、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定

价。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】C

16、基金合同的主要披露事项包括（）。

A.①@

B.②③④

C.③④

D.@（3）

【答案】C

17、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。

A.实行贷款五级分类

B.最近三年没有重大违法、违规行为

C.核心资本充足率不低于4%

D.贷款损失准备计提充足

【答案】C

18、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①@③

B.©@@

C.©@@

D.②③④

【答案】B

19、资信评级机构的制度有（）o

A.I、n、in、iv

B.EIEIV

C.II、HI、IV

D.in、iv

【答案】A

20、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（）。

A.®®®

B.©©③

C.②③④

D.®@®

【答案】B

21、上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】A

22、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.债券基金股票基金

【答案】A

23、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管

的机构是（）。

A.财政部

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.国务院金融稳定委员会

【答案】C

24、股票投资的主要分析方法包括（）。

A.③

B.②③④

C.®@®

D.④

【答案】C

25、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊

提供的文件有（）。

A.0（2）

B.①@③

C.®<3）®

D.①②③④

【答案】A

26、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管

理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证

券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的0。

A.证券承销业务

B.保荐业务

C.投资咨询业务

D.证券资产管理业务

【答案】D

27、（2021年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的

晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（。？）

A.I、HI

B.I、HI、IV

C.II、IV

D.［、II.Ill

【答案】D

28、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】A

29、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。

A.I、II.III

B.II、in、iv

C.I、II、IV

D.I、n、