企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估规范DB41-T 2292-2022

ICS13.200

CCSC66

41

河南省地方标准

DB41/T2292—2022

企业安全生产风险管控与隐患治理双重

预防机制效能评估规范

2022-09-16发布2022-12-14实施

河南省市场监督管理局发布

DB41/T2292—2022

目次

前言.................................................................................II

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4评估周期............................................................................1

5评估程序............................................................................2

6评估内容及评分方法..................................................................2

7评估要求............................................................................3

8评估报告............................................................................3

附录A（规范性）企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则................4

附录B（资料性）企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估报告(样式).........23

I

DB41/T2292—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由河南省应急管理厅提出。

本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口。

本文件起草单位：河南省应急管理科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。

本文件主要起草人：耿剑统、岳志奇、赵东方、朱磊、刘生、雷颖、王子君、吴忠华、马天希、郭

红卫、司恭、杨伟利、李进、韩瑜、靳松、张胜利、张素娟、陈仁树、祁珍丽、胡永奎、姬文超、邢璐、

舒建峰、高计伟、范艳敏、许亮、王元月、王博妮、王占平、陈淼、郭毅方、郑哲、武春磊、王凯峰、

孙志斌、孟艳峰、郭晓杰、郑银超、卞春涛、胡於勇。

II

DB41/T2292—2022

企业安全生产风险管控与隐患治理双重

预防机制效能评估规范

1范围

本文件规定了企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估的周期、程序、要求和方法。

本文件适用于企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制效能评估工作，其它单

位参照使用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

AQ/T9004企业安全文化建设导则

DB41/T1646企业安全风险评估规范

DB41/T1852企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范

国家统计局.统计上大中小微型企业划分办法.2017年12月28日

3术语和定义

DB41/T1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险

事物所具备的伤害人身、损坏财产和破坏环境等有害客观属性。

3.2

风险（程）度

系统发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损失或财产损失的严重性的

乘积。其数量大小表示事物危险程度高低。

4评估周期

4.1企业应当每年对安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制运行情况至少进行一次效能评估。

4.2企业应当在安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制修正后及时对运行情况重新进行效能评估。

1

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5评估程序

企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估宜按以下程序开展：

a）成立评估小组；

b）制定评估方案；

c）实施评估；

d）分析存在的问题并提出对策措施建议；

e）确定评估结论；

f）编制评估报告。

6评估内容及评分方法

6.1评估内容包括企业的安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制组织机构建设、制度建立、全员

教育培训、风险点划分、危险源辨识分析研判、风险评价分级、风险分级管控、风险分级管控清单编制、

风险分布四色图（公司级、分厂级、车间级）和岗位作业活动（常规状态、非常规状态）风险比较柱状

图绘制、安全风险告知、隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等。

6.2企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估各指标评估总分为100分,一级评估指

标的标准分值分配见表1。

表1一级评估指标标准分值分配表

序号一级评估指标标准分值

1基本要求8

2风险分级管控30

3隐患排查治理30

4信息化管理15

5持续改进12

6奖惩考核5

6.3按附录A的规定对其安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设和运行情况进行评估打分，

效能评估总得分按式（1）进行计算。

6

∑푖=1푀푖

푀=6×100··································································(1)

100−∑푖=1퐾푖

式中：

푀──企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估总得分；

푀──该一级评估指标考评后实际分值；

──该一级评估指标不参与考评内容分值。

6.4效能评估结果≥80、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险管控与隐患治理双

重预防机制运行合格。

a)在效能评估周期内,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失100万元以上及社会影响较大生

产安全事故。

b)未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。

2

DB41/T2292—2022

c)一级评估指标实际得分不应低于该项目所有参评项总分值的60%。

7评估要求

7.1企业主要负责人全面负责组织开展并落实企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评

估工作。评估结果应形成正式文件，并向本企业所有部门、单位和从业人员通报。

7.2安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估要明确对企业双重预防机制建设和运行情况、

现场状况与DB41/T1852的符合情况及评估的周期、组织、方法、过程、报告与分析等要求，评估绩效

指标应量化。

7.3企业在进行安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估前应制定评估方案，方案应包含

但不限于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员、任务分工、评估结果分析、持续改进等内容。

7.4通过查阅文件资料记录、人员询问、抽查考试、现场查看、登录并验证信息系统运行效果等方法

全面开展评估。

7.5通过评估与分析，发现企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制运行过程中的责任履行、

风险分级管控、隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题，提出纠正、改进和预防方案并

实施，对存在问题的整改完成情况进行验收。

7.6企业应将安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估结果纳入安全绩效考评并兑现奖惩。

7.7效能评估记录至少保存5年。

8评估报告

企业的安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估工作（成果）应按附录B要求形成效能

评估报告，报告应提供完整、准确简明和清晰的审核记录,并包括或引用以下内容：

a)评估人员；

b)评估对象和范围；

c)评估时间和地点；

d)企业本年度生产安全事故的发生情况；

e)企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设及运行情况；

f)对之前效能评估中发现的问题采取的纠正、预防或改进措施的验证；

g)本次效能评估发现问题和相关证据；

h)需改进内容；

i)评估结论。

3

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附录A

（规范性）

企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则

企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则按表A.1的规定。

表A.1企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则

评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

1.企业应建立双1.未以正式文件（红头文1.应有查文件：

重预防机制建设领件）明确建立企业双重预防完善的工1.企业下

导机构；领导机构组机制建设领导机构的，扣0.2作推进机发的相关正

成人员应包括企业分；制；式文件；

主要负责人、实际控2.企业双重预防机制建设2.结合2.安全生

制人、分管负责人及领导机构的组成人员缺少一企业内设产责任制；

各部门负责人及重个重要岗位扣0.2分；机构（车3.双重预

要岗位人员；企业主3.未明确企业主要负责间）实际情防机制建设

要负责人担任主要人、实际控制人、分管负责况，可简化及运行实施

领导职务，全面负责人及各部门负责人及各岗位双重预防方案和相关

企业双重预防机制人员及工作组织机构双重预机制组织记录等，并核

建设；防机制建设及运行职责的，机构设置；对实施情况

2.企业应明确全一项不符合扣0.2分；3.按规询问：

体人员职责：企业主4.未制定双重预防机制建定，可以不企业主要

要负责人、实际控制设及运行实施方案的，扣0.5设置相关负责人、实际

人、分管负责人及各分。双重预防机制建设及运机构或岗控制人、分管

部门负责人及各岗行实施方案未明确实施时位，在机制负责人及各

位人员双重预防机间、责任人与分工、工作任建设评估层级、各岗位

基本

制建设及有效运行务、阶段性目标、持续改进中不予扣人员是否掌

要求组织

应履行的职责；要求等，一项不符合扣0.2分2分握双重预防

（8机构

3.企业应制定双分；机制建设基

分）

重预防机制建设及5.企业主要负责人、实际本要求及应

运行实施方案：明确控制人、分管负责人及各层履行的主要

工作分工、工作目级、各岗位人员未履行双重职责

标、实施步骤、工作预防机制建设及确保双重预

任务、进度安排、持防机制有效运行的职责的，

续改进要求等每人次扣0.2分；

6.企业主要负责人及各层

级、各岗位人员未掌握双重

预防机制建设基本要求和应

履行的主要职责的，一人一

次扣0.5分

否决项：

未建立双重预防机制组织

机构，或未明确企业主要负

责人、实际控制人、分管负

责人及各部门负责人双重预

防机制职责的，评估不予通

过

4

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表A.1企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

1.企业应制定双1.企业未明确双重预防机在保证查资料：

重预防机制培训计制培训计划，扣0.5分；培培训效果1.培训计

划：明确培训学时、训计划不具体的、内容没有的前提下，划；

培训内容、参加人针对性的，扣0.2分；对每可结合实2.培训教

员、评估方式、相关名员工至少每年进行一次双际简化培育记录与档

奖惩等；重预防机制培训，缺少的每训教育、考案、培训视频

2.企业应分层次、人次扣0.1分；试形式和资料；

分阶段组织进行双2.培训记录、档案不详实评估奖惩3.安全培

重预防机制的培训：或培训记录无效果评价或评方式，但应训教育制度

培训内容应符合相价内容无针对性、流于形式有相关记或奖惩管理

关标准要求，至少应的，无签到表，无教材或课录制度

包括但不限于关于件、授课人等相关记录的，否决项：抽查考试：

风险管理理论、风险扣0.5分；小型企1.随机抽

辨识评价方法和双3.未分层次、分阶段对全业抽查不查、问询各层

重预防机制建设的员进行双重预防机制培训，少于5人，级、各岗位人

技巧与方法等内容缺少部门/岗位的一项扣0.2微型企业员是否掌握

的培训，使全体员工分；抽查不少双重预防机

掌握双重预防机制、4.未明确双重预防机制培于3名相制培训内容；

建设相关知识，尤其训评估方式、奖惩规定的，关岗位人2.企业负

基本

是具备参与风险辨扣0.2分；员,超过半责人、部门负

要求全员

识、分析和管控的能5.抽查1～10%且不少于5数未掌握4分责人是否明

（8培训

力；应定期对各级管名相关岗位人员考试（考试企业双重确本企业的

分）

理人员进行教育培内容应包括但不限于：a岗位预防机制重大风险；双

训，使其具备正确履职责是什么？b所在岗位有基本内容重预防机制

行岗位安全风险管哪些危险有害因素？c所在的，评估不建设、运行流

控和隐患排查治理岗位的危险有害因素在哪种予通过程

职责的知识与能力；情况下可能导致事故发生？

3.培训结束应进d针对所在岗位的危险有害

行培训效果评价，可因素应该采取哪些管控防范

采取闭卷考试、手指措施？e针对岗位可能发生

口述、现场情景模拟的事故具体应该如何处

等方式。评价内容及置？），未掌握企业本岗位风

结果应记入培训档险管控措施等双重预防机制

案基础内容不超过半数人员

考试方式：闭卷考的，每人扣1分

试、现场提问、网上否决项：

考试等有效方式抽查1～10%且不少于5名

考试内容及结果相关岗位人员考试,超过半

应记入培训档案数人员未掌握企业本岗位风

险管控措施等双重预防机制

基础内容的，评估不予通过

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表A.1企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

1.企业应制定以1.未制定风险分级管控制可结合查资料：

下基本的体系文件：度，扣1分；实际，将双1.安全管

符合双重预防机制2.未制定隐患排查治理制重预防机理制度、岗位

建设标准要求的风度，扣1分；制体系文安全操作规

险分级管控制度、隐3.教育培训制度未包含双件与企业程等体系文

患排查治理制度、运重预防机制内容的，扣0.5其他相关件；

行考核奖惩制度、岗分；文件融合2.体系文

位安全操作规程、教4.未制定各岗位安全操作件发放或传

育培训制度、安全生规程，缺少一个岗位的，扣达记录；

产风险“一定期五重0.5分；3、体系文

大”研判制度等体系5.未制定安全生产风险件学习记录。

文件；“一定期五重大”研判制度现场检查：

2.体系文件应符（每季度要定期组织一次安工作岗位是

合相关法律法规、标全风险综合研判，遇有重大否已获取有

准规范和企业实际、事故、重大变化、重大作业、效的安全管

基本具有可操作性，并传重大危险源、重大隐患要组理制度、岗位

要求体系达至各部门/岗位予织开展安全风险专项研判，安全操作规

2分

（8文件以学习掌握根据研判结果进行针对性部程等体系文

分）署安排和检查整治），扣1分；件

6.各项制度不符合相关法

律法规、标准规范要求的，

一项内容不符合扣0.2分；

7.体系文件明显由第三方

机构包办，各项制度、操作

规程严重不符合企业实际、

不具有可操作性的，相关人

员对内容不了解的，该项扣2

分；

8.制度未传达到各部门/

岗位的，发现一个部门/岗位

扣0.2分；

9.未提供各部门/岗位学

习体系文件记录，缺少一个

部门/岗位的，扣0.5分

1.企业应按照1.未建立作业活动风险清查资料、查

风险DB41/T1852、其他单，扣0.5分。清单未涵盖信息系统：

分级风险规范标准或规范性主要作业活动的，缺一项扣1.作业活

管控点确文件要求，确定建立0.2分；-4分动风险清单；

（30定风险点清单。风险点2.未建立设备设施风险清2.设备设

分）的划分应遵循大小单，扣0.5分。清单未涵盖施风险清单；

适中、便于分类、功主要设备、设施的，缺一项3.安全、技

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评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

能独立、易于管理、扣0.2分；术、设备等部

范围清晰的原则。3.风险点划分、确定不符门管理人员

风险点应涵盖企业合大小适中、便于分类、功及岗位作业

生产经营全过程的能独立、易于管理、范围清人员对风险

设备设施和所有常晰的划分原则的，一项扣0.2点划分进行

规、非常规状态的作分；讨论的记录

业活动，并建立相应4.风险点划分未经安全、查现场：

的清单；技术、设备等部门管理人员通过分析

2.作业活动风险及岗位作业人员进行讨论工艺流程、生

清单应覆盖企业生的，该项扣2分；产现场判断

产经营过程中各类否决项：是否遗漏主

常规、非常规状态的风险点有明显遗漏或有要作业活动、

作业活动；10%划分不符合企业实际的，设备设施

3.设备设施风险评估不通过

清单应覆盖企业生

产经营过程中涉及

的设备、设施；

风险

点确4.企业应组织安-4分

定全、技术、设备等部

门管理人员及岗位

作业人员进行讨论，

风险

确保风险点划分的

分级

合理性、覆盖范围的

管控

全面性

（30

分）

1.企业应实现全1.未按照适用的评估方法查资料、查

员参与，组织相关部针对作业活动逐项进行危险信息系统：

门、班组、岗位人员源辨识、分析、研判的，缺1.作业活

危险

采取自下而上、自上一项扣0.5分。作业活动、动分析评价

源辨

而下反复进行的方作业步骤、危险源辨识分析记录；

识分-5分

式，针对划分的每一不准确,不符合GB/T138612.设备设

析研

个风险点进行危险内容的，一项不符合扣0.2施分析评价

判

源辨识、分析；辨识分；记录

危险源时应充分考2.未按照适用的评估方法询问：

虑在正常、异常和紧针对设备设施逐项进行危险询问主要

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评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

急三种状态以及过源辨识、分析，缺一项扣0.5岗位人员参

去、现在和将来三种分。设备设施检查项目、重与危险源辨

时态下人的行为、物要检查标准、危险源辨识分识、分析、研

的状态、作业环境、析不准确,不符合GB/T13861判情况。岗位

安全管理等4个方内容的，一项不符合扣0.2人员是否了

面的不安全因素；分；解本岗位存

2.针对作业活动3.相关人员对本岗位存在在的风险点、

风险清单，采用合理的风险点、危险源及其危害危险源及其

的辨识方法对每个后果（事故类型）不清楚的，危害后果（事

作业活动及作业步一人次扣0.2分；故类型）

骤进行危险源辨识、4.危险源辨识、确认未经

分析、研判，尤其应企业安全、技术、设备等部

侧重作业活动中人门管理人员及岗位作业人员

的不安全行为的辨进行讨论的，扣2分；

识分析研判；否决项：危险源辨识有10%

3.针对设备设施不准确的或重要危险源遗漏

风险点清单，采用合的，评估不通过

风险危险理的辨识方法进行

分级源辨危险源辨识分析研

管控识分判；-5分

（30析研4.危险源的辨识

分）判范围应包括但不限

于安全生产责任制、

操作规程、教育培

训、现场作业、应急

救援等安全生产管

理制度的制定和落

实情况，普通设备设

施和特种设备、机械

防护等涉及安全生

产的设备设施及其

检验检测情况，建筑

物、构筑物等生产经

营环境以及与生产

经营相关相邻的作

业环境、场所和气象

条件，从业人员的健

康状况、安全防护状

况和安全作业行为，

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评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

其他可能产生安全

风险的因素；

5.企业应组织安

危险全、技术、设备等部

源辨门管理人员及岗位

识分作业人员进行讨论，-5分

析研以可能造成事故的

判严重程度为标准辨

识危险源，危险源顺

序以日常排查顺序

确定

1.企业风险评价1.企业风险评价不符合查资料、查

应符合DB41/TDB41/T1646要求或企业未信息系统：

1646、行业标准及企结合生产实际制定风险评价1.风险评

业生产实际；分级标准的，扣0.5分；价分级标准；

2.参与风险评价2.企业参与风险评价的人2.风险评

的人员应熟知企业员不熟悉评价分级标准或者价分级分析

风险情况、掌握评价分级风险评价取值不合理（偏记录

分级标准，合理评价，评低）、评价级别不准确、未依询问：

管控价级别正确；照从严从高原则进行评价1.企业主

（303、根据风险分析的，一项不符合扣0.2分；要负责人、实

分）结果，确定不同事故3.未按照GB6441标准进行际控制人、部

类型的风险等级。风事故类型描述或事故后果与门负责人、重

险等级从高到低划作业步骤、检查项目以及危要岗位人员

风险

分为重大风险、较大险源无因果关系、逻辑关系是否掌握企

评价-5分

风险、一般风险和低的，每项扣0.2分；业重大风险

分级

风险四个等级，分别4、结合管控层级对不同层相关内容；

用红、橙、黄、蓝四级、岗位人员进行询问，询2.企业参

种颜色代表。所选用问企业主要负责人、实际控与评价人员

评价方法的风险等制人、部门负责人、重要岗是否熟知风

级划分结果应合理位人员是否掌握企业重大风险评价规则

对应到重大风险、较险相关内容，不清楚的，一并进行正确

大风险、一般风险和人次扣0.5分的评价

低风险四个等级否决项：

依照DB41/T1852中

5.3.2.4或其他规定应直接

判定为重大风险而未判定为

重大风险，存在一项的，评

估不通过

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表A.1企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能对小微企标准评估评估扣

评分标准

指标要点评估要求业a要求分值方法记录分

1.企业应有针对1.控制措施与潜在的危险否决项：查资料、查

性的管控措施：岗位源及事故后果无对应关系、小型企信息系统：

人员应从工程技术、无针对性或与实际不符、可业抽查不1.检查控

管理制度、教育培操作性较差、未有效落实、少于5名，制措施是否

训、个体防护、应急有遗漏的，一项不符合扣0.5微型企业全面、无疏

处置措施等方面，针分。抽查不少漏、可操作性

对辨识出的危险源，2.各专业技术人员、主要于3名相强并可有效

提出风险控制措施，岗位人员未参与控制措施制关岗位人落实。

并经过企业相关程定的，每人次扣0.2分。员,超过半2.制定风

序评审确定，制定管3.风险管