防造假管理制度

——防造假管理我部将建立防造假管理制度，明确造假行为的认定：故意违反*安全法规、许可证条件、标准、程序和细则、合同等，以及故意提供不准确、不完整的信息记录等不当行为，通过向全体员工传达防造假政策(如报告、会议等)，明确各层级防造假责任、强化造假追责机制，在人员意识培训、采购管理、工艺过程控制、检查和试验控制、NCR的管理、质量事故事件处理、人员质量行为管控等方面提出明确的要求；提高人员防造假意识和识别造假问题的能力，及时发现并制止弄虚作假行为，明确质量监督举报渠道以及弄虚作假行为的处罚措施，预防弄虚作假事件的发生。1、责任（1）项目经理负责项目部防造假管理工作。（2）质量安全部负责归口管理项目部防造假工作，组织项目部各相关部门推进实施防造假工作。1）负责建立项目部质量问题举报渠道并负责管理范围内举报问题的线索收集、报告并按照对应程序要求调查处理；2）负责组织识别项目部防造假关键环节人员，针对这些人员组织开展防造假相关培训；3）负责对部门职责范围内相关工作的质量记录、资质证件等真伪性进行检查；4）负责组织评判项目部供方/分包商以及个人的造假行为，并按照相应要求组织或参与造假问题处理；5）负责对项目防造假工作执行情况进行监督检查；6）负责通过笔迹留存等方式落实项目部质量管理人员防造假措施。（3）各职能部门1）负责实施与本部门有关的防造假措施，杜绝本部门出现造假行为；2）发现造假行为或收到本领域造假问题举报时，及时*实、通报和处置；3）负责对部门职责范围内相关工作的质量记录、资质证件等真伪性进行检查，以及新入职人员证件与其本人*对，确保“人证合一”，避免出现人员冒名顶替的情况；4）根据需要，组织或参与防造假问题的调查、处理；5）负责对本部门管理领域的承包商防造假工作的监督。2、造假行为认定：（1）擅自篡改报告（包括但不限于试验/检查报告、焊接报告、质量证明书、第三方检测/试验报告等）中的数据；（2）伪造报告（包括但不限于试验/检查报告、焊接报告、质量证明书、第三方检测/试验报告等）；（3）伪造、变造各类资质文件；（4）提供冒牌产品或未经发包人同意的贴牌产品；（5）被政府监管机构发现及认定的发生在本合同项下物项或文件上的造假行为，或者对于不是项目部或分包方/分供方主动发现的造假行为而项目部自认的，将直接被认定为造假行为。（6）对于第三方检测报告造假、资质造假、冒牌或未经发包人同意的贴牌、质量证明文件造假等可直接*查的造假行为，发包人*查属实后，将直接被认定为造假行为。（7）对于无法直接认定的疑似造假行为，经调查取证或委托第三方机构复检后，发包人给出认定结果。认定结果为造假行为，第三方复检费用由承包人承担，发包人可直接在合同款项中扣除；认定结果为非造假行为，第三方复检费用由发包人承担。3、防造假管理措施（1）造假问题举报、处置1）举报渠道的建立与管理项目部应通过设立质量问题举报电话、电子邮箱等方式建立防造假举报渠道。该举报渠道由项目部质保部统一管理。项目部质保部对举报电话和电子邮箱中收集的信息随接随记。质保部负责向项目部现场内部员工和施工队发布举报渠道，在举报渠道发生变更时及时向相关方传达，确保举报渠道有效畅通。对于举报人员，应采取举报人保护措施，不得随意泄漏举报人信息及举报材料，不得采取任何形式的打击报复。举报人受到打击报复时，有权向受理举报单位反映。对积极反馈质量问题的人员，给予适当的表彰或奖励。2）对举报问题的处置项目部收到问题举报线索后，质保部对举报信息进行记录并报告项目部相关领导。在收到举报线索10个工作日内，由质保部指定具体部门与举报人进行联系，对相关线索进行*实完善，信息*实后应组织有关部门对信息情况进行研讨并确定对举报信息处理方式。经调查举报问题部分属实或全部属实时，未叫停使用的产品应立即叫停使用，问题发生部门应清点确定存在质量问题的产品数量，未使用的应立即封存，已使用的应明确具体位置，研究替代或修复方案，开启不符合处置流程；达到报告标准的问题应按照相关程序要求及时上报；同时按照经验反馈相关管理要求应将此案例通过经验反馈形式通告内、外部相关部门。项目部收到其他部门涉及举报问题的通告后应立即组织同类问题排查，确定是否存在同类问题。（2）防造假关键岗位识别与培训机制1）防造假关键岗位及其防造假职责根据项目部工作特点和具体的活动，按照不同业务活动类型，对防造假岗位进行划分，形成具体岗位及防造假职责。2）关键岗位人员造假行为识别培训机制项目部组织各责任部门梳理防造假关键岗位情况组织编制造假情况清单。定期组织一般员工、采购、现场施工、安装以及运行、维修等岗位的特定培训等。在防造假培训中，除了防造假措施和知识的培训外，还包括提高防造假意识的培训。4、防造假措施项目部质保部应组织各部门对工程现场各项关键工作进行防造假管控，具体实施可按照如下领域开展：1）风险识别项目部将在采购、现场施工、安装以及运行、维修等过程中采取防造假措施，该措施与对应物项的安全重要性、复杂性、特殊性（即质保分级）相一致，具体风险识别与控制措施如下：序号活动分项工程控制措施1采购排水沟盖板、压顶、预埋件、混凝土埋管、螺栓、道路照明、电缆及其配套设施1、定期对采购人员进行防造假教育，提高防造假意识。2、建立采购控制程序，明确采购要求、制定标准采购条款、传达发包人对供方或分供方有关防造假的要求、制定处理供方假冒的政策、采用先进的产品防伪识别技术、制定报废和处置政策等。描述对涉嫌假冒和欺诈物项的检验和验收试验。3、按照采购文件和技术标准的要求，对采购的原材料、零部件进行复验。4、通过实施有效的文件检查或源地检查、到货检查，及早识别假冒伪劣产品。5、明确对弄虚作假行为的处罚规定，建立现场物项及服务分供方黑名单制度，对于出现主观造假问题的分供方纳入黑名单管理。2隐蔽工程喷射混凝土支护、钢筋混凝土梁、锚杆支护、浆砌石排洪沟、钢筋混凝土排洪沟、预埋件、1、定期对相关人员进行防造假教育，提高防造假意识。2、通过现场管理，进行管理者巡视、随机性检查，检查隐蔽工程过程质量，对有质量缺陷的及时纠偏；3、关键部位、关键环节、关键工序、隐蔽工程等（如R点工序）重要环节和重点部位进行现场见证3检测报告地基强夯、新建道路1、选择可靠有能力资质符合的供方，并确保在合格供方名录中；2、明确检测要求、制定标准检测条款、传达发包人对供方或分供方有关防造假的要求；3、4记录爆破作业、挖运作业等1、定期对相关人员进行防造假教育，提高防造假意识；2、项目部质保部组织管理人员和施工人员（含分包方）签署“*安全承诺书”；3、项目部应组织全体员工进行“笔迹留存”，并提交本单位质保部备案。4、进行管理者巡视、随机性检查，检查事故过程和形成的记录，重点检查记录的有效性、合乎逻辑、本人签字等。2）签署*安全承诺书项目部质保部组织管理人员和施工人员（含分包方）签署“*安全承诺书”，“*安全承诺书”。3）签字笔迹备案项目部应组织全体员工进行“笔迹留存”，并提交本单位质保部备案。CNPE要求上报备案的按照相关程序要求进行上报。4）原材料复验按照采购文件和技术标准的要求，对采购的原材料、零部件进行复验。复验工作应严格按照设计文件和技术标准中规定的抽样要求、抽检比例执行，并*实报告及数据的符合性。项目部如对供方提供的原材料质量有所怀疑时，可要求对乙供物项进行复验，应根据材料的生产工艺、验收方式，确定复验标准、复验项目、复验时机。5）物项到货检查项目部及供方通过实施有效的文件检查或源地检查、到货检查，及早识别假冒伪劣产品。做好物项进场验收把关，认真*对供货资料，结合现场实际条件采取查验、比对、网站*对等措施，及时发现造假迹象。对于未实施出厂验收及市售物项的到场验收，仔细检查供方资料的真实性。对于市售及采购量少的产品可根据需要采取第三方复验或留样的手段确保产品的可靠性。对于需进行第三方检测的物项，在出厂验收前或到货验收环节应验证第三方检测报告的有效性，包括检测报告的真伪、印章的真伪、数据的真实性等内容。6）工艺过程防控项目部通过原材料检验及对现场验收测试，及早识别假冒伪劣产品。对质量造假高风险工序（如R点工序）加强审*和管控。在土建施工阶段中的关键部位、关键环节、关键工序、隐蔽工程等重要环节和重点部位进行现场见证。7）黑名单及处罚制度项目部明确对弄虚作假行为的处罚规定，建立现场物项及服务分供方黑名单制度，对于出现主观造假问题的分供方纳入黑名单管理。黑名单信息还应包括企业法人代表及实控人，并及时反馈有关方。5、造假信息辨别（1）签字信息辨别1）笔迹*对通过笔迹*对，判断是否为本人书写。现场人员可通过备案的“签字笔迹”进行*对；非现场人员可通过不同批次文件中当事人签字笔迹的对比进行*对。存在疑问时，可采用当事人当场签字、邀请其他人员共同*对、委托专门机构做笔迹鉴定等方式进行确认。2）考勤记录*实通过对当事人考勤记录的*实，包括人资考勤表、门禁出入记录，判断在记录中的日期/时间，签字当事人是否在岗。3）工作量判断若通过笔迹*对和考勤记录*实，仍存在疑问，可对记录显示工作量进行分析，判断是否可由当事人在相应的时间段内完成，以判断记录签字的真实性。（2）盖章信息辨别对于文件的盖章，可通过检查以下方面进行辨别（包括但不限于）：盖章是否清晰、形状是否规则（不清晰应替换）；盖章有无处理痕迹（有无被遮盖的地方，文件有无字体变化）；盖章单位名称是否准确、规范、有效；不同批次文件盖章对比（位置是否完全一致、形状是否有明显区别）；含有效期标识的盖章是否在有效期内，盖章文件为复印件时，盖章处清晰度与文件内容对比（是否明显不一致）。（3）数据信息辨别对于数据信息，可通过检查以下方面进行辨别（包括但不限于）：1）数据雷同对比不同批次的记录数据，如出现数据完全雷同的情况，可初步判断为数据造假。2）数据规律性出现对比同一批次或不同批次记录数据，如数据呈现规律性出现，可初步判断为数据造假，如1、2、1、2、1、2。3）数据精度不合理对比数据精度与使用测量仪器的精度，如数据超出仪器的精度等级，可初步判定为数据造假。4）数据不符合逻辑数据不符合逻辑，比如“平整度”测量出现负值、有关联的数据缺少关联性（如电流-电压-电阻），可初步判定为数据造假。5）数据来源追溯对数据的来源进行追溯，要求提供测量仪器或由测量人员复述测量方法、演示测量过程，如测量人员不清楚测量方法或未配备测量仪器，可初步判定为数据造假。（4）第三方检测报告辨别1）初步辨别检查报告是否存在字迹模糊、信息不全、同类文字的字体不统一、字体颜色突然变化、表格框线不齐等明显问题，辨别盖章。2）检测机构查询通过官网、电话、公函、传真、邮件等方式向检测机构*实，*实信息应全面，不能仅*实报告编号、厂家名称、产品名称