内部审核员试题

内部审核员试题

IS0/TS16949：2002

内部质量体系审核员

培训教程

顺达（芜湖）汽车饰件有限公旬

IS0/TS16949：2002质量管理体系

内部审核员、过程审核员与产品审核员

综合培训考试试题

单位：姓名：成绩：

（注：本试卷共200分，140分以上（含）为合格，140分下列（不含）为不合格，凡不合格者需重新考试）

一、名词解释：（每题1.5分，共61.5分）

1、质量：一组固有特性满足明示的、通常隐含的或者务必履行的需求或者期望的程度。

2、质量管理体系：在质量方面指挥与操纵组织的管理体系。

3、质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程与有关资源

以实现质量目标。

4、质量操纵：质量管理的一部分，致力于满足质量要求。

5、质量计划：指质量管理体系要素被应用于一个特定情况的规范，是描述与特殊产品

或者合同有关的具体质量规程、资源与系列活动的文件。当操纵计划作为质量计划时，质量

计划便成为一种广义的概念。

6、质量管理：在质量方面指挥与操纵组织的相互协调的活动。

7、质量保证：质量管理的一部分，致力于提供能满足质量要求会得到满足的信任。

8、操纵计划：对操纵产品所要求的系统与过程的形成文件的描述。

9,多方论证方法：指一组人为完成一项任务或者活动而被咨询的活动。多方认证的方法是

试图把所有有关的知识与技能集中考虑的进行决策的过程。

10、防错：为防止不合格产品的制造而进行的产品与制造过程的设计与开发。

11、持续改进：在已达到产品基本质量要求的基础上，有目标、有计划开展的，旨在不断提

高产品/服务质量，以减少质量变差，降低成本与改善服务为要紧目标，使系统持续不断地

得到改进与使顾客更加满意的、持续渐进的、集体性的活动（即：增强满足明示的、通常隐

含的或者务必履行的需求或者期望的能力的循环活动）。

12、特殊特性：可能影响产品的安全性或者法规符合性、配合、功能、性能或者其后续过程

的产品特性或者制造过程参数。

13、实验室：进行检验、试验与校准的设施，其范围包含但不限于化学、金相、尺寸、物理、

电性能或者可靠性试验。

14、纠正措施：为消除已发现的不合格或者其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采

取的措施。

15、预防措施：为消除潜在不合格或者其它潜在不希望情况的原因以防止其发生所采取的措施。

16、统计过程操纵：使用操纵图等统计技术来分析过程或者其输出，以便采取必要的措施达

到且维持统计操纵状态，并改进过程能力。

17、失效模式及后果分析：指一组系统化的活动，其目的在：1）找出、评价产品/过程中潜

在的失效及其后果；2）找到能够避免或者减少这些潜在失效发生的措施；3）书面总结以上

过程，并使其文件化。为确保顾客满意，FMEA是对设计过程的完善。

18、作业准备验证：为应用统计过程操纵而生产足够的产品以构成分组数。对零件进行测量，

并将结果绘制成操纵图表。假如这些测量结果落在操纵极限区域的中间1/3范围内，则作业

准备可获批准。假如测量结果落在其余操纵区域的2/3范围内，应对第二分组零件进行测量

并绘制操纵图表：如结果仍落在其余操纵区域的上述2/3的范围内，则作业准备应作调整并

重复过程。

19、返工：为使不合格产品符合规定要求，而对其所采取的措施。

20、返修：尽管不合格产品仍不符合原规定的要求，但为使其满足预期用途而对其所采取的措施。

21、反应计划：指对不合格品或者过程不稳固确定后，由操纵计划或者其它质量体系文件规定的

措施。

22、质量记录：指根据供方的质量体系文件（如：检验与试验结果、内部审核结果、校准数据）

与记录结果，说明供方实施过程的书面证据。

23、变差：过程的单个输出之间不可避免的差别；变差的原因可分成两类：普通原

因与特殊原因。

24、初始过程研究：为获得与内部或者顾客要求有关的新的或者更换过程性能的早期信息

所进行的短期研究。在很多情况下，初始过程研究是在新过程进展中的几个点进行的（如

在设备或者工装分承包方的工厂、安装后在供方的工厂）。这些研究应根据使用操纵图评

价的计量数据。

25、过程能力：一个稳固过程的固有变差（66R/d2）的总范围。

26、操纵（稳固性）：不存在变差的特殊原因；处于统计操纵的状态。

27、过度调整：指把一个偏离目标的值，当作过程中特殊原因处理的作法。（若根据每一

次所作的测量来调整一个稳固的过程，则调整就成了另外一个变差源。）

28、校准：在规定的条件下，把从检验、测量与试验设备得到的数值与已知值进行比较的

一系列操作。

29、测量系统：指用来对被测特性赋值的操作、程序、量具、设备、软件与操作人员的集

合；用来获得测量结果的整个过程。

34、过程：一组将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的活动。

35、过程方法：组织内诸多过程的系统的应用，连同这些过程的识别与相互作用及其管理，

称之“过程方法”。

36、顾客导向过程：指顾客的要求被满足，通过输入与输出直接与外部顾客进行联系的过程。

即：公司与实现顾客满意程度关系重大的过程且每一个过程的联结都是对过程模式的有效运

用。

37、支持过程：产品实现所需要的由输入转化为输出的相互关联或者相互作用的活动。

38、管理过程：支持过程的一种表现形式，顾客导向的输入与输出交接处的过程（如：管

理评审、内部审核、数据分析等）。即：对组织及其质量管理体系进行管理的过程。

39、IATF规定的“单一/统一的过程方法”：指每一个顾客导向过程中都可能有若干个相互

关联的支持过程，有关的顾客导向过程间通过管理过程保持联系与沟通。如此构成的IS0/TS

16949质量管理体系形如“章鱼”（即：章鱼图），有许多触手一样的过程模式，每一对触

手就是“顾客导向过程”的

输入与输出。一个组织通过这些触手与顾客紧密联系，这就是IATF规定的所谓的“单一/

统一的过程方法”。

40、产品：过程的结果。

41、预知性保护：基于过程数据，通过可能的失效模式而避免保护性问题的活动。

二、是非推断题：（正确以表示，错误以“X”表示，每题0.5分，共

12分）

1、ISO/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准要紧是用于产品认证。X

2,一个企业的质量管理体系应按本企业的目标与其产品或者服务项目与企业的实践经验

来决定。因此，各企业的质量管理体系是不一致的。X

3、对公司与顾客所签定的每一份合同（订单）均应按ISO/TS16949:2002中7.2.2的要

求进行评审。X

4、内审员要紧职责是作公正的审核与客观的推断，而关于受审核部门出现的不符合项，

则无责任提出纠正与预防措施的建议。X

5、按合同规定，机床厂的顾客已对其供应商提供的电脑程控配件作了验证；因此，机床

厂就不必再对该配件制造厂作分承包方评价。X

6、对ISO/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）中要求的裁剪应该由企业自行决定，

它不是由认证机构决定的。X

7、ISO/TS16949:2002版质量管理体系（技术规范）标准实际上是对企业产品技术规范的

一种补充。X

8、在紧急状态下，进货产品来不及检验时，可实行“紧急放行”，但务必要有严格的可

靠追回程序。V

9、所有返工/返修后的产品务必按规定的程序/文件再作检验，但不一定要全部符合原先

规定的要求。X

10、当一个企业的某个过程由其分承包方承担委外加工时，公司应将其在质量管理体系中

予以明确识别与鉴定，但企业无需对此过程进行操纵。X

11、ISO是国际标准化组织的英文简称，它是由各国标准化团体所构成的世界性的联盟会。

创建于1947年02月23日，总部设于瑞士的日内瓦。IS09000系列质量管理体系标准于

1984年3月颁布第一版，1994年颁布第二版，至目前为止已经到了2000年第三版。X

12、QS-9000质量体系标准是由美国三大汽车厂（通用、福特、戴姆勒-克莱斯勒）于1994

年8月颁布的，至目前为止已经到了1998年第二版。VDA6.1质量管理体系标准是由德国

的汽车工业联合会于1991年正式颁布的，至目前为止已经到了1999年第四版。QS-9000

质量体系标准与VDA6.1质量管理体系标准都是国际标准,其证书目前在国际上通用。X

13、ISO/TS16949第一版质量管理体系（技术规范）标准是由国际汽车特别工作组（IATF）

与IS0/TC176质量管理与质量保证委员会及其分委员会的代表在以IS09001：1994版质量

体系的基础上结合QS-9000：1998、VDA6.1：1999,EAQF（法国）"94与AVSQ（意大利）”

95等质量体系的要求制定的，并于1999年01月01日颁布发行适用。至目前为止已经到

了2002年第二版，该标准同样是由国际汽车特别工作组（IATF）与IS0/TC176、质量管理

与质量保证委员会及其分委员会的代表在以IS09001：2000版质量管理体系的基础上结合

QS-9000：1998,VDA6.1：1999、EAQF（法国）"94与AVSQ（意大利）”95等质量体系的要

求制定的。X

14、企业取得IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）证书后，其证书在全球通用，

同时完全能够取代QS-9000质量体系证书、VDA6.1质量管理体系证书、EAQF（法国）”94

质量管理体系证书与AVSQ（意大利）”95质量管理体系证书。X

15.ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）标准适用于所有的产品制造业，只要

一家企业申请ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）认证，不管它所生产的产品

用在什么方面或者其它领域，都能够申请ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）

认证。X

16、ISO是国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization）的简

称。ISO并不是简写，而是一个名字，源自于希腊字isos,其意义是“相同”，iso的

字根如“对称isometric”是指两边等距，法律面前人人平等则是“isonomy”。从“相

同”到“标准”，这是国际标准化组织选择名称时重要的考量。V

17.ISO/TS16949技术规范已通过ISO技术委员会3/4成员国的投票同意，每隔三年ISO

技术委员会要对其进行一次评审，以决定其是否可转化为国际标准。X

18.IS0/TS16949：2002技术规范中，方框内的文字是IS09001：2000质量管理体系的原

文，其版权归属于国际标准化组织（ISO）,方框外的文字是汽车产业特殊补充的要求，其

版权归属于ANFIACCFA/FIEYSMMTVDA与汽车制造商DaimlerCtwyslerA.G.,FordMotor

Company,GeneralMotorsCorp。V

19、观察项是指：审核员所发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或者凭审

核员的推断与经验未使用最佳方法。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改

进的内容记录下来。V

20、过程方法的目的是：组织在于获取持续改进的动态循环，使组织在产品、组织绩效与

业绩、有效性与效率方面取得更大的收益。V

21、过程方法的优点是：对诸多过程的系统中单个之间的联系与过程的组合与相互作用进

行连续的操纵。V

22、。第三认证机构的注册审核员与组织内部的体系审核员都务必要求能够熟练运用IATF

规定的所谓的“单一/统一的过程方法”来进行ISO/TS16949：2002质量管理体系的审核。

23、IATF规定的所谓的“单一/统一的过程方法”是指：即组织应首先识别那些与顾客直

接连接的为数不多的过程，如：①、市场分析/顾客要求、②、销售/顾客反馈等。这些过

程的输入是顾客要求，输出是顾客满意。每一个顾客导向过程中都可能有若干个相互关联

的支持过程，有关的顾客导向过程间通过管理过程与顾客保持联系与沟通。如此构成的

ISO/TS16949质量管理体系形如“章鱼”（即：章鱼图），有许多触手一样的过程模式，

每一对触手就是“顾客导向过程”的输入与输出。一个组织通常是通过这些触手与顾客进

行紧密联系的。V

24、“乌龟图”中的问题“四只脚”着重考虑了每一个过程的内在风险。管理者使用这四

个问题开发用来降低其组织特有的过程风险的综合计划。这些措施能够促使组织建立必要

的支持过程，使用适当的设备，提供合适的培训，安装有效的测量体系，开发有用的工作

辅助装置。V

三、单项选择题：（在正确答案前打“J”，每题0.5分，共5分）

1、IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准4.2.3条款中的d）是指：

A）从所有发放或者工作场所及时撤出失效与/或者作废的文件或者以其它方式确

保防止误用。

B）为法律与/或者积存知识的目的所保留的任何已作废的文件，都应进行适当标

识。

C）确保在使用处可获得适用文件的有关版本。

2、产品质量满足标准要求，质量管理体系符合规定标准的要紧客观证据是：

A）质量手册

B）质量管理体系程序文件

C）质量记录

D）作业指导书

3、企业提出IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）认证申请应当具备的基

本条件是：

A）企业已编好了质量手册与程序文件

B）企业的产品已获得生产许可证

C）企业已建立了质量管理体系，并进行了有效运行

4、你厂采购部在与原材料供应商签定采购合同前，委派你去参加对该厂的质量管理

体系进行审核，这种审核应该是：

A）第一方审核

B）第一方审核

C）第三方审核

5、内部质量审核人员务必是：

A）从事与质量有关的工作，并公司经最高管理者批准的

B）企业领导与质量管理部门领导

C）与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员

6、在ISO/TS16949：2002质量管理（技术规范）中只有（）才是被同意的排

除与删减。

A）7.产品实现要素中，企业没有的内容

B）7.3耍素，如组织没有产品设计与开发职责的有关部分

C）7.6.3.1内部实验室要素

7、在IS在TS16949：2002质量管理（技术规范）中，同意的排除与删减不包含:

A）制造过程的设计

B）产品设计输入与输出

C）7.6.3.3产品批准过程

8.IS09001：2000质量管理体系中所描述与说明的供应链是指：

A）顾客一组织一分承包商

B）分供方一供方一组织

C）组织->顾客一供方

D）供方一组织一顾客

9、组织（企业）质量管理体系的记录操纵与管理务必满足与符合：

A）组织（企业）要求

B）顾客要求

C）法规要求

D）顾客与法规的要求

10、组织的质量方针务必包含：

A）顾客满意的含义

B）持续改进的承诺

C）对满足顾客要求与持续改进质量管理体系有效性的承诺

D）对过程方法的运用

四、多项选择题：（在正确答案前打“J”，多选少选均不给分。每题0.5分,

共7.5分）

1、IATF的顾客成员包含：

A）国际汽车监督局（IA0B/USA）V

B）美国的通用汽车公司

C）意大利汽车工业协会（ANFIA/Italy）V

D）美国与德国合资的戴姆勒-克莱斯勒汽车公司

E）法国车辆设备工业联盟（FIEV/France）V

F）德国的大众汽车公司

G）德国汽车工业协会质量管理中心（VDA-QMC/Germany）V

H）德国的宝马汽车公司

I）美国汽车工业行动集团（AIAG/USA）V

J）美国的福特汽车公司

K）法国汽车制造商委员会（CCFA/France）V

L）法国的神龙富康汽车公司

M）英国汽车与零部件厂商协会（SMMT/UK）V

N）德国的奔驰汽车公司

0）日本汽车制造商协会（JAMA/Japan）V

P）以上全不是

Q）以上全是

2、IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）适用于顾客所指定产品与/或者

服务零件的组织的制造场所：

A）部件或者材料，或者J

B）热处理件、或者其它最终加工服务，或者J

C）其它顾客规定的产品V

D）喷漆/涂装，或者V

E）电镀，或者J

F）磷化表面处理V

G）化学分析与化学试验（如：盐雾试验）

H）物理分析与物理试验（如：金相）

I）以上全不是

J）以上全是

3.ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）对供应商的好处：

A）全球共同同意的质量要求，为组织与供应商开发提供保持一致性的共同途径。

B）在汽车及非汽车市场实现全球互相认可，为组织质量管理体系的有效性进行

持续改进奠定了基础。V

C）一套标准作业程序与规范，并落实在文件管理上。使个人的技术、经验转变

为公司之技术，累积技术并在既有的基础上寻求突破。新进的员工则能够从学

习最好的技术开始，不需从头摸索，节约学习时间，并呈现阶梯式的成长。

D）以一套共同的质量管理体系，避免多重认证审核，减少供方质量管理体系评

审的次数与由于多重OEMs审核带来的成本与时间。V

E）建立稳健的、增值的质量管理体系，对过程能力与经营业绩及绩效进行评估,

提高收入，降低成本。V

F）调合汽车供方的质量要求，为促进汽车业界对质量要求的全面懂得提供了共

同的沟通语言。V

G）透过不断的教育培训及落实质量管理体系，灌输及强化员工的质量观念及质量

意识，养成守标准、守规定的良好习惯，共同制造出产品“质量”，并为企业

朝向全面质量管理（TotalQualityManagement：TQM）而努力。

H）以上全不是

I）以上全是

4、过程方法在质量管理体系中应用时，须特别强调下列方面的重要性：

A）懂得并满足要求；V

B）制造过程能力务必稳固。

C）获得过程业绩与有效性的结果；V

D）务必使用IATF规定的“单一/统一的过程方法”一顾客导向过程（COP）、支

持过程与管理过程。

E）需要从增值的角度考虑过程；V

F）基于客观的测量，持续改进过程。V

G）以上全不是

H）以上全是

5.ISO/TS16949标准在国际上达成一致的手册包含：

A）ISO/TS16949：2002质量管理体系-技术规范J

B）IS09004：2000质量管理体系一要求

C）IATFISO/TS16949：2002指南J

D）IATFISO/TS16949：2002认可规则J

E）IS09004：2000质量管理体系一绩效改进指南

F）ISO/TS16949：2002质量管理体系-技术规范审核检查表J

G）ISO/IEC17025：1999,实验室测试与校准能力总要求

H）以上全不是

I）以上全是

6、ISO/TS16949标准的核心工具与方法包含：

A）QS-9000质量体系要求，第三版，1998年03月

B）QS-9000质量体系要求评审，第二版，1998年03月

C）产品质量先期策划与操纵计划（APQP/CP）,第二版，1994年06月V

D）EAQF'94质量管理体系要求

E）测量系统分析（MSA）,第三版，2002年03月V

F）VDA6.3过程质量审核

G）生产件批准程序，第三版，1998年02月V

H）VDA4.3项目策划管理

I）VDA6.1质量管理体系要求

J）统计过程操纵（SPC）,第一版，1992年J

K）VDA6.5产品质量审核

L）潜在的失效模式及后果分析（FMEA）,第三版，2001年02月V

M）以上全是

N）以上全不是

7、组织（企业）的质量管理体系文件务必包含：

A）形成文件的质量方针与质量目标；V

B）质量手册；V

C）标准所要求的形成文件的程序；J

D）组织（企业）为确保其过程有效策划、运作与操纵所需的文件；V

E）与组织（企业）质量管理体系有关的所有外部文件；

F）ISO/TS16949：2002标准所要求的记录；V

G）以上全是

H）以上全不是

8、第三方认证机构对组织（企业）ISO/TS16949：2002（技术规范）质量管理体系

务必进行书面审查与评估的内容与项目是（指务必有12个月以上的记录与证

据）：

A）过去12个月的顾客满意度要紧指标趋势V

B）过去12个月的员工激励或者意识要紧指标趋势V

C）过去12个月的产品实现过程要紧指标趋势V

D）过去12个月的供应商评估绩效要紧指标趋势V

E）过去12个月的内部审核结果及改正计划J

F）过去12个月的管理评审结果V

G）过去12个月的顾客埋怨状况V

H）过去12个月的具有资格的内部审核员名单

I）过去12个月的认证审核过程中需被审核的顾客特殊要求（如：Ford,GM,

DaimlerChryler,V肌或者其他欧洲及日本车系一三菱/丰田/本田等的要求）

J）以上全是

K）以上全不是

A）从上一次审核后的新顾客。V

B）生产现场的工作环境

C）组织内部审核与管理评审的结果与措施。V

D）质量手册

E）从上一次审核后，纠正措施的有效性与验证。V

F）包含第四章的质量管理体系、第五章的管理职责、第七章7.1至7.3的产品

实现过程，都务必在每个为期连续12个月的现场审核时，至少进行审核一

次。V

G）顾客埋怨与组织反应的情况。V

H）生产现场的所有班次

I）朝持续改进目标的进展情况。V

J）以上全是

K）以上全不是

10、严重不符合项（要紧不符合/要紧）（MajorNonconformance）是下列一个或者

多个情况：

A）组织（企业）质量管理体系缺项或者完全不能满足ISO/TS16949：2002的

要求。V

B）违背一项要求的多个不符合项可能意味着组织（企业）质量管理体系的失

效，因此能够被认为是严重不符合项。V

C）组织（企业）未按文件规定执行其说、写、做一致。

D）审核员根据推断与经验上显示的不符合，说明其可能导致组织（企业）质

量管理体系失效，或者导致严重降低保证对产品与过程受控能力的不符合。

E）任何将可能导致组织（企业）内不合格产品出货的不符合项目，其可能导

致产品或者售后服务件预期的使用性能失效，或者严重降低的情况。V

F）以上全是

G）以上全不是

11、通常不符合项（次要不符合/次要缺失）（MinorNonconformance）是指对ISO/TS

16949：2002的不符合，但基于推断与经验，其不太可能导致组织（企业）质

量管理体系失效，或者导致降低保证过程与产品受控的能力。它能够是下列一

个情况：

A）组织（企业）文件化的质量管理体系某一个部分不符合ISO/TS16949：2002

的要求。V

B）组织（企业）质量管理体系中发现到某项条款的一个失效。V

C）组织（企业）质量管理体系中发现到某项条款的多个轻微错误。V

D）以上全是J

E）以上全不是

12、在过程方法体系中，促使纠正与预防措施与持续改进的六个问题是指：

A）COP或者过程名称（过程）。

B）将要交付的是什么（输出）?V

C）过程方法。

D）由谁进行（能力、培训、知识、技能）？V

E）过程绩效/业绩与有效性（支持过程）。

F）如何做（指导书、程序、方法、技术）？V

G）章鱼图（顾客导向过程）。

H）要求是什么（输入）？J

I）使用的关键准则是什么（测量、评估）？V

J）通过什么方式进行（设备、材料、装置）？V

K）乌龟图（支持过程与管理过程）。

L）以上全是

M）以上全不是

13、每一个顾客导向过程（COP）的关键问题包含：

A）支持过程与管理过程中对乌龟图的使用识别。

B）过程的附加价值如何？V

C）过程的绩效与有效性是什么？（测量）V

D）组织形成的章鱼图如何确定？

E）持续改进的证据是什么？V

F）过程方法

G）如何懂得并达到顾客要求？V

H）以上全是

I）以上全不是

14、所有过程的关键因素（包含每一个顾客导向过程、支持过程与管理过程）务必

包含：

A）过程所有者的存在。V

B）章鱼图。

C）适当时，过程已经文件化。V

D）已建立的过程之间的联系。V

E）乌龟图。

F）保持记录。V

G）过程已经定义。V

H）过程已经检测，分析并改进。V

I）以上全是

J）以上全不是

15、ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）8大汽车整车厂（OEMs）公司

的签署者（BP：ISO/TS16949：2002质量管理体系一技术规范的顾客）是：

A）BMW（德国宝马汽车公司）。V

B）Fiat（意大利菲亚特汽车公司）。V

C）Ford（美国福特汽车公司）。V

D）DaimlerChrysler（美国戴姆勒-克莱斯勒汽车公司）。V

E）GM（美国通用汽车公司）。V

F）PSAPeugeotCitroen（法国神龙富康一标志雪铁龙汽车公司）。V

G）RenaultSA（法国雷诺汽车公司）。V

H）VolkswagenAG（德国大众汽车公司）。V

I）日本丰田汽车公司。

J）日本三菱汽车公司。

K）日本本田汽车公司。

L）日本广本汽车公司。

M）以上全是

N）以上全不是

四、案例分析：

1、下列问题请推断不符合IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准中的哪

个条款，并根据其不符合性质的程度判定其是严重不符合还是通常不符合。（每题1.5分,

共30分）

A）装配车间主任所提供的设备管理台帐中无该车间重要设备的保养记录，现场也提供不

出已做了保护的证据。

答：不符合7.5.1.4预防性与预知性保护之规定，属通常不符合。

B）审核员在办公室问办公室主任能否看一下《工艺操作规程》，车间办事员听到后，立即

从文件里取出一本《工艺操作规程》，审核员翻阅时，注意到其封面上盖着1993年。车间

主任见状后从文件柜中取出一本内容基本相同，但盖有1995年的《工艺操作规程》，并补

充说：“现在已使用这本规程了。”

答：不符合4.2.3文件操纵的c）、d）、g）之规定，属通常不符合。

C）有一批急需加工出厂的L70*70角钢，来不及做进货检验，按公司规定经领导批准作紧

急放行。这批料被转到下个工段，审核员见操作工正在下料，问他是否明白这批是紧急放

行材料，工人讲：“我要紧任务是严格按规定尺寸下料，不出差错，放行的事我不管它”，

审核员看到这批材料无任何标记。

答:不符合7.5.3标识与可追溯性与8.2.4产品的监视与测量之规定，属通常不符合。

D）为保证产品质量，公司在该工序操作规范中规定：火炉温度80摄氏度，保持10小时。

查现场纪录是48摄氏度，15小时。值班组长说这两种方法是等效的。

答:不符合7.5.1生产与服务提供的操纵之规定，属通常不符合。

E）前进化工厂成品车间工序检测记录表中“手感情况”栏目中，发现实际记录的是“仪

表测量值”，主任工程师说，手感情况这一项目已通过时，两年前就不用了，现在的记录

大家都明白，而且往常的表格打印的很多，不用掉太浪费。

答:不符合4.2.4记录操纵与7.5.1生产与服务提供的操纵之规定，属通常不符合。

F）某工作方法规定，测量仪器所用的检测工具应经校准，贴有合格标签，并由计量室统

一发放。而在生产线上发现所有的检测工具既没有任何校准合格标签也没有作任何标识。

答:不符合7.6监视与测量装置的操纵之规定，属严重不符合。

G）机械加工车间一名在CW6140—1型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴的图纸编

号为B252—13B（即第二版），而设计部门在两星期往常就已用B252—13C（第三版）取代

了B252—13BTo

答：不符合4.2.3文件操纵的c）、d）、g）之规定，属通常不符合。

H）某化工厂在进行内部质量管理体系审核时，管理者代表针对不一致部门构成了一个审

核组。在对第四车间进行审核时，由质量办主任任审核组组长，三车间主任与四车间技术

副主任任组员，由于他们两人对四车间的流程、设备、工艺与人员等都最熟悉。

答：不符合8.2.2内部审核之规定，属通常不符合。

I）某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排

出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的

省市已明令禁止这种汽车行驶了。

答:不符合7.2.1与产品有关的要求的确定的c）与7.3.2设计与开发输入的入之

规定，属通常不符合。

J）某公司质量手册第16.1节规定：“雇用代理机构的人员参与生产或者检验时，应对他

们进行为期一天的教育培训，使他们熟悉与熟悉公司产品的质量操纵与管理程序。”当审

核员问及最近参加工作的这类人员的培训情况并要求查看其培训记录时，质量操纵员（教

师）说：“我确实对他们进行了培训，但没有储存他们培训的记录。”

答:不符合6.2.2.3岗位培训与4.2.4记录操纵之规定，属通常不符合。

K）审核员在元器件仓库中发现六个箱子上标有“南方来件”字样，仓库主任解释说，这

是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，审核员问对

用户提供的元器件是否通过验证。仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然

由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的尖端产品我们公司根本就没有检验的手段。”

答：不符合7.5.4顾客财产之规定，属通常不符合。

L）某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200°C±20°C的温度下进行。但审

核员发现该设备运行温度的实测值是240°C,车间主任出示该设备的说明书，上面说该设

备可在160°C-250°C温度范围内运行。主任说：“我们规定200°C±20°C是从严要求，

目的是加强操作人员的责任心，事实上超过一点对产品质量并无影响。”

答：不符合7.5.1生产与服务提供的操纵之规定，属通常不符合。

M）工厂已进行了三次内部质量体系审核，每次都查出一些不合格项，同时缺失责任部门

也制定了纠正措施计划，三次内审发现的共计38项不合格项的纠正措施计划已完成，但

完成情况只有部分有记录可查。而一部分纠正措施计划，如设计部门的5项（计划编号为

93—04至93—08）、铸工车间的3项（计划编号为93—11至93—13）却无记录可查。

答：不符合8.5.2纠正措施与生产与4.2.4记录操纵之规定，属通常不符合。

N）在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号EAP—1036B）,其上有一个孔径尺寸

是“0.8±0.5mm”。审核员提出询问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔

改成“0.8±0.05mm”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。

答：不符合4.2.3文件操纵的b）之规定，属通常不符合。

0）在设计部门，审核员发现某组合电器的设计任务书公布日期为95年3月，而生产图纸

的公布日期却为94年10月。李科长向审核员解释说，这种ZD型电器是从国外ABC公司

引进的产品，通过消化、汲取，形成国产化图纸，即可投产，不需要任何设计任务书。91

年为了举行全国性鉴定会，才临时补了这个设计任务书。审核员查阅该厂的新产品设计开

发程序（CZ028）时，发现程序上明确规定：所有新产品，在设计开发前均要求有设计任

务书。

答：不符合4.2.3文件操纵的c）、d）、g）与7.3.1设计与开发策划之规定，属通常

不符合。

P）采购部门从一家新供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，

先在一批急于出口的B252型水泵中安装使用。5天以后，密封检验结果出来了，发现性能

不满足设计要求，但如今已无法查出这批64台同口水泵哪24台是装有这种密封环的了。

答：不符合75.3标识与可追溯性与8.2.4产品的监视与测量之规定，属通常不符合。

Q）某电扇厂在不合格品操纵程序中规定：''对返工产品由操作人员返工自检达到规定要求

后，可由操作人员直接将其送入生产线；而对返修产品则需经专职检验员检验合格后再作

让步处理。”

答：不符合8.3不合格品操纵之规定，属通常不符合。

R）机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为B0.2114）在精加工时被车

小了1.5mm,车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规

定的尺寸。此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。这是审核员在机械加

工车间见到实物后询问电焊工人后才明白的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知

其他有关部门，也未做任何记录。他认为这样做不可能妨碍电机主轴的使用功能。

答：不符合8.3不合格品操纵与4.2.4记录操纵之规定，属通常不符合。

S）某电机厂使用了一厂研究所研制的微机操纵电动机自动测试线，被试品接通电源运转

后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入、输出功

率及效率等数据。审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否有进

行定期复验。工厂说，通常不需要查验，只是逢到13日又恰好是星期五那种日子，为了

防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，假如确实软件出问题了，我们就

通知研究所派人来进行检修。

答：不符合7.6监视与测量装置的操纵之规定，属通常不符合。

T）在生产车间审核员发现一张图纸，上面有一尺寸用钢笔作了修改，并附有设计部门主

管李某某的签名。车间主任说，此尺寸是这台产品的关键尺寸，尺寸的修改有助于产品性

能的改善。

答：不符合42.3文件操纵的b）之规定，属通常不符合。

五、问答题：（共51分）

1、请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系中的第一方审核、第二方审核与第三方审核

的区别与共同点。（6分）

答：IS0/TS16949：2002质量管理体系中的第一方审核、第二方审核与第三方审核的区别

与共同点是：

序

项目第一方审核第二方审核第三方审核

号

1.都属于质量体系审核的范畴，都要遵守IS019011：2001《质量与环境管理体系审核指导纲要》；

2.都是对质量体系进行审核，都要以选用的质量保证标准（如：IS09001：2000）作为审核的根

据；

3.有一个共同的目的，即检查评价质量体系与有关质量标准的符合程度；

4.都由独立于受审核部门之外的审核员来进行；

1相同点

5.都按正规程序与做法进行，如成立审核组、编制检查表、实行现场审核、编写不合格报告与

审核报告等；

6.如发现不合格项都要求采取纠正措施；

7.审核顺序与阶段大致相同；

8.审核员应具备的素养基本才目同。

委托方为需方，审核方为需方委托方能够是受审核方，也能够

委托方、审核无委托方，审核方与受审核

2自己或者需方委托的一个审是其他组织；审核方为体系认证

方与受审核方方均属同一组织。

核机构，受审核方为供方。机构；受审核方为某个组织。

要紧目的在于改进自身的质

要紧目的在于决定是否签订要紧目的在于决定是否批准认

审核的要紧目量体系：重点是发现问题，

3购货合同；重点是评价受审核证；重点是评价受审核方的质量

的与重点对不合格项采取纠正措施或

方的质量体系。体系。

者预防措施

由组织的最高领导层组建审

前期准备熟悉受审核方情况，预审文熟悉受审核方情况，预审文件，

4核机构或者指定某职能机构

工作件，必要时预防。决定是否受理申请，必要时预审。

主管审核工作，培训审核员、

制定程序、任命管理者代表。

编制例行审核计划及追加审

5审核计划短期内集中审核所有有关部门与要素的现场审核计划。

核计划。

样本量及时间比较充裕，样本量可取

6时间较短，样本量与深度相对较小。

审核深度得较多，审核能够较深。

虽也有较正规的首末次会

议，但由于都是同一组织内

首末次正规的首末次会议，审核组长应作全面说明，包含人员介绍、审

7的人，不用互相介绍，其他

会议核程序、方法及保密原则的声明等。

内容也能够简化，故首末次

会议较简短。

如发生审核组与受审核部门

的争吵时可提请管理者代表如发生争吵，审核组应耐心地根据客观证据说服受审核方；如争

8争吵处理

仲裁，或者最终由最高领导吵不能解决，最后只能请国家技术监督局或者认可委员会仲裁。

决定。

按性质分类，目的在于抓住

不合格问题的重点问题采取纠正措施，与按严重程度分类，目的在于决按严重程度分类，目的在于决定是

9

分类评价体系改进情况，也可按定是否予以通过认可。否予以通过认证。

严重程度分类。

重视纠正措施，对纠正措施

不能作具体咨询，但可提供

10纠正措施方向性意见供参考，对纠正对纠正措施不能作咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证。

措施完成情况不仅要跟踪验

证，还要分析研究其有效性。

11监督检查无此内容认可后每年至少要进行1次。认证后每年至少要进行1次。

目前我国正在开始实施内审

审核员务必取得注册审核员

12审核员注册员注册制度，但内审员注册但是内审员或者注册审核员。

资格。

资格不是必不可少的。

2、请写出IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准所有要素中与记录操纵

（即：见4.2.4）有关的要素。（9.5分）

答：IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准所有要素中与记录操纵（即：

见4.2.4）有关的要素为：

4.2.1总则c）5.6.1总则7.1产品实现的策划d）7.2.2与产品有关的要求

的评审7.3.2设计与开发输入7.3.4设计与开发评审7.3.5设计与开发验证

7.3.6设计与开发确认7.3.7设计与开发更换的操纵7.4.1采购过程7.5.2生

产与服务提供过程的确认d）7.5.3标识与可追溯性7.5.4顾客财产7.6监控

与测量装置的操纵8.2.2内部审核8.2.4产品的监控与测量8.3不合格品操纵

8.5.2纠正措施e）8.5.3预防措施d）

3、假如你是公司的内部质量审核员，公司现指派你对公司的原材料仓库与成品仓库进行

审核，请你根据ISO/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）标准中7.5.5产品防护与

7.5.5.1贮存与库存之规定写出你的审核检查表。（如只能写出1—3点得0分，如写出4

—6点得5分，如写出7—9点得8分，如写出10点以上得10分）（共10分）

IS0/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）标准中7.5.5产品防护与7.5.5.1贮存与库存

之要求：

7.5.5产品防护

在内部处理与交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护

应包含标识、搬运、包装、贮存与保护。防护也应适用于产品的构成部分。

7.5.5.1储存与库存

应按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时探测变质情况。

组织应使用一库存管理系统，以优化库存周转期与确储存货循环，如“先进先出

（FIFO）”。废弃的产品应以对待不合格品的类似方法进行操纵。

答：1）公司是否有制定原材料与成品的仓储管理程序？

2）公司是否有专门指定的贮存场地或者库房用来贮存与存放原材料与成

品，以防止产品在使用或者交付前受到损坏或者变质？

3）仓储管理程序是否有对原材料与成品规定授权接收与发放的管理方法？

4）公司是否按规定的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现变质情况？

5）公司是否有制定对原材料与成品先进先出的管理办法？

6）公司是否有建立库存管理系统，以优化库存周转期，确保货物周转并减

少库存量至最低？

7）公司是否按文件规定对原材料与成品进行月盘点与年终盘点？

8）公司在对原材料与成品进行月盘点与年终盘点时，其帐、物、是否一致？

如不一致时，储存部门是否有对其提出纠正与预防措施？

9）所有与原材料与成品有关的仓储管理质量记录是否有按《记录操纵管理

程序》进行储存与列管？

10）原材料与成品仓库的所有物料是否有按《产品标识与可追溯性程序》

进行明确标识？

4、请写出IS09000：2000质量管理体系要求中的八项质量管理原则。（4分）

答：IS09000：2000质量管理体系要求中的八项质量管理原则是：

1）、以顾客为关注焦点。

2）、领导作用。

3）、全员参与。

4）、过程方法。

5）、管理的系统方法。

6）、持续改进。

7）、基于事实的决策方法。

8）、与供方互利的关系。

5、请写出IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）的目的（包含每一目的的全面

内容）。（3分）

答：IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）的目的是：

1）、在供应链中持续不断的改进

•质量改进

•生产力改进

•成本的降低

2）、强调缺点的预防

•SPC的应用

•防错措施

3）、减少变差与浪费

•确储存货周转及最低库存量

•质量成本

•非质量的额外成本（待线时间，过多搬运…etc）

6、请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系中的体系审核、过程审核与产品审核的

区别（包含其审核对象的区别与审核目的的区别）。（6分）

答：IS0/TS16949：2002质量管理体系中的体系审核、过程审核与产品审核的区

别是:

区别的内

产品审核体系审核过程审核

容与项目

对产品的质量特性进行对基本要求的完整性及对产品/产品组及其过

目的

评定有效性进行评定程的质量能力进行评定

1.产品诞生过程/批量

生产

审核对象产品或者服务质量管理体系

2.服务诞生过程/服务

的实施

按计划，通常是经常性

审核频率按计划，通常一年一次按计划及根据需要

的

根据顾客的要求与期望

审核的选择评定过程所需的特

选择的特性，重要的过质量管理体系各要素

特性性

程特性与产品特性

抽样反应的是短时过程

审核结论能力，能够得出关于生满足体系要求的符合率过程参数的短时能力

产过程状况的结论

选择专门用于产品的方检查文件资料是否符合选择专门用于过程的方

审核方法

法要求及落实情况如何法

审核员熟悉产品及其生产过ISO/TS16949：2002质量

熟悉生产过程

要求程，熟悉顾客的要求与管理体系审核员证书

期望

图面、技术规范、作业

审核文件质量手册、程序文件、作过程流程、过程的调整

指导书、检验指导书、

要求业指导书、表单/记录数据、检验指导书

编码系统

与提问目录对应的结果、

检查记录、审核报告、

审核记录检验结果、审核报告审核报告、缺陷分析及纠

缺陷分析及纠正措施

正措施

7、请写出IS0/TS16949：2002质量管理体系一技术规范标准中规定的务必要形成书面文

件的程序文件；请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系一技术规范标准中规定的务必要

有一个过程形成书面的程序文件；请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系一技术规范标

准中规定的务必要有一个系统形成书面的程序文件。（12分）

答：①、IS0/TS16949：2002质量管理体系一技术规范标准中规定的务必要形成书面文件

的程序文件：（共5分）

一、4.2.3文件操纵一文件操纵管理程序

二、4.2.4记录操纵一记录操纵管理程序

三、6.2.2.2培训一人力资源管理程序

四、7.3.6.3产品批准过程一产品批准过程程序

五、7.6.3.1内部实验室（实验室范围务必包含在质量管理体系文件中）一实验室管理

程序

六、8.2.2内部审核一内部审核管理程序

七、8.2.3.1制造过程的监控与测量一统计过程操纵程序

八、8.3不合格品操纵一不合格品操纵程序

九、8.5.2纠正措施一纠正与预防措施操纵程序

十、8.5.3预防措施一纠正与预防措施操纵程序

②、I