九月证券从业资格资格考试证券基础知识基础卷（含答案和解析）

九月证券从业资格资格考试证券基础知识基础卷

(含答案和解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()O

A、申购费

B、印花税

C、赎回费

D、手续费

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放

式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123〜124。

2、关于上证成分股指数的叙述错误的是()o

A、是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数

B、上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整

一次成分股，每次调整比例一般不超过12%,特殊情况下也可能对样本

股进行临时调整

C、上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本

股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计

算方法

D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股

价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以

维护指数的连续性

【参考答案】：B

3、美国证券市场是从买卖()开始的。

A、运输公司股票

B、铁路股票

C、政府债券

D、金融债券

【参考答案】：C

4、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为

()O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售条件股份和无限售条件股份

C、外资股和内资股

D、普通股票和优先股票

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教

材第二章第四节，P73o

5、某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得

现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的

价格出售，则其持有期收益率为()O

A、11.67%

B、12.67%

C、10.67%

D、13.33%

【参考答案】：B

【解析】本题中持有期收益率=(1.9+15)*100%文12.67%o

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()o

A、始终是审批制

B、由审批制到核准制

C、始终是核准制

D、由核准制到审批制

【参考答案】：B

7、()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发

行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节，P200o

8、基金资产净值是指()o

A、基金资产总值除以基金总份额后的价值

B、基金资产总值减去基金管理费后的价值

C、基金资产总值减去负债后的价值

D、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

【参考答案】：C

【解析】基金资产净值=基金资产总值-负债；基金份额净值=基金

资产净值/基金总份额。

9、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券

的：不包括O0

A、直销

B、自销

C、包销

D、代销

【参考答案】：A

10、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上

取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第

四节，P308o

H、股票实质上代表了股东对股份公司的()o

A、产权

B、债券

C、物权

D、所有权

【参考答案】：D

【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股

票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。

12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变

动影响股票价格的环节描述正确的是OO

A、经济周期变动一一公司利润增减一一股息增减一一投资者心理

和投资

决策变化一一供求关系变化一一股票价格变化

B、经济周期变动一一投资者心理和投资决策变化一一公司利润增

减一一股息增减一一供求关系变化一一股票价格变化

C、经济周期变动一一供求关系变化一一公司利润增减一一股息增

减一一投资者心理和投资决策变化一一股票价格变化

D、经济周期变动一一公司利润增减一一供求关系变化一一股息增

减一一投资者心理和投资决策变化一一股票价格变化

【参考答案】：A

13、不属于债权和股票的相同点的是()o

A、都有较高风险

B、都属于有价证券

C、都是筹措资金的手段

D、收益率相互影响

【参考答案】：A

【解析】股票风险较大，债券风险相对较小。

14、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立

()O

A、外汇账户

B、B股资金账户

C、B股账户

D、证券账户

【参考答案】：B

【解析】考生切记是开立B股资金账户而不是B股账户。

15、浮动利率债券指利率可以变动的债券。这种债券的利率确定与

市场利率挂钩，一般()市场利率的一定百分点。浮动利率债券就可以

避开因市场波动而产生的风险。

A、低于

B、高于

C、小于

D、大于或小于

【参考答案】：B

16、目前我国的基金全部是()o

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放

式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o

17、在()，我国停止发行国债。

A、20世纪60年代和70年代

B、20世纪50年代和60年代

C、20世纪80年代和90年代

D、20世纪70年代和80年代

【参考答案】：A

18、拉斯贝尔加权指数是指()o

A、基期加权股价指数

B、计算期加权股价指数

C、简单算术股价指数

D、几何加权股价指数

【参考答案】：A

【解析】股价指数的编制方法有两种：简单算术股价指数和加权股

价指数。加权股价指数包括即其加权，计算期加权和几何加权。基期加

权又叫拉斯贝尔加权指数。计算期加权又叫派许加权指数。几何加权又

叫费雪理想式。

19、债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营

收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A、偿还性

B、风险性

C、安全性

D、收益性

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材

第三章第一节，P80o

20、下列选项中，属于综合指数类的是()o

A、深证新指数

B、深证A股指数

C、深证B股指数

D、深证创新指

【参考答案】：A

21、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，()处于优先地位。

A、普通股股东

B、优先股股东

C、债权人

D、控股股东

【参考答案】：C

22、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务

所净资产不少于()万元。

A、400

B、300

C、200

D、100

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货

相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304o

23、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()o

A、长期债券

B、短期债券

C、不确定

D、中期债券

【参考答案】：B

【解析】当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券;

当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。

24、股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题

而采取的举措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【参考答案】：C

25、下列各项中，不属于证券市场特征的是()o

A、价值直接交换的场所

B、财产权利直接交换的场所

C、风险直接交换的场所

D、收益直接交换的场所

【参考答案】：D

【解析】证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直

接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场

是风险直接交换的场所。

26、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()o

A、总额结算

B、净额结算

C、差额结算

D、统一结算

【参考答案】：B

27、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是()o

A、投资标的不同

B、投资目标不同

C、组织形式不同

D、交易方式不同

【参考答案】：B

28、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是()o

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

C、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严

格得多

D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美

元，其次还有欧元、英镑、日元等

【参考答案】：D

29、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因

素影响，其主要影响因素不包括()O

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

【参考答案】：D

30、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()o

A、±5%

B、±10%

C、±20%

D、±50%

【参考答案】：B

【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第

五章第二节，P1680

31、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业

性自律组织，采取()的组织形式。

A、公司制

B、会员制

C、社团组织

D、非独立法人

【参考答案】：B

【解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。

32、证券公司在办理经纪业务时是作为()o

A、投资人

B、中介人

C、信托人

D、委托人

【参考答案】：B

【解析】证券公司属于中介人

33、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，

可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A、3年以下

B、3〜5年

C、3〜7年

D、1〜5年

【参考答案】：B

【解析】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第

一节，P342o

34、证券公司的主要业务有()o

A、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融

资融券、IB业务

B、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融

资融券、资信评级

C、经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融

券、IB业务

D、经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登

记结算、IB业务

【参考答案】：A

【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资

产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

35、证券投资基金资产的名义持有人是()o

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

【参考答案】：C

36、下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是()o

A、健全性

B、制衡性

C、独立性

D、有效性

【参考答案】：D

【解析】证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原

则，确保内部控制有效。

37、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事

项不包括()O

A、股票数量

B、股票编号

C、股票发行日期

D、各股东所持股份数

【参考答案】：D

38、下面关于证券化率的说法中，错误的是()o

A、证券市场市值/GDP

B、证券市场市值/国家实物资产总价值

C、该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大

D、它是反映证券市场容量的重要指标

【参考答案】：B

39、根据标的物不同，招标发行可分为()o

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P211o

40、关于证券经纪业务叙述错误的是()o

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代

理买卖证券业务

B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两

个环节

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、

决定买卖数量或者买卖价格

D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,

还没有形成实质上的委托关系

【参考答案】：C

41、有限责任公司的副经理由()聘任或者解聘。

A、董事会

B、股东会

C、董事长

D、经理

【参考答案】：D

42、商业银行次级债务是指固定期限不低于()年的债务。

A、3

B、4

C、5

D、6

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三

章第三节，P99o

43、下面关于股票性质描述错误的是()o

A、股票是物权证券、债权证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是有价证券、要式证券

D、股票是综合权利证券

【参考答案】：A

44、交易所交易基金的期权属于（）o

A、单只股票期权

B、货币期权

C、股票组合期权

D、股票指数期权

【参考答案】：C

45、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提

供招股说明书，属于OO

A、内幕交易行为

B、操纵市场行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为

【参考答案】：C

【解析】欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券；

⑵不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客

户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱

使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提

供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意见表示,

损害客户利益的行为。

46、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的

股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整

为（）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

【参考答案】：C

47、客户身份信息在交易完成后至少保留()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

见教材第八章第一节，P329o

48、无记名股票与记名股票的差别在于()o

A、股东权利

B、股票记载方式

C、转让方式

D、安全性

【参考答案】：B

【解析】答案为B。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名

册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票也称不记名股票，与记名股

票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

49、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运

作方式。ETF结合了()的运作特点。

A、契约型基金与公司型基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、股票基金与货币基金

D、成长型基金、收入型基金

【参考答案】：B

50、下列各项中，属于基金定期报告的文件是()o

A、基金资产净值公告

B、开放式基金公开说明书

C、基金持有人大会决议

D、澄清公告

【参考答案】：A

【解析】上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和

季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

51、()是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

A、基金管理人

B、基金持有人

C、基金托管人

D、基金投资者

【参考答案】：B

【解析】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P135o

52、20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是()o

A、货币衍生工具

B、利率衍生工具

C、信用衍生工具

D、股权衍生工具

【参考答案】：c

【解析】用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年

代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。

53、证券包销是指()o

A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

B、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销

期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式

C、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式

D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结

束时后剩余证券全部自行购人的承销方式

【参考答案】：D

54、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业

板()报告实行实时披露制度。

A、年度

B、半年

C、季度

D、临时

【参考答案】：D

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356o

55、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经

纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做OO

A、两地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重复上市

【参考答案】：B

【解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一

家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上

市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨

市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名

词。

56、根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被

收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的()以上，该上市公司

的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A、75%

B、95%

C、30%

D、51%

【参考答案】：A

57、无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：

一部分是股票的主体；另一部分是()，用于进行股息结算和行使增资

权利。

A、股息票

B、红利票

C、利息票

D、收益票

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、

有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51o

58、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为

365天，其中()品种最为活跃。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

【参考答案】：A

59、短期融资券的期限为()o

A、1年以下

B、2年以下

C、大于1年小于1年半

D、1年半以下

【参考答案】：A

60、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所

得；没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以30万元以上

300万元以下的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、40

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、普通股股东享有优先认股权的目的是O0

A、保持原有持股比例不变

B、保持原有股东利益不变

C、保持原有股东收益不变

D、保持原有股东持股价值不变

【参考答案】：A,B,D

2、证券监督管理机构根据(),可以调整注册资本最低限额。

A、审慎监管原则

B、混业经营原则

C、各项业务的风险程度

D、自然经营原则

【参考答案】：A,C

3、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》

的规定允许的出资形式包括()O

A、货币

B、实物

C、非专利技术

D、工业产权

【参考答案】：A,B,C,D

4、股息的具体形式可以是()o

A、建业股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

【参考答案】：A,B,C,D

5、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些

处理方式？()

A、封闭式基金转为开放式基金

B、基金份额持有人申请赎回的基金

C、延长基金合同期限

D、按基金合同的约定进行清盘

【参考答案】：A,C,D

6、广义的有价证券包括()o

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、金融证券

【参考答案】：A,B,C

【解析】广义有价证券分为：商品证券、货币证券、资本证券狭义

的有价证券指的是资本证券

7、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。

A、市场利率下调，基金收益下降

B、市场利率上调，基金收益下降

C、市场利率上调，基金收益上升

D、市场利率下调，基金收益上升

【参考答案】：A,C

【解析】市场利率越高，债券的收益就越高，所以以投资债券为主

的债券基金的收益越高，所以，A和C选项正确。

8、机构投资者的共同特点是()o

A、投资资金数量大

B、收集和分析信息的能力强

C、可通过有效的资产组合分散风险

D、投资活动对市场影响大

【参考答案】：A,B,C,D

9、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以

履行的职责有O0

A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督

管理

B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理

公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动

进行监督管理

C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实

施

D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

【参考答案】：A,B,C,D

10、以下关于证券公司IB业务的说法正确的有()o

A、证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格

申请书》等规定的申请材料

B、证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货

交易、结算或者交割

C、证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务

D、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

【参考答案】：A,B,D

【解析】本题考核证券公司IB业务的相关知识。证券公司只能接

受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事

IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C项错误。

11、境外上市外资股包括()O

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

【参考答案】：A,C,D

12、合规总监的工作职责包括()。

A、组织实施反洗钱制度

B、组织实施信息隔离墙制度

C、为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规

培训

D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章

第一节,P277O

13、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()o

A、举办证券投资咨询报告会

B、提供咨询服务

C、接受客户委托，代理证券买卖

D、通过公开媒体提供投资咨询服务

【参考答案】：A,B,D

14、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()o

A、股权联结型产品

B、利率联结型产品

C、汇率联结型产品

D、商品联结型产品

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材

第五章第四节，P196o

15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括()o

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审定总经理提出的工作计划

D、审议和通过理事会、总经理的工作报告

【参考答案】：A,B,D

16、可以参与股指期货交易的有()o

A、股票型基金

B、混合型基金

C、保本基金

D、债券型基金

【参考答案】:A,B,C

【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，

P142O

17、契约型与公司型基金的不同点主要表现在()o

A、法律依据

B、运作原理

C、当事人角色

D、组织形态

【参考答案】：A,C,D

18、亚洲债券市场的发展进程为()o

A、2003年6月第二次亚洲合作对话(ACD)外长非正式会议通过了

旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》

B、2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市

场”倡议

C、东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(EMEAP)成立的亚洲债

券基金

D、东盟+中日韩(10+3)各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统

一”促进亚洲债券市场发展倡议"(ABMI)

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115-116o

19、享有优先认股权的股东可以有以下选择()o

A、行使权利认购新股

B、转让权利获得收益

C、放弃权利任其失效

D、保留权利下次认购

【参考答案】：A,B,C

20、下列关于流通国债的说法正确的有()o

A、可以自由认购、自由转让

B、通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C、转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交

易

D、一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P88O

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、股票的性质叙述正确的是OO

A、股票本身具有价值。

B、股票的转让就是股东权的转让

C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体'

D、股票是一种代表财产权的有价证券

【参考答案】：B,C,D

2、股份公司资本公积金的主要来源为()o

A、股票溢价

B、接受的赠与

C、资产增值

D、因合并接受其他公司资产净额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P54O

3、关于CB0E推出的中国指数描述正确的是()o

A、以16只中国公司股票为样本

B、主要基于海外上市的中国公司

C、属于海外上市公司指数

D、按照等值美元加权平均计算而成

【参考答案】：A,B,C,D

4、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B、设立、收购或者撤销分支机构

C、变更公司章程中的一般条款

D、变更业务范围或者注册资本

【参考答案】：A,B,D

5、我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交

易，应当向()提出申请，并由双方签订上市协议。

A、证监会

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、银监会

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，

P216o

6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权()。

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审定对会员的接纳

D、审议和通过理事会、总经理的工作报告

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213o

7、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照()或

类似变量的变动。

A、利率

B、汇率

C、价格或利率指数

D、信用等级或信用指数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P147O

8、下列符合证券公司业务规则的有()o

A、经纪业务为客户买空卖空

B、自营业务要求账户实名

C、资产管理业务要求客户盈亏自负

D、实行逐日盯市和强制平仓制度

【参考答案】：B,C,D

【解析】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条

例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330〜331。

9、信用违约互换(CDS)交易的危险来自()o

A、具有较高的杠杆性

B、特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可

能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险

金额

C、信用违约互换过快的增长速度

D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自

己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件

的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下

从而使自己的敞口头寸失去着落

【参考答案】：A,B,D

【解析】了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。见教材第五

章第二节，P173O

10、下列说法符合金融期货主要交易制度的有OO

A、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保

证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳

一定数量的保证金

B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场

行为

C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交

易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于

（低于）该价格的多头（空头）委托无效

D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机

制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价

格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162O

11、经纪业务内部控制的要求有（）O

A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融

出资金以及结算风险等

B、加强经纪业务整体规划

C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D、制定个性化的经纪业务服务规程

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项

业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298O

12、存在活跃市场的投资品种，可以采取()的方式进行基金资产

的估值。

A、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，

应采用最近交易市价确定公允价值

C、估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价值

D、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对

最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四

章第三节，P137o

13、下列关于股票价格指数期货的说法正确的有()。

A、以股票价格指数为基础变量

B、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生

的

C、交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

D、采用现金结算

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，

P165o

14、债券柜台交易市场的特点有()o

A、为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件

B、场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公

开市场操作

C、有利于商业银行大规模、低成本买卖公债

D、促进各市场之间的价格.收益率趋于一致

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】了解债券柜台交易市场的概念和特点。见教材第六章第二

节，P235O

15、影响股票价格波动的因素有()o

A、经营业绩

B、发展潜力

C、发行数量

D、行业特点

【参考答案】：A,B,C,D

16、金融期货的基本功能包括()o

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

【参考答案】：A,B,C,D

17、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包

括()。

A、提货单

B、购物券

C、仓库栈单

D、运货单

【参考答案】：A,C,D

18、设立证券公司应当具备的条件是()o

A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券

从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

【参考答案】：A,C,D

19、股票具有的特征包括()o

A、收益性、风险性

B、流动性

C、参与性

D、永久性

【参考答案】：A,B,C,D

20、基金份额持有人和基金管理人是()的关系。

所有者和经营者

相互制衡

相互监督

委托与受托

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134O

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。()

【参考答案】：错误

【解析】并不是证券公司所有的工作人员必须具有证券从业人员资

格，只有证监会规定的需要取得从业资格和执业证书的人员才要求必须

具有证券从业人员资格。

2、社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。()

【参考答案】：错误

【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，

风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

3,公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予

以公布是证交所的职能。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证

券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365o

4、证券的收益性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证

券换取现金的特性。()

【参考答案】：错误

5、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股

票。

【参考答案】：正确

6、对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、

卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名

称及其买人、卖出金额。()

【参考答案】：正确

7、实物债券是指具有实物券面的国债。()

【参考答案】：错误

【解析】实物债券是指具有实物券面的债券。实物国债是指以某种

商品实物为本位而发行的国债，与货币国债相对应。

8、公司发行股票和债券所筹集的资本都属于借人资本。()

【参考答案】：错误

9、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同

的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现

场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()

【参考答案】：错误

【解析】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章

第一节,P275O

10、综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法

筹集的资金。()

【参考答案】：正确

11、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股

票。()

【参考答案】：正确

12、我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外

资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和8股市场股份转让

制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作的制度安排。()

【参考答案】：错误

【解析】股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交

易所上市交易被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程

中形成的特殊问题。上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通

股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的

过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排

13、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。()

【参考答案】：正确

14、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构

承销，签订承销协议。

【参考答案】：正确

15、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不

是政府债券，而是公司股票和公司债券。()

【参考答案】：正确

16、在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧

美等西方国家将其归入公司证券一类。()

【参考答案】：正确

【解析】在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，

而欧美等西方国家将英归入公司证券一类。

17、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不

少于5个月。()

【参考答案】：错误

18、证券服务机构出具的文件给他人造成损失的，应当与发行人、

上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。()

【参考答案】：正确

【解析】熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。见教材第七章

第四节，P316o

19、深证创新指数的样本股由被认为具备自主创新能力的40只深

市上市公司股票构成，均属于中小板公司。()

【参考答案】：错误

20、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。()

【参考答案】：正确

【解析】这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员

维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。

21、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。()

【参考答案】：错误

【解析】固定收益证券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高

时，其实际收益率就会明显下降。因此，固定收益证券最容易受到购买

力风险的损害