2021年1月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编1

2021年1月期货从业资格考试期货法律法规真题汇编1(总分：140.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：60.00)1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

（分数：1.00）

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

√解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

（分数：1.00）

A.管理费

B.教育费

C.监管费

√

D.交易费解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。3.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

（分数：1.00）

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

√

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。4.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

（分数：1.00）

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

√

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下解析：《中华人民共和国刑法（节录）》第一百七十四条。未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。5.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

（分数：1.00）

A.每日无负债

√

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。故期货公司应当遵循每日无负债结算制度。6.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

（分数：1.00）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期货从业人员管理办法》第二十七规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。7.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

（分数：1.00）

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

√

D.变更住所或者营业场所解析：《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

（分数：1.00）

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

√解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。9.（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

（分数：1.00）

A.中国期货业协会

√

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。10.期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

（分数：1.00）

A.40%

B.50%

C.100%

√

D.150%解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

（分数：1.00）

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

√

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。12.（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

（分数：1.00）

A.期货经营机构

√

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。13.下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

（分数：1.00）

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

√

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。14.期货公司应当对客户进行（）审核。

（分数：1.00）

A.注册制

B.登记制

C.实名制

√

D.资料一致登记解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。15.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

（分数：1.00）

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

√解析：根据《期货从业人员管理办法》第16条至第18条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易16.会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

（分数：1.00）

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

√解析：《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。17.证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

（分数：1.00）

A.70

B.80

C.85

D.90

√解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。18.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

（分数：1.00）

A.专用结算账户

√

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。19.下列不属于期货公司高管的是（）。

（分数：1.00）

A.副总经理

B.技术部主任

√

C.财务负责人

D.首席风险官解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。20.期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

（分数：1.00）

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

√

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。21.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

（分数：1.00）

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

√

D.价格优先解析：《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。22.《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

（分数：1.00）

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

√

D.1/3；1/3解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。23.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

（分数：1.00）

A.2

B.3

C.5

√

D.7解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。24.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

（分数：1.00）

A.资信和业务开展情况

√

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况解析：根据《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。25.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

（分数：1.00）

A.第一季度

√

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检，上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。26.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

（分数：1.00）

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

√

D.国家利益解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。27.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

（分数：1.00）

A.全体股东

√

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。28.期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

（分数：1.00）

A.国务院

B.中国证监会

√

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。29.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

（分数：1.00）

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

√

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。30.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

（分数：1.00）

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

√

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。31.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

（分数：1.00）

A.3个工作日

√

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。32.期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

（分数：1.00）

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

√解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。33.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

（分数：1.00）

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

√

D.期货保证金存管银行解析：《期货市场客户开户管理规定》第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。34.证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

（分数：1.00）

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

√

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。35.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

（分数：1.00）

A.6个月

B.1年

C.2年

√

D.3年解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。36.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

（分数：1.00）

A.法定代表人

√

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。37.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

（分数：1.00）

A.独立

√

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。38.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

（分数：1.00）

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

√

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。39.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

（分数：1.00）

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

√

D.期货公司应当公平对待委托客户解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。40.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

（分数：1.00）

A.资信情况

√

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况解析：《期货交易所管理办法》第六十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。41.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

（分数：1.00）

A.核减净资本

√

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。42.公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

（分数：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条。公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈43.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

（分数：1.00）

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

√

D.中国期货业协会解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。44.交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

（分数：1.00）

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

√解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。45.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

（分数：1.00）

A.5

B.10

√

C.15

D.30解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。46.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

（分数：1.00）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

√

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金解析：《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。47.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

（分数：1.00）

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

√解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。48.证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

（分数：1.00）

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

√

D.任何期货公司解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。49.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

（分数：1.00）

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

√解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。50.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

（分数：1.00）

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

√解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。51.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

（分数：1.00）

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

√

D.相互混合、共同管理解析：根据《期货公司监督管理办法》第八十一条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。52.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

（分数：1.00）

A.向所在机构报告

√

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。53.在我国设立期货公司，应当在（）注册。

（分数：1.00）

A.工商行政管理部门

√

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。我国公司登记机关是工商行政管理部门。54.期货交易所以其全部财产承担（）责任。

（分数：1.00）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.经济解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。55.期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

（分数：1.00）

A.事业单位

B.国有企业

√

C.期货公司的工作人员

D.国家机关解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；③期货公司工作人员及其配偶；④证券、期货市场禁止进入者；⑤未能提供开户证明材料的单位和个人；⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。56.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

（分数：1.00）

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

√

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。57.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

（分数：1.00）

A.安全

√

B.公正

C.公平

D.公开解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。58.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

（分数：1.00）

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

√

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。59.李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

（分数：1.00）

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

√

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下解析：《期货交易管理条例》第六十九条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。60.证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

（分数：1.00）

A.80%

B.70%

√

C.60%

D.50%解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司开期货介绍业务的，其净资本不低于资产的70%。二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

（分数：1.00）

A.行政法规

√

B.部门规章

C.法律

√

D.期货交易所规则解析：根据《中华人民共和国刑法》，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。62.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

（分数：1.00）

A.从事或者变相从事期货自营业务

√

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

√

C.对外担保

√

D.经营境外期货经纪业务解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。63.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

（分数：1.00）

A.无效行为

B.对方行为所致的损失

√

C.过错大小

√

D.无效行为与损失之间的因果关系

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。64.《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

（分数：1.00）

A.完善期货公司治理结构

√

B.加强内部控制和风险管理

√

C.促进期货公司依法稳健经营

√

D.维护期货公司投资者合法权益

√解析：《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。65.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

（分数：1.00）

A.某次培训缺席

B.连续两次培训考试成绩不合格

√

C.连续两次不参加培训

√

D.某次培训考试成绩不合格解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。66.下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

（分数：1.00）

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

√

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

√解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。67.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

（分数：1.00）

A.期货公司所在地中国证监会派出机构

√

B.证券公司所在地中国证监会派出机构

√

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。68.从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。

（分数：1.00）

A.向客户揭示期货交易风险

√

B.告知客户期货保证金安全存管要求

√

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

√

D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

√解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。69.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

（分数：1.00）

A.申请期货从业人员资格

√

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

√

C.期货从业人员从事期货业务

√

D.期货公司的设立解析：《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。70.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

（分数：1.00）

A.限制或者暂停部分期货业务

√

B.停止批准新增业务或者分支机构

√

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

√

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

√解析：《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。71.以下有(  )行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。

（分数：1.00）

A.利用套取手段获取内幕信息的

√

B.利用不正当手段获取内幕信息的

C.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的

√

D.在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源解析：72.取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

（分数：1.00）

A.董事

√

B.独立董事

C.监事

√

D.营业部负责人

√解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。73.未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

（分数：1.00）

A.理事长、副理事长

√

B.董事长、副董事长、董事会秘书

√

C.监事会主席、监事会副主席

√

D.总经理、副总经理

√解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。74.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

（分数：1.00）

A.坚决予以抵制

√

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

√

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

√

D.直接向中国证监会或者协会报告解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。75.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

（分数：1.00）

A.期货公司客户保证金安全存管制度

√

B.期货公司风险监管指标管理制度

√

C.期货公司治理和内部控制制度

√

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

√解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。76.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（）

（分数：1.00）

A.提供期货行情信息

B.代理客户进行期货交易

√

C.从事期货交易

√

D.协助客户办理开户手续解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。77.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

（分数：1.00）

A.召开会员大会，并向会员大会报告工作

√

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定

√

C.决定会员的接纳和退出

√

D.选举和更换会员理事解析：根据《期货交易所管理办法》第二十条的规定，选项D是会员大会的职权。78.根据规定，期货交易实行的制度包括（）。

（分数：1.00）

A.客户交易编码制度

√

B.套期保值审批制度

√

C.大户持仓报告制度

√

D.风险警示制度

√解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。79.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

（分数：1.00）

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

√

B.执业行为准则

√

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

√

D.后续职业培训

√解析：《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。80.依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

（分数：1.00）

A.出具虚假仓单

√

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

√

C.违反国家有关规定参与期货交易

√

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

√解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，交割仓库不得有下列行为：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。81.当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

（分数：1.00）

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

√

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

√

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

√解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。82.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

（分数：1.00）

A.具有期货从业人员资格

√

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

√

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

√解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。83.以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。

（分数：1.00）

A.基本业务制度

√

B.风险准备金管理制度

√

C.财务会计、内部控制制度

√

D.交易纠纷的处理方式解析：《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。交易纠纷的处理方式，是期货交易所交易规则应载明的事项。84.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。

（分数：1.00）

A.经营场所

√

B.人员

√

C.期货行情信息、交易设施

D.财务

√解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。85.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

（分数：1.00）

A.资产状况和债务

√

B.投资知识和经验

√

C.收入来源

√

D.风险偏好

√解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十条第二款规定，经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。86.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

（分数：1.00）

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

√

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

√

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

√

D.以上都不是解析：《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。87.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

（分数：1.00）

A.收取的佣金应当返还给客户

√

B.机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。88.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

（分数：1.00）

A.期货交易、结算和交割制度

√

B.保证金的管理和使用制度

√

C.违规、违约行为及其处理办法

√

D.会员资格及其管理办法解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项89.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

（分数：1.00）

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

√

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

√

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

√

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。90.结算会员由（）组成。

（分数：1.00）

A.交易结算会员

√

B.全面结算会员

√

C.期货公司会员

D.特别结算会员

√解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。91.期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

（分数：1.00）

A.期货交易所

√

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.全面结算会员期货公司

√解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第二款规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。92.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

（分数：1.00）

A.责令改正

√

B.监管谈话

√

C.出具警示函

√

D.罚款解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。93.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

（分数：1.00）

A.揭示期货市场风险

√

B.揭示期货交易所规则

C.明确告知客户共同承担交易风险

D.明确告知客户独立承担期货市场风险

√解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。94.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

（分数：1.00）

A.本公司的研究报告

√

B.其他公司的研究报告

C.合法取得的研究报告

√

D.一切研究报告解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。95.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

（分数：1.00）

A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

√

B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位

C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构

√

D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

√解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定，合格投资需要具备条件包括：①具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。②最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。③依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构。④接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。96.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

（分数：1.00）

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

√

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

√

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

√

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

√解析：《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。97.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

（分数：1.00）

A.期货交易所应当代期货公司

√

B.期货公司应当代客户

√

C.违约客户

D.交割仓库代违约方解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货文易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。98.划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。

（分数：1.00）

A.到期时限

√

B.稳定性

C.结构复杂性

√

D.募集方式

√解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。99.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）。

（分数：1.00）

A.允许客户开仓交易

√

B.不通知客户追加保证金

C.对客户强行平仓

D.允许客户继续持仓

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。100.下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。

（分数：1.00）

A.净资本不得低于人民币3000万元

√

B.流动资产与流动负债比例达90％

C.负债与净资产的比例不得高于150%

√

D.净资本达人民币1200万元解析：根据《期货公司风险监督指标管理办法》第八条。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。三、不定项选择题(总题数：20，分数：20.00)101.保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

（分数：1.00）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

√

D.中国证监会或财政部解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第16条第2款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后。报送中国证监会和财政部。102.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

（分数：1.00）

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

√

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

√

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。103.张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

（分数：1.00）

A.王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金

B.王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施

√

C.张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D.王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。104.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

（分数：1.00）

A.洗钱罪

√

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪解析：由于王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为己有，不构成职务侵占罪。根据《刑法》规定，王某明知是走私犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。105.小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

（分数：1.00）

A.限制、阻挠了小张履行职责

√

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第26条的规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。106.甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

（分数：1.00）

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。107.某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

（分数：1.00）

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

√解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。108.王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。

（分数：1.00）

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

√

B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

√

C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任

D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时