河北省交通运输生产经营单位“双控”机制建设评估表

河北省交通运输生产经营单位“双控”机制建设评估表被评估单位名称：项目评估内容评估标准分值评估方法与扣分标准评估结果描述得分(一)领导机构（5分）成立“双控”机制领导小组1.建立“双控”机制建设领导小组，成员应包括安全生产委员会（或安全领导小组）成员；2.以文件的形式发布“双控”机制建设领导小组成立；3.依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当以文件形式任命安全总监（首席安全官）。5评估方法：检查文件和记录资料；询问员工。1.未建立企业“双控”机制建设领导小组，扣5分；2.双控领导小组成员不符合要求，缺1人扣0.5分；3.未以文件形式发布成立“双控”机制建设领导小组，扣0.5分；4.依法设置安全生产管理机构的生产经营单位未以文件形式任命安全总监（首席安全官），扣0.5分。（二）动员工作（10分）1.召开“双控”动员会议1.召开“双控”动员会；2.有会议记录，有会场影像，有签到表。会议内容应包含双控如何开展（方式、阶段），应取得什么成果等；3.有总经理、安全负责人、安全部门负责人、安全员、各部门负责人参加会议的记录资料；4.有会议纪要发放记录。5评估方法：检查文件和记录资料；询问员工。1.没有召开动员会，扣5分；2.没有形成会议纪要，影像和签到记录，缺1项扣0.5分；3.会议内容简单或不符合实际，扣0.5分；4.会议签到表不真实，扣1分；5.总经理、安全负责人、安全部门、负责人、安全员、各部门负责人没有参加会议，缺1人扣0.5分；6.没有会议纪要发放记录，扣0.5分；每少发1个部门扣0.5分；7.询问2名员工，不清楚“双控”建设动员会内容的，1人扣0.5分。双控培训1.编制了包含“双控”内容的培训计划；2.有培训记录，有培训影像，有签到表；3.有总经理、安全负责人、安全部门负责人、安全员及各部门负责人参加培训的记录；4.有培训教材，培训教材应有“双控”活动的背景、目的、意义以及有关定义解释，省政府2号令和风险辨识方法等；5.培训结束后应进行全员考试，应有考试卷。5评估方法：检查文件和记录资料；询问员工。1.没有制定包含“双控”内容的培训计划，扣2分；2.没有培训记录，影像和签到记录，每项扣0.5分，培训签到表不真实，扣2分；3.没有培训教材或教材不符合要求，扣0.5分；4.总经理、安全负责人、安全部门负责人、安全员和其他部门负责人没有参加培训，缺1人扣0.5分；5.没有培训资料发放记录，每少1个部门扣0.5分；6.没有全员培训考试记录（考试卷），扣1分。每缺1人考试，扣0.1分；7.询问企业负责人、安全部门负责人和安全管理人员，不清楚“双控”的定义、省政府2号令的基本内容的，1人扣0.5分。（企业负责人完全不知双控内容，实行一票否决，评估为“双控”机制建设不合格企业）（三）风险辨识（45分）（三）风险辨识（45分）1.辨识过程1.有辨识活动记录，如影像、过程描述，签字表等；2.总经理、安全负责人、安全部门负责人、安全员、其他各部门负责人及从业人员应全部参加辨识活动；3.风险辨识应包含以下几方面：（1）生产工艺和生产技术；（2）普通设备和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；（3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（6）其他可能产生风险的因素。4.危货运输、旅客运输、港口危化品装卸仓储、项目施工、公路运营等行业领域辨识，应对停车场（候车室、储罐、库场、工地等）、运输介质、运输线路、运输工具、周边环境、天气因素、人的因素、监控岗位、设施设备以及安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全管理制度制定、落实等方面的风险进行辨识。5评估方法：检查文件和抽查部分记录资料。1.缺少辨识记录，每项扣0.1分，辨识记录不真实，每处扣0.5分；2.风险辨识的方面不全，每少1处，扣1分；3.规定参加辨识的人员，每少1人，扣0.1分；4.相关行业的具体辨识项目不全，每少1项，扣0.5分。辨识结果1.辨识后应形成风险管控信息台账（清单）；2.风险管控信息台账（清单）应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容；3.风险管控信息台账（清单）中的风险等级评定应符合省政府2号令要求，风险等级及颜色标识：重大（红色），较大（橙色），一般（黄色），低（蓝色）；4.风险管控信息台账（清单）制定的措施应符合实际；5.企业负责人应对企业重大风险进行管控。5评估方法：检查文件和记录资料1.没有形成风险管控信息台账（清单），扣5分；2.风险管控信息台帐中未包含所有辨识的风险，缺1项扣0.5分；3.风险管控信息台账（清单）的风险等级标识不符合省政府2号令要求的，扣2分；4.确定的风险等级和责任人不符合实际情况或有关要求，每项扣0.5分；5.风险管控信息台账（清单）中制定的管控措施不符合实际的，每项扣1分；6.企业负责人未对企业重大风险进行了管控，每少1个风险管控，扣1分。3.风险公示1.岗位风险告知卡（1）编制岗位（作业场所）风险告知卡；（2）岗位告知卡项目应包含风险部位（岗位），风险等级，存在的主要风险，管控措施，应急措施，管控责任人，应急报告方式等；（3）岗位风险告知卡应根据实际进行广泛告知，或制成可视牌或发放到个人手中，风险等级及颜色应符合省政府2号令的要求；（4）风险告知卡的参照尺寸：高0.9米，宽0.6米；（5）风险告知卡可视牌以站在2米处看清为宜，并应挂在明显位置，底部距地面高度为1.6米左右；（6）发放的告知卡尺寸不小于A4纸尺寸，字体不小于四号字，并塑封。5评估方法：检查文件和记录资料，查看现场1.没有编制岗位风险告知卡，每缺1个岗位扣1分；2.风险告知卡项目不全或不符合实际情况，每项扣0.5分；3.风险告知卡未在固定的作业场所制牌公示，或没有发放到相关岗位的，每缺1个扣0.5分；）。（评估时要根据实际判定，企业有合适场所或位置悬挂应按要求悬挂，无合适场所悬挂的应将告知卡发到相关岗位人员。）4.风险等级及颜色不符合省政府2号令的要求，每缺1个岗位扣0.5分；5.告知卡可视牌的尺寸和悬挂位置不符合要求，扣0.5分；6.发放的告知卡尺寸、字体等不符合要求，扣0.2分。2.风险分布图（1）针对运输线路、场站等风险分布区域编制、发布风险分布图，标明风险部位和风险等级（颜色）以及风险可能造成的后果。（2）风险分布图制牌参照尺寸：高1.2米，宽1.5米-2米。等级颜色应符合RGB赋值：红色：220/40/40；橙色：240/150/20；黄色：250/230/0；蓝色：55/100/255；（3）风险分布图制成公示牌后，可视牌字体应以站在2米处看清为宜，并应挂在明显位置，底部距地面高度为1.6米左右。5评估方法：检查文件和记录资料，查看现场1.没有编制风险分布图和制成公示牌，每项扣1分；2.风险分布图项目不全，扣1分；3.风险分布图中的内容表述不符合实际，扣1分；4.风险分布图中的颜色不符合要求，每项扣0.5分；5.风险分布图不符合要求，如尺寸不符合要求，字体太小看不清，悬挂位置不明显等，每项扣0.5分；6.没有建立风险分布图发放记录，扣1分。（评估时可根据实际判定，企业有合适场所或位置悬挂应按要求悬挂，无合适场所悬挂的应将风险分布图发到相关岗位人员，并建立发放记录。）（三）风险辨识（45分）3.风险公示3.较大风险公示牌（1）应将较大及以上风险进行公示；（2）公示的项目应包含场所（作业活动/设施设备），危险有害因素，可能导致的事故类型，事故后果，主要管控措施，应急处置措施，责任部门，责任人等；（3）公示牌参照尺寸：高1.2米，宽1.5米-2米。等级颜色应符合RGB赋值：红色：220/40/40；橙色：240/150/20；黄色：250/230/0；蓝色：55/100/255；（4）公示牌字体应以站在2米处看清为宜，并应挂在明显位置，底部距地面高度为1.6米左右。5评估方法：检查文件和记录资料，查看现场1.没有将较大及以上风险公示或在显著位置制牌公示，每项扣1分；2.公示的项目不全，每项扣0.5分；3.公示的内容不符合实际，每处扣1分；4.公示的等级标识色值不符合要求，每项扣0.5分；5.公示牌不符合要求，如尺寸不符合要求，字体太小看不清，悬挂位置不明显等，每项扣0.5分；6.没有公示内容发放记录，扣1分。（评估时可根据实际判定，企业有合适场所或位置悬挂应按要求悬挂，无合适场所悬挂的应将较大及以上风险公示内容发到相关岗位人员，并建立发放记录。）4.风险培训1.应将辨识的风险进行培训；2.建立培训记录，应包含培训时间，培训内容，培训人、培训签到表等；3.培训后应进行考试，并有考试卷；4.本岗位人员参加培训率应为100%。5评估方法：检查文件和记录资料；员工询问1.未将辨识的风险进行培训，扣5分；2.培训记录未包含培训时间，培训内容，培训人、培训签到表等，每项扣0.5分；3.培训后未进行考试，未保留考试卷，每项扣0.5分；4.本岗位参加培训人员低于95%，扣1分；5.随机询问2名基层员工，不了解本部门或本岗位较大及以上风险，每人扣1分；6.询问企业负责人，不了解企业所有较大及以上风险的，作为一票否决项，评估结果为“不合格”。（三）风险辨识（30分）5.风险管控1.对较大及以上等级的风险，应当制定专门管控方案；2.总经理应当每季度至少组织检查一次较大及以上风险管控措施和管控方案的落实情况；3.生产经营单位应当每年至少开展一次风险管控动态评估，在使用新设备，新材料或发生事故等变化后应在一周之内完成风险辨识评估；4.参加风险动态评估人员应有总经理，安全负责人，安全部门负责人，安全员及相关部门负责人；5.动态评估完成后应整理评估记录，评估记录应包含，评估时间，评估项目（场所），评估人员，评估确定等级，制定的管控措施等项。15评估方法：检查文件和记录资料、现场1.未对较大及以上风险制定专门管控方案，每缺少1个方案扣5分；2.未按规定对风险管控措施和管控方案落实情况进行检查，每少1次扣3分；3.检查记录不真实或不符合实际，每发现1次扣2分；4.检查记录缺少检查时间，检查人签字等，每项扣0.5分；5.未及时进行和完成动态评估的，每项扣2分；规定人员未参加的，每人扣0.2分；6.风险动态评估记录资料不完善，1项扣0.5分；7.动态风险评估后应建立新的风险管控信息台账（清单），编制新的风险告知卡，进行风险辨识及管控措施资料的发放或培训，并列入隐患排查记录等隐患管理工作中。有1项未做到，扣2分。（四）隐患排查与治理（25分）1、隐患排查1.根据风险辨识管控信息清单编制公司级、安全部门、基层部门（单位），基层岗位隐患排查清单；2.隐患排查清单应包含排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等；3.隐患排查的因素应包含以下几项：（1）从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为；（2）生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；（3）是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；（4）其他可能造成生产安全事故的因素。4.编制各级隐患排查记录表，应包含公司隐患排查记录，安全部门隐患排查记录，基层运营单位隐患排查记录，基层岗位隐患排查记录；5.建立隐患排查台帐，台帐应包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人；10评估方法：检查文件和记录资料，查看现场1.未编制隐患排查清单，扣10分；2.编制的隐患排查清单内容不全的，每缺1项扣0.5分；清单描述不符合实际，每处扣1分；3.未编制各级隐患排查记录，每少1项扣1分；4.总经理每季度至少参加一次隐患排查；安全部门每旬开展一次隐患排查；基层运营单位每周开展一次隐患排查；基层各岗位每天开展一次隐患排查，每少1次扣1分；5.排查记录不真实，不符合实际，扣2分；排查记录不规范，缺少签字，时间等，每项扣1分；6.未建立隐患排查台帐，扣1分；排查台帐项目不齐全，扣0.5分；7.隐患排查台帐记录问题不准确，不符合实际，每项扣1分；8.未按规定开展专项排查的，每项扣1分。（四）隐患排查与治理（25分）1、隐患排查6.发生以下情况时，应进行专项排查：（1）与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；（2）设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；（3）停工停产后需要复工复产的；（4）发生生产安全事故或者险情的；（5）县级以上人民政府主管部门或负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；（6）气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。2.隐患治理1.对风险辨识中判定为较大及以上的风险失控表现为重要隐患或重大隐患应制定具体的治理方案。治理方案应包含：（1）治理的隐患清单；（2）治理的标准要求；（3）治理的方法和措施；（4）经费和物资的落实；评估方法：检查文件和记录资料及现场1.对辨识出的重要和重大隐患没有制定治理方案，每项扣5分。治理方案不完善，没有相关人员签字，每少1项扣1分。有未及时进行治理的隐患，每处扣5分；（四）隐患排查与治理（25分）2.隐患治理（5）负责治理的机构、人员和工时安排；（6）治理的时限要求；（7）安全措施和应急预案；（8）复查工作要求和安排；（9）其他需要明确的事项。隐患治理方案应有总经理和安全负责人及安全部门负责人签字；2.每次隐患治理完成后，应建立隐患治理信息台账，台帐应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容；3.发现重大隐患时，应及时向主管部门进行报备，并采取临时措施。152.未建立隐患治理台帐，扣1分；隐患治理台帐不符合实际，扣2分；隐患治理台帐缺少建账时间和整理人、审核人签字，每项扣0.5分；3.有重大隐患没有及时报备，按一票否决处理。判定为“双控”机制建设不合格企业。4.重大隐患未采取临时措施，扣10分。（五）管理制度（10分）1.安全生产责任制1.建立主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的安全生产责任制，责任制内容应包含“组织或参加风险辨识与分级管控，隐患排查与治理活动”的相关描述；2.各级负责人和部门、基层重要岗位责任制应以可视牌的形式上墙公示。可视牌参照尺寸：高0.9米，宽0.6米。2评估方法：检查文件和记录资料，查看现场1.建立的安全生产责任制不完全（每缺少1个，扣1分）；2.责任制描述中未包含“组织或参加风险辨识与分级管控，隐患排查与治理活动”的相关内容。扣1分，描述不准确或不符合实际，扣1分；3.各级负责人和部门、基层重要岗位责任制应以可视牌的形式上墙公示。2.安全生产管理制度企业应建立健全教育培训制度、风险辨识公示制度、风险管控制度、隐患排查治理制度、考核奖惩制度等“双控”工作管理制度。3评估方法：检查文件和记录资料1.未制定相关制度，每缺1个制度扣1分；2.制定的制度内容没有针对性或不符合实际，每个制度扣0.5分。（五）管理制度（10分）3.应急处置预案1.应针对较大及以上风险制定应急救援预案或措施；2.应将应急救援预案或措施发放到相关人员手中；3.应对相关人员进行应急救援预案或措施培训。2评估方法：检查文件和记录资料，员工询问1.未制定较大及以上风险应急救援预案或处置措施，每缺少1个扣1分，制定的预案或措施没有针对性或不符合实际，每个扣1分；2.应急救援预案或措施未发放，扣1分，没有发放记录扣0.5分；3.未对有关人员进行应急预案或处置措施培训，扣1分；没有建立培训记录的，扣0.5分；4.随机询问2名员工，不清楚岗位应急处置措施，每人扣0.5分。4.操作规程1.应建立设备、设施及作业安全操作规程；2.操作规程应根据需要制成可视牌或发放到岗位；3.操作规程可视牌参照尺寸：高0.9米，宽0.6米。3