DB11T 2186-2023 安全评价机构服务规范

DB11北京市市场监督管理局发布 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则安全评价机构服务规范法律、行政法规或者国务院决定设定的安全评价中介4.1.1安全评价机构（以下简称机构）应公平竞争，并遵守安全评4.1.2应科学、客观、公正、独立地开展安全评价，真实4.1.4宜通过新方法、新技术提高4.1.6应建立、实施、保持并持续改进能覆盖安全评价活动全过程及日常管理工作的过程控制体系4.1.9应收集适用本机构所有业务范围法律法规规章、标准规范、政策文件等评价依据，并定期辨名称、文号和标准号、获取途径及更新时间等记录，并适时组织宣4.2.1应建立、实施、保持并持续4.2.2应根据项目行业要求成立项目组4.2.5机构应任命专职技术负责人，负责对评价项目实施过程进行技术指导和评价报告技术审核。4.2.6每年应根据培训需求制定培训计划并组织实施，培训内容至少应包括：安全生产相关法律法4.2.7安全评价技术人员应持续接受培训教育，具备4.2.8应明确机构资质印章管理员、档案管理员、设备管a)人员的简历、学历证书、职称证书和资格证书等专业能力证明文件及能力确认文件；4.3.1应建立、实施、保持并持续改进运行设备和软件管理程序，规范设备和软件的采购、使用、4.3.3按规定应定期对设备进行检定或校准4.3.4应建立专用设备及软件档案，并a)设备及软件名称、型号、唯一性标识号、当前位置台账b)设备检定或校准周期计划；c)设备制造商的说明书、出厂合格证书d)设备的任何损坏、故障、改装、修理和4.3.6宜建立安全评价过程控制管理信息系统，实现过程控制电子化、信息化，包括查阅过程控制4.4.1应建立、实施、保持并持续改进资质证书和印章管理程序，并指定人员负责管理，建立资质4.4.2记录内容至少包括使用用途、使用时4.5.1应当在本单位网站公开相关址、办公地址及联系方式、机构简要介绍、业务范围b)安全评价资质证书；d)安全评价业务范围专用设备及软件、通用设备设施型4.5.2宜在本单位网站公开业务领域范围专家信息、对有意向承接的安全评价项目，宜进行初访，并形成记录，为风险分析提供5.2.1在安全评价合同签订前，应对评价项目进行风险分析，风险分b)项目风险可接受程度；5.2.2风险分析记录由参与风险分析的人员签5.2.3风险分析后合同签订前，当项目内容发生较大变5.3.2合同内容应明确服务对象、范围、技术服务期限、评价报告公开内容及双方的权利、义务和5.3.3如需修改合同，涉及评价对象、项目风险发生变化的5.4.1.1签订评价合同后，应下达项目任务书，根据项目所属业务范围和专业要求，成立评价项目5.4.2.2工作方案内容包括但不限于：评价项目名称、项目组成员及分工、法定项目从业告知、工法定安全评价项目应在开展现场技术服务前七个工作日内，提交安全评价机构从应根据评价项目需要，收集相关法律法规规章、标5.4.5.1现场勘验不应少于两人，其中项目组5.4.5.3现场勘验包括但不限于：周边环境、平面布置、建构筑物及安全间距、原辅材料、设备设施和安全设施、现场隐患等，并做好书面记录，应有现场勘验人员和委托方5.4.5.4影像记录应包括但不限于：现场勘验人员在显著标志物前图像（影像），项目周边四个方），5.4.6.2机构应根据现场勘验发现的隐患，出具书面意见，经项目组组长签字，评价机构盖章后交5.4.8.5审核记录及审核修改回复应完整归档。报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核5.5.1项目完成后，应将项目实施过程b)承接安全评价项目风险分析记录；c)任务通知单、项目组成立及工作安排、工作f)现场存在隐患和委托方沟通往来信函、传真、电子邮件等相关沟通交换意h)报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核意见及修改记录；i)报告初审、技术负责人审核、过程j)专家评审会签到、个人意见、专家组意见等资料及专6.1.1应建立、实施、保持并持续改进内部审核程序，明确内部审核的范围、依据、内容、方式、a)内部审核组成员由机构内部审核管理负责6.1.6内部审核前应编制审核工作计划，明确审核目的、审核原则、审核范围、审核依据、审核方式、审核组人员、审核时间等，审核计划应由内部审核负责6.1.7应针对审核各部门、各评价过程业务范6.1.8根据计划安排，内审员在内部审核过程中应详细记录内部审核结果，并明确内部审核发现的6.1.9内部审核组汇总内部审核不符合项，机构内部审核管理负责人下达内部审核整改通知。被审核过程记录、发现不符合项整改通知、整改及采取纠正和预防措施、验证记录和内部审6.2.1应建立、实施、保持并持续改进管理评审程序。每年在内部审核完成后，至少进行一次管理6.2.3机构管理评审前应发布管理评审通知，制定管理评审计划。管理评审计划应包括评审时间、6.2.4参加管理评审人员至少应包括机构主要负责人、各管理部门负责人、业务部门负责人、技术6.2.5管理评审应有各部门负责人提供输入文件，可包括：管理评审计划、内部审核结果、人力和6.2.6管理评审会议后，应输出管理评审报告，内容至少包括针对过程控制体系文件的目标、方针6.2.7机构管理评审应有过程记录，包括评审通知、评审计划、会议签到、输入文件、会议内容记6.3.1应建立、实施、保持并持续改进投诉申诉处理程序，公开投诉电话，明确投诉申诉接待责任6.3.2接到投诉申诉后，投诉申诉接待责任部门组织人员处理，必要时成立调查组，对投诉申诉内6.3.3根据调查复核结果，对投诉申诉原因进行分析，明确处理意见，向投诉申诉方反馈或解释处6.3.4应对投诉申诉的处理过程及结果形成记录并归档，投诉申诉记录包括：投诉申诉内容、处理6.3.6反馈内容可包括委托方满意度安全评价过程的实施和控制要求、手册编写、修订、审批、发布A.3.1作业文件应根据许可的业务范围，编制预评价、现状评价和验收评价三种类型安全评价报A.3.2作业文件应符合国家或行业有关标准、文件的要求，至少应包括以下内容：实施评价各环体步骤和要求，评价报告编制内容具体要求，评价报告编制格式要求，评价过程的信息A.5.1文件编制、审核、批准、标识、A.5.2人员培训、设备使用、证书印章使用、内部审核和管理评审、档案管理、投诉申诉等覆盖A.5.3初访、风险分析、合同台账、现场勘验、报告审核、委托方意见反馈等评价项目实施过程b)评价依据是否充分、准确、有效；h)文字、数据等信息是否正确、准确；b)评价依据是否匹配、是否有重要遗漏；c)支撑评价结论所收集的项目相关资料b)是否签订了安全评价技术服务合同；f)是否进行了现场勘验，现场勘验人员是g)现场勘验书面和图像影像记录是否h)是否出具了问题和隐患书面意见；a)人员的简历、学历证书、职称证书和资格证书等专业能力证明文件及能力确认文件；c)劳动关系证明材料，包括合法劳动合同或劳务合同，基本养老保险、失业保险、基本医疗保a)设备及软件名称、型号、唯一性标识号、当前位置台账b)设备检定或校准周期计划；c)设备和软件制造商的说明书、出厂合d)设备的任何损坏、