产业组织课件

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产业组织理论演变第一节产业组织的定义和理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论的发展

产业组织理论以价格理论为基础，通过对现代市场经济发展过程产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛盾的具体考察分析，着力探讨这种产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响。**§4-1产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义组织行动形式关系**§4-1产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义组织行动形式关系马歇尔（Marshall）英国《经济学原理》组织：第四生产要素企业内部组织产业内部企业组织产业间组织政府组织**§4-1产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义产业组织（Industrialorganization）:同一产业内企业间的组织或者市场关系。二、竞争机制与市场秩序竞争机制：市场经济条件下经济进步的最大动因，市场经济赖以生存和发展的前提。亚当·斯密看不见的手完全竞争资源最优配置**§4-1产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序三、“马歇尔冲突”与不完全竞争企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断当时对市场的认识仅限于垄断和竞争两种极端形态Marshall’sdilemma**§4-1产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序三、“马歇尔冲突”与不完全竞争Marshall’sdilemma企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断1933年张伯伦《垄断竞争理论》罗宾逊夫人《不完全竞争经济学》产业组织理论的鼻祖**§4-2产业组织理论的形成一、产业组织理论的体系克拉克既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争1938哈佛大学梅森（Mason）产业组织研究小组1959贝恩《产业组织理论》标志产业组织理论的诞生哈佛学派（Harvardschool）正统产业组织理论**§4-2产业组织理论的形成一、产业组织理论的体系有效竞争标准市场结构标准市场绩效标准市场行为标准二分法三分法**§4-2产业组织理论的形成一、产业组织理论的体系市场结构标准市场绩效标准市场行为标准★集中度不太高★市场进入容易★没有极端的产品差别化★对于价格没有共谋★对于产品没有共谋★对竞争者没有压制政策★存在不断改进产品和生产过程的压力★随成本大幅下降价格能向下调整★企业与产业处于适宜规模★销售费用在总费用中的比重不存在过高现象★不存在长期的过剩生产能力**§4-2产业组织理论的形成二、哈佛学派的SCP分析框架Structure—Conduct—Performance结构—行为—绩效产业组织政策观点：市场结构决定企业在市场中的行为，企业行为又决定市场运行的绩效为获得理想的市场绩效，关键通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构哈佛学派：结构主义者反垄断“集中度—利润率”假说

**集中度—利润率假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中（结构），由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为（行为），削弱了市场竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率（绩效）。**§4-2产业组织理论的形成二、哈佛学派的SCP分析框架垄断的弊端★垄断使产品的产量受到限制，造成社会损失★由于缺乏竞争压力造成生产者管理上的松懈和低效率★垄断降低生产者研究和开发新产品的积极性★生产者为了获利或者维持垄断地位而进行的寻租行为造成社会资源的浪费**§4-2产业组织理论的形成二、哈佛学派的SCP分析框架反垄断案例1969年国际商用机器案1972年施乐复印公司案作业：查找“微软反垄断”资料，下节课找同学介绍。反垄断政策从80年代开始在美国逐步失去地位：★美国的传统优势产业受到日本和亚洲的冲击，竞争力下降★诉讼耗费大量费用和时间★芝加哥学派在理论上对哈佛学派的结构主义展开有力批评**§4-3产业组织理论的发展一、产业组织理论的芝加哥学派ChicagoSchool代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗增、波斯纳等成就：1968年，施蒂格勒《产业组织》1982年诺贝尔经济学奖理论：信奉自由市场经济中竞争机制的作用强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态**出生日期

1911年1目17日

学历1931年华盛顿大学学士

1932年西北大学硕士

1938年芝加哥大学博士

学术经历

1936年～1938年爱荷华州立大学助理教授

1938年～1946年明尼苏达大学助理教授、副教授、教授

1946年～1947年布朗大学教授

1947年～1958年哥伦比亚大学教授

1958年～1981年芝加哥大学华尔格林美国机构杰出服务经济学教授

1977年芝加哥大学经济与国家研究中心主任

重要著作《公民与国家：管制论文集》

《经济史论文集》

《产业组织》

《生产与分配理论》

《价格理论》**§4-3产业组织理论的发展一、产业组织理论的芝加哥学派ChicagoSchool★结构决定行为和绩效★市场行为和绩效决定结构★结构主义★效率主义★提倡政府干预★反对政府干预★反垄断政策企业分割、禁止兼并★反垄断政策禁止卡特尔行为★进入壁垒进入的不利因素★进入壁垒新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的“芝加哥革命”**§4-3产业组织理论的发展二、可竞争市场理论代表：鲍莫尔、帕恩查、韦利格标志：《可竞争市场与产业结构理论》理论观点：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统的哈佛学派的理想市场结构之外仍可以实现，只要保证市场进入的完全自由和不存沉淀成本**§4-3产业组织理论的发展二、可竞争市场理论完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时，完全不用负担不可回收的沉淀成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。完全可竞争市场仅取决于是否存在沉淀成本，与产业内企业数量多少无关。沉淀成本：企业进入市场所投入的成本，当企业退出市场时不能收回的部分。打了就跑Hit-and-runentry**§4-3产业组织理论的发展二、可竞争市场理论政府政策：在近似完全可竞争的市场中，推行自由放任的政策重视市场存在充分的潜在的竞争压力，降低沉淀成本**第五章企业第一节西方观点：什么是企业第二节东方观点：什么是企业第三节企业在产业经济中的地位和作用**§5-1西方观点：什么是企业一、新古典企业理论企业被理解为生产函数Q=f(x1,…，xn)符合经济人假定短期行业均衡与厂商最优规模的决定长期行业均衡与厂商最优规模的决定规模经济范围经济ScaleeconomyScopeeconomy

**§5-1西方观点：什么是企业一、新古典企业理论0QCAC规模经济成本函数是严格次可加的C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)范围经济：独立成本Stand-alonecost**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论科斯的企业理论张五常的企业理论现代企业理论的两个发展分支**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论(1)对新古典企业理论的批判：

在关注价格体系的时候，忽略了市场

强调企业功能的同时，忽略了企业的制度结构

没有令人满意地解决企业的边界及其决定的问题科斯的企业理论科斯(Coase)，1937年《企业的性质》

**罗纳德·科斯(RONALDH.COASE)英国人1991年诺贝尔经济学奖得主主要贡献：揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性出生日期1910年12月29日学历1932年伦敦大学学士

1951年伦敦大学博士**1932年-1934年丹迪经济暨商业专校助理讲师1934年-1935年利物浦大学助理讲师1935年-1938年伦敦经济学院助理讲师1938年-1947年伦敦经济学院讲师1947年-1951年伦敦经济学院高等讲师1951年-1958年布法罗大学经济学教授1958年-1964年弗吉尼亚大学经济学教授1964年-1970年芝加哥大学法学院经济学教授1964年-1981年芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授（ClifftonR．MusserProfessorofEconomics）

1991年堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授1982年-芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员经历

**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论（2）科斯的贡献

把交易成本引入经济分析

将生产的制度结构纳入经济理论

讨论了企业的基本特征、企业存在的原因、企业的边界科斯的企业理论**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论(3)科斯的观点：

市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

市场经济中存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。科斯的企业理论

市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张是因为企业组织也有成本。**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论张五常的企业理论企业与市场的不同只是一个程度问题，是契约安排的两种不同形式而已。企业并非取代市场，仅仅是用要素市场取代产品市场企业的出现：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。

**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论张五常的企业理论·1935年生于香港。·1959年到洛杉矶加州大学经济系跟从现代产权经济学创始人阿尔奇安学习。·1961年——1962年攻读硕士学位。·1963年——1967年攻读博士学位。·1967年到芝加哥大学跟从科斯做博士后研究。·1969年为西雅图华盛顿大学教授。·1982年至今为香港大学经济金融学院教授。国际知名经济学家，新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一**1969年他以名为《佃农理论——引证于中国的农业及台湾的土地改革》的博士论文轰动西方经济学界。他的《合约机构与非私产的理论》、《企业的合约性质》等论文继续发展了他在交易费用以及产权重要性方面的理论。1991年他作为唯一一位未获诺贝尔奖的经济学者而被邀请参加了当年的诺贝尔颁奖典礼。

**§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论两个发展分支交易成本理论代理理论企业的契约理论**（1）交易成本理论与企业的纵向一体化交易交易成本事前成本、事后成本契约人有限理论机会主义§5-1西方观点：什么是企业二、现代企业理论企业性质的三个维度资产专用化与企业纵向一体化

**当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。§5-1西方观点：什么是企业交易

**§5-1西方观点：什么是企业交易成本

运用经济体制的成本事前成本协议的起草谈判的成本保障协议被执行所需的成本事后成本交易偏离了协议而引起的错误应变成本交易双方都做出努力校正时候的错误时的争吵成本纠纷发生需要诉诸某种治理结构时，治理结构的建立和运行成本为了使承诺完全兑现而引起的约束成本**§5-1西方观点：什么是企业契约人行为的基本假定

有限理性机会主义主观上追求理性，客观上只能有限地做到这一点的行为特征。人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向。逆向选择道德风险两个基本假定的意义当二者同时存在时，会产生严重的契约困难，使治理结构或经济组织的选择成为必要**§5-1西方观点：什么是企业企业性质的三个维度资产专用性交易所涉及的不确定性交易的频率非专用性、半专用性和高度专用性一次、数次、经常非专用性的数次交易非专用性的经常交易半专用性的数次交易半专用性的经常交易高度专用性的数次交易高度专用性的经常交易市场企业三方规制

**在威廉姆森看来，对于数次和经常性的非专用性交易，市场是最经济的规制结构。交易双方凭借经验来防止机会主义，交易冲突可通过法律来解