IPO项目尽职调查清单(详细)

IPO项目尽职调查清单(详细)一、公司基本情况1.公司名称、成立时间、注册资本、法定代表人、经营范围等基本信息；2.公司组织结构、股东结构、主要股东及其持股比例、公司高管及其背景；3.公司历史沿革、重大变更及重大事项；4.公司的主要产品或服务、市场定位、竞争优势及劣势；5.公司的财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流状况等；6.公司的知识产权、技术储备、研发能力、创新能力等；7.公司的环保、安全、劳动保障等社会责任履行情况；8.公司的法律诉讼、行政处罚等法律风险；9.公司的关联交易、同业竞争等利益冲突情况；10.公司的未来发展规划、目标及策略。二、公司治理情况1.公司的治理结构、治理机制、内部控制制度等；2.公司的董事会、监事会、管理层等治理主体的构成、职责、运作情况；3.公司的独立董事、独立监事等独立治理主体的构成、职责、运作情况；4.公司的审计委员会、薪酬委员会、提名委员会等专门委员会的构成、职责、运作情况；5.公司的治理风险、治理缺陷、治理改进措施等；6.公司的合规管理、风险管理、内部控制等治理措施的有效性；7.公司的治理透明度、信息披露、投资者关系管理等治理实践。三、财务状况及盈利能力1.公司的财务报表、财务分析、财务预测等财务信息；2.公司的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的编制、审计情况；3.公司的财务指标、财务比率、财务趋势等财务分析结果；4.公司的盈利能力、盈利质量、盈利稳定性等盈利能力分析；5.公司的偿债能力、偿债风险、偿债保障等偿债能力分析；6.公司的现金流状况、现金流管理、现金流预测等现金流分析；7.公司的财务风险、财务缺陷、财务改进措施等财务问题分析。四、市场及行业分析1.公司所处行业的市场环境、市场规模、市场增长率等市场分析；2.公司的市场份额、市场地位、市场竞争状况等市场分析；3.公司的客户群体、客户需求、客户满意度等客户分析；4.公司的竞争对手、竞争策略、竞争优势等竞争分析；5.公司的行业趋势、行业风险、行业机会等行业分析；6.公司的市场营销策略、市场推广活动、市场拓展计划等市场策略分析；7.公司的市场风险、市场缺陷、市场改进措施等市场问题分析。五、法律合规与风险1.公司的法律法规遵守情况，包括但不限于合同法、税法、劳动法等；2.公司的知识产权保护情况，包括专利、商标、版权等；3.公司的劳动用工合规性，包括员工福利、劳动保护等；4.公司的环境保护措施，包括环保法规遵守、污染控制等；5.公司的反腐败和反商业贿赂政策，包括合规培训、内部监督等；6.公司的数据安全和隐私保护措施，包括信息安全政策、数据保护措施等；7.公司的合规风险管理，包括合规风险识别、评估、应对等；8.公司的法律诉讼历史，包括诉讼类型、结果、影响等；9.公司的法律顾问和外部法律支持情况；10.公司的合规培训和内部合规文化建设。六、技术与研发1.公司的核心技术、技术优势、技术壁垒等；2.公司的研发投入、研发成果、研发团队等；3.公司的技术创新、技术升级、技术储备等；4.公司的技术合作、技术转让、技术许可等；5.公司的技术标准、技术认证、技术专利等；6.公司的技术研发战略、研发目标、研发计划等；7.公司的技术风险、技术挑战、技术应对策略等；8.公司的技术发展趋势、技术前瞻性、技术竞争力等；9.公司的技术人员激励、技术人才培养、技术团队稳定性等；10.公司的技术研发与市场需求、产品开发的结合情况。七、人力资源1.公司的员工总数、员工结构、员工素质等；2.公司的薪酬福利制度、绩效考核体系、员工培训计划等；3.公司的员工招聘、员工离职、员工流动性等；4.公司的劳动关系、员工满意度、员工稳定性等；5.公司的员工权益保护、员工沟通机制、员工参与管理等情况；6.公司的高管团队、管理团队、领导力等；7.公司的员工激励机制、员工发展计划、员工职业生涯规划等；8.公司的人力资源战略、人力资源目标、人力资源计划等；9.公司的人力资源风险、人力资源挑战、人力资源应对策略等；10.公司的人力资源管理效果、人力资源管理创新、人力资源管理优化等。八、环境、社会与治理（ESG）1.公司的环境政策、环境目标、环境绩效等；2.公司的社会责任、社会贡献、社会影响等；3.公司的治理结构、治理机制、治理透明度等；4.公司的员工权益保护、员工福利、员工发展等；5.公司的客户关系、客户满意度、客户服务创新等；6.公司的供应链管理、供应商关系、供应链社会责任等；7.公司的社区参与、社区贡献、社区影响等；8.公司的慈善捐赠、公益项目、社会责任投资等；9.公司的ESG风险管理、ESG绩效评估、ESG改进措施等；10.公司的ESG报告、ESG披露、ESG沟通等。九、资本市场与投资者关系1.公司的股票发行计划、股票定价策略、股票上市时间表等；2.公司的投资者关系策略、投资者沟通机制、投资者服务措施等；3.公司的股票市场表现、股票交易活跃度、股票估值水平等；4.公司的股东结构分析、股东权益保护、股东决策参与等；5.公司的股利政策、股利分配计划、股利支付能力等；6.公司的股票回购计划、股票回购策略、股票回购影响等；7.公司的资本市场风险、资本市场挑战、资本市场应对策略等；8.公司的资本市场合规性、资本市场透明度、资本市场信誉等；9.公司的资本市场分析师关系、资本市场研究报告、资本市场预期管理等；10.公司的资本市场信息披露、资本市场监管遵守、资本市场沟通渠道等。十、财务审计与内部控制1.公司的财务审计计划、财务审计流程、财务审计结果等；2.公司的内部控制制度、内部控制评价、内部控制改进措施等；3.公司的财务风险管理、财务风险识别、财务风险应对策略等；4.公司的财务合规性、财务透明度、财务报告质量等；5.公司的审计委员会职责、审计委员会独立性、审计委员会有效性等；6.公司的内部审计职能、内部审计范围、内部审计报告等；7.公司的财务舞弊风险、财务舞弊防范措施、财务舞弊应对策略等；8.公司的财务信息系统、财务数据处理、财务信息安全等；9.公司的财务预算管理、财务成本控制、财务效率提升等；10.公司的财务报告编制、财务报告披露、财务报告审计等。十一、市场与竞争分析1.公司的市场定位、市场策略、市场推广计划等；2.公司的市场份额、市场增长潜力、市场竞争对手分析等；3.公司的产品定价策略、产品差异化策略、产品生命周期管理策略等；4.公司的营销渠道、销售网络、客户关系管理等；5.公司的品牌建设、品牌推广、品牌维护策略等；6.公司的市场调研、市场预测、市场情报收集等；7.公司的市场竞争策略、市场竞争优势、市场竞争劣势等；8.公司的市场准入障碍、市场退出机制、市场动态分析等；9.公司的市场营销风险管理、市场营销挑战、市场营销应对策略等；10.公司的市场营销创新、市场营销效率提升、市场营销效果评估等。十二、风险管理与内部控制1.公司的风险管理体系、风险管理制度、风险管理流程等；2.公司的风险识别、风险评估、风险应对策略等；3.公司的内部控制环境、内部控制活动、内部控制监督等；4.公司的风险偏好、风险承受能力、风险容忍度