2024年投资顾问服务简化协议样本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资顾问服务简化协议样本版本合同目录一览1.服务内容1.1投资建议1.2市场分析1.3投资策略制定1.4定期报告1.5客户沟通与咨询2.投资顾问职责2.1专业性保证2.2合规性保证2.3保密性保证2.4及时性保证3.客户权利与义务3.1客户提供真实信息3.2客户遵守法律法规3.3客户支付服务费用3.4客户接受投资建议4.服务费用与支付方式4.1服务费用标准4.2支付时间与方式4.3费用调整5.合同期限5.1起始日期5.2结束日期5.3合同续约6.违约责任6.1投资顾问违约6.2客户违约7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径解决8.合同的变更与终止8.1合同变更条件8.2合同终止条件9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3保密泄露责任10.法律适用与争议解决10.1适用法律10.2争议解决方式11.其他条款11.1投资顾问信息披露11.2客户信息保护11.3合同附件12.签字盖章12.1投资顾问签字12.2客户签字12.3盖章13.合同生效时间13.1合同签署日期13.2合同生效条件14.合同正本与副本14.1正本数量与保管14.2副本数量与分发14.3合同修改与补充第一部分：合同如下：第一条：服务内容1.1投资建议本合同签订后，投资顾问应根据市场情况，结合客户的投资目标、风险承受能力及财务状况，为客户提供投资建议。投资建议包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机等。1.2市场分析投资顾问应定期对市场进行分析和研究，为客户提供市场趋势、行业动态、个股分析等资讯，以便客户更好地了解市场情况。1.3投资策略制定投资顾问应根据客户的投资目标和风险承受能力，制定相应的投资策略，并定期对策略进行调整和优化。1.4定期报告投资顾问应按月、季度、半年和年度向客户提供投资报告，报告内容包括但不限于投资组合表现、市场分析、投资策略调整等。1.5客户沟通与咨询投资顾问应保持与客户的日常沟通，及时了解客户的需求和疑虑，并为客户提供专业的投资咨询服务。第二条：投资顾问职责2.1专业性保证投资顾问应具备相关的专业资格和经验，确保提供给客户的投资建议和策略具有专业性和可靠性。2.2合规性保证投资顾问应遵守国家相关法律法规，确保为客户提供投资建议和服务的合规性。2.3保密性保证投资顾问应对客户提供的所有个人信息和投资需求严格保密，未经客户许可不得泄露给第三方。2.4及时性保证投资顾问应确保为客户提供及时的投资建议和资讯，以便客户能够及时做出投资决策。第三条：客户权利与义务3.1客户提供真实信息客户应向投资顾问提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求，以便投资顾问更好地为客户提供服务。3.2客户遵守法律法规客户应遵守国家相关法律法规，不得利用投资顾问提供的服务进行非法投资活动。3.3客户支付服务费用客户应按照合同约定支付服务费用，投资顾问在收到服务费用后，应按照合同约定提供服务。3.4客户接受投资建议第四条：服务费用与支付方式4.1服务费用标准服务费用为人民币元/年，自合同签订之日起计算。4.2支付时间与方式客户应在每个合同年度开始前支付服务费用。支付方式为银行转账，具体账户信息由投资顾问提供。4.3费用调整投资顾问如需调整服务费用，应提前一个月通知客户，并与客户协商一致。第五条：合同期限5.1起始日期本合同自双方签字盖章之日起生效。5.2结束日期本合同有效期为一年，自起始日期起计算。5.3合同续约合同到期前一个月，双方如需续约，应签订书面续约协议。第六条：违约责任6.1投资顾问违约投资顾问未按照合同约定提供服务或违反法律法规的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、赔偿客户损失等。6.2客户违约客户未按照合同约定支付服务费用或违反法律法规的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿投资顾问损失等。第七条：争议解决7.1协商解决双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。7.2调解解决如协商不成，任何一方均可向投资顾问所在地的人民调解委员会申请调解。7.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向投资顾问所在地的仲裁委员会申请仲裁。7.4法律途径解决如仲裁不成，任何一方均有权向投资顾问所在地的法院提起诉讼。第八条：合同的变更与终止8.1合同变更条件任何一方如需变更合同约定的内容，应提前一个月通知对方，并经双方协商一致。8.2合同终止条件本合同终止的条件如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同有效期届满，双方未续约；（3）一方严重违约，另一方有权解除合同；（4）法律、法规规定的其他终止条件。第九条：保密条款9.1保密内容双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私及其他敏感信息，均应予以保密。9.2保密期限保密期限自合同终止之日起计算，为期两年。9.3保密泄露责任如任何一方违反保密义务，导致保密信息泄露，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。第十条：法律适用与争议解决10.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式如发生合同争议，双方应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条：其他条款11.1投资顾问信息披露投资顾问应向客户披露其资质、经验、服务团队等信息。11.2客户信息保护投资顾问应对客户个人信息予以保护，不得泄露给第三方。11.3合同附件本合同附件包括：投资顾问资质证明、服务费用明细、客户需求说明书等。第十二条：签字盖章12.1投资顾问签字投资顾问代表（姓名）在本合同上签字，并加盖公司公章。12.2客户签字客户（姓名）在本合同上签字。12.3盖章双方签字后，本合同经双方盖章生效。第十三条：合同生效时间13.1合同签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同生效条件本合同自签字盖章之日起，经双方履行完毕合同约定的义务后生效。第十四条：合同正本与副本14.1正本数量与保管本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2副本数量与分发本合同副本数量及分发事项由双方协商确定。14.3合同修改与补充如双方在合同履行过程中需对合同进行修改或补充，应签订书面修改补充协议，并与原合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问资质证明详细要求：投资顾问应提供合法有效的资质证明文件，包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、专业资质证书等。附件二：服务费用明细详细要求：详细列出服务费用的各项明细，包括服务费、咨询费、管理费等，并注明费用的计算方式和收取标准。附件三：客户需求说明书详细要求：客户应提供详细的投资需求，包括投资目标、风险承受能力、投资期限等，以便投资顾问制定合适的投资策略。附件四：投资组合报告详细要求：投资顾问应定期提供投资组合报告，报告内容包括但不限于投资组合表现、市场分析、投资策略调整等。附件五：投资顾问团队介绍详细要求：投资顾问应提供服务团队的介绍，包括团队成员的资质、经验、专业背景等。附件六：保密协议详细要求：投资顾问与客户应签订保密协议，约定双方在合同履行过程中的保密义务和保密期限。附件七：合同修改补充协议详细要求：如双方在合同履行过程中需对合同进行修改或补充，应签订书面修改补充协议，并与原合同具有同等法律效力。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.投资顾问未按照合同约定提供服务或违反法律法规的。2.客户未按照合同约定支付服务费用或违反法律法规的。3.投资顾问泄露客户个人信息或商业秘密的。4.客户未遵守国家相关法律法规，利用投资顾问提供的服务进行非法投资活动的。违约责任认定：1.投资顾问违约的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、赔偿客户损失等。2.客户违约的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿投资顾问损失等。示例说明：如投资顾问未能按照合同约定提供月度投资组合报告，则属于违约行为。投资顾问应承担违约责任，例如退还当月服务费用，并赔偿客户因未能及时获得投资建议而产生的损失。说明三：法律名词及解释：1.合同：指本合同及附件，双方签署的具有法律效力的文件。2.投资顾问：指提供投资建议、市场分析、投资策略制定等服务的一方。3.客户：指接受投资顾