2024年资格考试-债券托管结算业务资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

（图片大小可自由调整）2024年资格考试-债券托管结算业务资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案第I卷一.参考题库(共100题)1.合同生成时，债券状态和资金状态初态均为（）。A、待履行B、应履行C、未检查D、已检查2.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）。A、单权债券和多权债券B、含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C、规则债券和不规则债券D、顺序行权债券和交叉行权债券3.联网方式是（）。A、PSTN/ISDN拨号B、DDN专线C、数字电路专线4.某附息债券，5年期，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则该债券共（）个计息期。A、1B、5C、10D、85.开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（）。A、债券回购主协议B、客户服务协议C、电子密押器管理使用协议书D、委托代理协议6.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A、自营B、一级C、二级7.以下符合全额结算机制的是（）。A、分批处理B、实时处理C、冲抵轧差D、逐笔、全额，无透支8.以下属于投资人回售指令的有（）。A、合法B、撤销C、成功D、待确认9.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账。10.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，统统默认为由逆回购方支付对价。11.中央结算接收到非银行机构提交的开户资料后，根据规定检查资料填写是否合规正确，若有不符，通知其重新提交。12.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把（）机构列入“系统重要性机构”的名单中。A、外汇交易中心B、中央结算公司C、上海清算所D、交易商协会13.债券柜台系统当前有哪些种业务类型（）。A、储蓄式国债B、记账式国债C、政策金融债D、铁路债14.某质押式回购业务首期合同为000008721，则到期合同为（）。A、000009721B、000008720C、000007721D、000008722E、无法确认15.买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是（）。A、失败B、待生效C、待履行D、作废16.债券一级账户包括（）。A、债券自营账户B、代理总账户C、资金账户D、结算代理组17.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）。A、使用系统管理员用户登录操作系统B、确认域名映射正确C、确认已安装中债Key的驱动程序D、运行安装文件18.支付系统间接成员是指（）。A、直接与CCPC连接B、不直接与CCPC连接C、在NPC开设清算账户D、未在NPC开设清算账户19.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（）。A、1-365天B、2-365天C、1-180天D、2-180天20.结算双方均为非银行机构，使用（）完成DVP结算。A、债券结算资金专户B、支付系统清算账户21.中债价格指标产品体系的构成包括（）。A、中债收益率曲线B、中债估值C、中债指数D、中债VaR22.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）。A、00089002046A0089002046B、70089002046A00890020462001C、800890020462001D、90089002046200123.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午（）点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。A、9B、10C、11D、1224.利差招标的投标标的为基础利率和基本利差。25.已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更手续。26.登录环节如果报错无法连接服务器168.1.1.8，是（）原因导致。A、网络设置问题B、电话线设置问题C、证书状态异常D、机器不兼容27.中央结算公司将结算成员分为甲、乙、丙三类。其中，证券投资基金属于（）。A、甲B、乙C、丙D、都不是28.结算指令是结算成员要求中央结算公司办理债权结算业务及相关业务而向簿记系统发出的正式委托。29.中债价格指标产品会议交流平台包括（）。A、月度例会B、季度成员交流会C、年度专家指导委员会D、周例会30.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。A、一B、二C、三D、四31.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。32.利率上限是发行人规定债券债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。33.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（）。A、非法B、作废C、失败D、等券（或款）34.变更账户名称时需向（）备案。A、中国人民银行B、中国人民银行上海总部C、中央结算公司35.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现。36.使用见券付款结算方式时，应由（）发送（）指令。A、付款方；收款确认B、收款方；付款确认C、收款方；收款确认D、付款方；付款确认37.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（）。A、开户行行名填写有误B、开户行行号填写有误C、收款人名称（即客户全称）填写有误D、收款人资金账号填写有误38.贴现式债券就是零息式债券。39.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价。40.质押式回购业务中，下列（）属于违约事项。A、首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记B、首次交割日，在办理债券质押登记后，逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户C、到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算D、到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户E、到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令41.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。42.电子密押器的“主管”可以计算电子密押。43.下列描述正确的是（）。A、用户密码重置可以由客户端操作员操作B、用户密码重置不需要双人复核C、用户密码重置后，密码为888888D、以上描述均不正确44.下列哪项不是产生滞留资金的原因（）。A、中央债券综合业务系统的关闭时间晚于大额支付系统B、成员确认结算指令的时间太晚，导致结算完成之后来不及将专户的资金汇出C、16：30分的资金自动退回D、成员多次汇划资金，增加结算环节45.债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个 （）的系统。A、实时B、在线C、离线46.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动划转。47.质押券价值计算基础值有（）。A、面额B、发行价格C、估值D、本金值48.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。49.双边指令的来源有（）途径。A、付券方通过客户端发送指令B、由公开市场业务系统发送的指令C、根据银行间债券交易系统（外汇交易中心）传送的成交数据直接生成指令D、柜台系统生成并发送的指令E、在簿记系统中心端应急录入的指令50.到期兑付日仍处于出押冻结状态的债券，其兑付本息的处理（）。A、按双方协商或法院裁决执行B、归出押方所有C、归冻结方所有51.托管结算机构的目标是（）。A、安全B、高效C、盈利D、低成本52.办理资金汇划业务时，所有客户端操作的资金汇划功能都是（）人制。A、单B、双C、三D、四53.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。A、待复核B、待确认C、非法D、成功54.结算成员申领中债电子密押器时，应与中央结算公司签署《客户服务协议》。55.债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持（）。A、柜台市场部B、发行部C、托管部D、资金部E、信息部F、软件部、系统部56.绝大多数债券发行后立即反应在托管量中。57.结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机构的清算账户办理一切即时转账业务。58.DVP制度作为国际证券结算的重要惯例，主要有（）优势。A、保证了买卖双方地位的平等B、最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险C、使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高D、有利于促进市场规则的标准化，统一化以及业务的信息化和自动化59.以下哪些是DVP的业务种类（）。A、现券买卖B、质押式回购C、买断式回购D、债券远期E、债券借贷到期F、债券分销60.CA证书的有效期是（）。A、半年B、1年C、2年D、3年61.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。62.结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客户B、账户C、用户D、银行63.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）。A、正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B、正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C、正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D、正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回64.新开户申请电子密押器，至少应选择哪两项权限（）。A、托管业务B、结算业务C、债券业务D、转托管业务65.投标人应在（）发送《应急投标书》。A、投标截止时点后B、投标截止时点前66.回售指令有（）状态。A、合法B、成功C、撤销D、叠加67.管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据（）。A、资金业务资格B、担保品自营业务资格C、市场数据下载资格D、托管账户总对账单自营资格68.债券结算资金专户应当按债券托管账户分户设置，一户（）账，仅用于办理债券交易券款对付的资金结算。A、一B、两C、三D、四69.以下属于提前还本类债券特点的有（）。A、由投资人选择是否行权B、还本时按固定比例或金额C、债券本金在存续期间内提前偿还D、到期一次性还本付息70.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标（）。A、持仓回报率B、实际盈亏额C、债券投资总收益额D、回购交易结算量71.客户端用户种类分为（）。A、客户端管理员B、客户端操作员C、主管D、经办人员72.结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。A、交易明细B、分户账查询C、账户查询D、台账查询73.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现（）。A、置换B、增补C、调减74.算成员在客户端发起资金汇出业务时，如其债券结算资金专户资金余额不足，资金系统的处理状态正确的是（）。 A、立即失败B、等待至16：30后失败C、等待至日终失败75.收款确认指令不需要复核。76.由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求收益人也应开通DVP资格。77.“中债培训”里主要发布的内容有（）。A、培训通知、报道事宜B、培训计划、成绩查询C、培训交流D、图书资料推荐78.CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有相同的功能。79.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）。A、当期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定条件生效80.通过外汇交易中心平台达成的交易，结算双方应分别在中债综合业务平台客户端点击对手方确认指令。81.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行82.在每个结算日的什么时间（），中央结算公司将成员DVP账户的剩余资金一次性清退。A、16：30B、4：30C、16：40D、17：0083.债券起息日是指（）。A、债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期B、债券开始计息的日期C、承销商向发行人缴款的日期D、债券开始交易流通的日期84.可以撤销的指令是（）。A、待复核指令B、待确认指令C、第三方指令确认D、非法指令85.DVP的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为（）；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为（）。A、直参DVP；直参DVPB、直参DVP；专户DVPC、专户DVP；直参DVPD、专户DVP；专户DVP86.中债估值的原则是：客观、公允、中立。87.债券账户内无债券托管，且无未到期的回购等未了结的债权债务，可向中央结算公司申请注销其账户并及时缴清服务费用。88.质押式回购到期结算失败，由正回购方在客户端发“质押式回购逾期返售”指令，逆回购方确认，即可将质押券解押。89.中债浮动利率点差收益率曲线含有（）。A、到期收益率曲线B、即期收益率曲线C、远期的到期收益率曲线D、远期的即期收益率曲线90.“公共统计”的统计内容包括（）。A、市场规模B、市场趋势C、业绩考核指标D、个体私密统计91.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）。A、更名B、甲类变乙类C、乙类变丙类D、结算代理人变更92.重置密码后，密码为（）。A、111111B、888888C、666666D、00000093.投资者申请开立债券账户时，应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。94.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是（）。A、营业日周一至周五，法定节假日照常办理B、结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个工作日C、业务办理时间位9：00-17：00，17点以后仅提供业务查询D、丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单95.计息年度是指债券生命周期中，从发行日开始的一个完整的自然年度。96.金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。97.中期票据属于（）。A、金融债B、资产支持证券C、非金融企业债务融资工具D、企业债98.交易系统传输生成的结算指令，需要（）在第三方指令列表中进行确认。A、付券方（正回购方）B、收券方（逆回购方）C、结算双方单人确认D、结算双方双人确认99.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足。100.对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照（）为债券业务的数据。A、美元B、人民币C、欧元D、港币第I卷参考答案一.参考题库1.参考答案：C2.参考答案：B3.参考答案：A,B,C4.参考答案：C5.参考答案：B,C6.参考答案：B7.参考答案：B,D8.参考答案：A,B,C9.参考答案：正确10.参考答案：错误11.参考答案：正确12.参考答案：B13.参考答案：A