3D玻璃公司企业知识产权管理方案

3D玻璃公司

企业知识产权管理方案

目录

一、项目基本情况...................................................2

二、产业环境分析...................................................7

三、必要性分析....................................................11

四、公司简介......................................................12

五、知识产权资产标引与分级........................................13

六、知识产权资产确认..............................................24

七、知识产权布局管理..............................................37

八、知识产权保护管理..............................................62

九、项目风险分析..................................................87

十、项目风险对策..................................................90

H-一、SWOT分析...................................................92

十二、组织架构分析................................................99

劳动定员一览表.....................................................99

、项目基本情况

（一）项目承办单位名称

XX有限责任公司

（二）项目联系人

（三）项目建设单位概况

公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提

升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申

报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内

涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提

高区域内企业影响力。

公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。

以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多

年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、

快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为

原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双

未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和

谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”

的企业责任，服务全国。

公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”

的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以

“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发

展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。

（四）项目实施的可行性

1、符合我国相关产业政策和发展规划

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

2、项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

3、公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时

根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、

快速发展提供了有力保障。

4、建设条件良好

本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的

要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试

验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程

技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能

力，具备实施的可行性。

3D玻璃，具有轻薄、透明洁净、抗指纹、防眩光、坚硬、耐刮伤、

耐候性佳等优点，可应用于高端智能手机和平板电脑、可穿戴式设备、

仪表板及工业用电脑等终端产品。使用3D玻璃作为盖板，不仅能够提

高终端电子产品的外观时尚型，同时能够带来较好的用户体验，因此

备受市场欢迎，3D玻璃行业发展前景较好。

（五）项目建设选址及建设规模

项目选址位于XX园区，占地面积约29.00亩。项目拟定建设区域

地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件

完备，非常适宜本期项目建设。

项目建筑面积34560.96nf,其中：主体工程20436.91itf,仓储

工程6670.47itf,行政办公及生活服务设施3826.47itf,公共工程

3627.11m2o

（六）项目总投资及资金构成

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资10897.07万元，其中：建设投资8686.16万

元，占项目总投资的79.71%；建设期利息104.09万元，占项目总投资

的0.96%；流动资金2106.82万元，占项目总投资的19.33%。

2、建设投资构成

本期项目建设投资8686.16万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用7218.36万元，工程建设其他费用

1220.85万元，预备费246.95万元。

（七）资金筹措方案

本期项目总投资10897.07万元，其中申请银行长期贷款4248.53

万元，其余部分由企业自筹。

(A)项目预期经济效益规划目标

1、营业收入(SP)：17800.00万元。

2、综合总成本费用(TC)：15453.10万元。

3、净利润(NP)：1705.49万元。

4、全部投资回收期(Pt)：7.54年。

5、财务内部收益率：8.58%O

6、财务净现值:-2525.97万元。

(九)项目建设进度规划

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行

建设，本期项目建设期限规划12个月。

(十)项目综合评价

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m219333.00约29.00亩

1.1总建筑面积m234560.96容积率1.79

1.2基底面积m211986.46建筑系数62.00%

1.3投资强度万元/亩275.41

2总投资万元10897.07

2.1建设投资万元8686.16

2.1.1工程费用万元7218.36

2.1.2工程建设其他赛用万元1220.85

2.1.3预备费万元246.95

2.2建设期利息万元104.09

2.3流动资金万元2106.82

3资金筹措万元10897.07

3.1自筹资金万元6648.54

3.2银行贷款万元4248.53

4营业收入万元17800.00正常运营年份

5总成本费用万元15453.10ir”

6利润总额万元2273.99

7净利润万元1705.49irif

8所得税万元568.50ir”

9增值税万元607.61•tt»

10税金及附加万元72.91ir”

11纳税总额万元1249.02ir”

12工业增加值万元4559.12ir”

13盈亏平衡点万元9069.17产值

14回收期不7.54含建设期12个月

15财务内部收益率8.58%所得税后

16财务净现值万元-2525.97所得税后

二、产业环境分析

未来五年，国际环境更趋复杂，我国经济发展进入新常态，既面

临重大战略机遇，也面临诸多风险挑战。总体上，有基础有条件在全

面建成小康社会进程中走在全国前列。

和平与发展仍是时代主题。世界多极化、经济全球化、文化多样

化、社会信息化深入发展。世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮

科技革命和产业变革蓄势待发。同时，国际金融危机深层次影响在相

当长时间内依然存在，不稳定、不确定因素增多。全球产业结构深度

调整，劳动密集型产业特别是低端制造环节加速向低收入国家转移，

一些中高端制造业向发达国家回流，对我国发展形成双重挤压。围绕

贸易、投资和服务的博弈更加激烈，经贸摩擦政治化倾向抬头，为深

度融入全球经济带来新的压力。

国内经济发展长期向好的基本面没有变。作为世界第二大经济体,

我国综合实力大幅提升，物质基础雄厚，人力资源丰富，市场空间广

阔，发展潜力巨大，国际影响力持续增强。经济韧性好、潜力足、回

旋余地大的基本特征没有变，经济持续增长的良好支撑基础和条件没

有变，经济结构调整优化的前进态势没有变。改革红利加速释放，区

域合作发展深入推进，经济发展方式加快转变，新的增长动力正在深

刻形成，新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。同时,

多年积累的结构性和体制机制性矛盾需要调整，发展不平衡、不协调、

不可持续问题仍然突出。

进入经济文化强省建设的关键时期。现阶段具备了实现由大到强

战略性转变的有利条件。为未来发展提供了良好的政策保障和体制机

制保障。我省经济体量大，要素资源丰富，产业体系完备，支撑能力

不断增强，为提质增效升级提供了坚实的经济基础和物质条件。发展

呈现新的阶段特征，产业升级提速、城乡区域一体、生产力水平的多

层次性，将为经济提供更大的发展空间。

同时，地区发展也面临一些深层次矛盾和问题。经过几十年的快

速发展，原有的粗放型发展模式已难以为继，资源环境承载力接近饱

和；传统优势正在减弱，发展新兴产业、形成新的发展模式、加快新

旧动力转换需要一定过程；科研成果转化和激励机制不完善，人才特

别是高端人才不能满足转型发展需要，创新驱动的引擎作用尚未得到

充分发挥；重点领域改革攻坚难度加大，对外开放广度和深度有待进

一步拓展；人口老龄化趋势明显，劳动适龄人口数量下降，潜在产出

能力逐步降低；基本公共服务还不够均衡，消除贫困任务艰巨；社会

治理难度加大，安全生产形势严峻；群众利益诉求更加复杂多元，社

会成员基本素质和文明程度有待提高。对此，必须保持清醒认识，坚

持目标导向和问题导向，准确把握战略机遇期内涵的深刻变化，更加

有效地应对各种风险和挑战，不断开拓发展新境界，加快实现由大到

强战略性转变，推动综合实力和竞争力再上一个新台阶。

3D玻璃，具有轻薄、透明洁净、抗指纹、防眩光、坚硬、耐刮伤、

耐候性佳等优点，可应用于高端智能手机和平板电脑、可穿戴式设备、

仪表板及工业用电脑等终端产品。使用3D玻璃作为盖板，不仅能够提

高终端电子产品的外观时尚型，同时能够带来较好的用户体验，因此

备受市场欢迎，3D玻璃行业发展前景较好。

3D玻璃可应用于高端智能手机和平板电脑、可穿戴式设备、仪表

板及工业用电脑等终端产品，2019年我国智能手机整体出货量为3.72

亿部；可穿戴设备达1亿台左右；VR头显设备和平板电脑出货量分别

达到了250万台和2240万台左右。目前我国各类电子设备出货量较为

庞大，且逐渐呈现由高端产品向中端产品延伸，促使3D玻璃市场需求

持续上涨，仅就只能手机领域预计2020年底我国3D玻璃盖板需求量

达到1635万片，预计到2023年，3D玻璃行业市场规模有望超300亿

O

由于3D玻璃行业发展前景较好，吸引较多企业涌入行业内，仅在

3年之间，就出现瑞声科技、蓝思科技、东旭光电、比亚迪等20家上

市企业。从3D玻璃量产情况来看，目前3D玻璃实现量产的有蓝思科

技、伯恩光学和沃格光电，其中蓝思科技2019年全年实现营业收入

302.58亿元，较上年同期增长9.16%。

当前，价格、技术、产能等诸多因素，限制了3D玻璃的大规模应

用，我国能大规模量产3D玻璃的企业数量较少，且近几年才开始大规

模实现量产，行业整体处在发展阶段。3D玻璃加工技术繁复，因此目

前行业中的加工良品率不到55%。但随着3c产品的快速发展，促使3D

玻璃需求率日益增长，产品技术不断提升良品率也会随之提升。

三、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

四、公司简介

（一）公司基本信息

1、公司名称：XX有限责任公司

2、法定代表人：谭xx

3、注册资本：840万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2011-4-8

7、营业期限：2011-4-8至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和

谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”

的企业责任，服务全国。

公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重

的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以

“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发

展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。

五、知识产权资产标引与分级

（一）专利资产的标引维度

1、专利资产标引的内涵

专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。

专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资

产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？

专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工

具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业

的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利

资产的方法。

专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标

引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息

内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、

工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注

标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞

争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会

与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更

为广泛，更符合商业实践的需要。

统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利

申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底,

华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规

模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，

也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象

主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的

专利数据库。

专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。

专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的,

它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交

易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和

协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理

及专利运营将大有神益。

2、专利资产标引的实施时间

企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。

（1）根据企业专利规模确定标引实施时间

专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利

管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，

何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、

专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件

专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而

专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利

标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。

结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，

当企业的专利规模达到50—100件这个区间时，比较适宜启动专利资

产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专

利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常

态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对

新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在

每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第

（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。

（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间

专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。

但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估

（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）

几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当

然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需

要着手标引或重新评估标引工作。

在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进

行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公

司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以

何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律

和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企

业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初

步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量

以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增

加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一

专利进行相应的标引。

3、专利资产标引的维度

根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每

个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专

利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面

介绍几种常见的专利资产标引维度，每个标引维度有其对应的标签或

标引项。

(1)基于法律状态的标引维度

在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利

之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权

终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按

照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利

有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。

(2)基于产品线的标引维度

所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号

等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根

据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无

线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专

利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”

专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。

(3)基于产品部件的标引维度

给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有

利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一

部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、

油门线等零部件的对应专利进行分类标引。

(4)基于技术效果的标引维度

作为一种技术方案，每一项专利(外观设计专利除外)都应当有

其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可

缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速

识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关

的专利资产，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有

时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有

某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标弓I。

例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉

络分别打上机械活水、电子活水等标签。

(5)基于使用状况的标引维度

通过标引专利资产是否处于使用、许可、转让或质押等状态，可

以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动

机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利资产的实

施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利资产进行分类管理

和采取相应举措。

(6)基于专利价值的标引维度

专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交

换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无

形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有

的专利资产，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决

策。透过专利稽核可以区分出专利资产价值的等级大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。

(7)基于竞争关系的标引维度

专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期

或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现

竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标

引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。0在

打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的

速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉

讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被

标引专利相应的文件夹下留存。

(8)基于其他考虑的标引维度

在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度

也会发生变化。比如，对于通讯、多媒体等高度依赖于标准的行业,

可以将专利与对应的标准关联进行专利资产标引。

专利资产的前述标引维度，可以通过不同的标签或标引项加以标

记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量

达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便弊

端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利资产的标引

工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引

的功能，甚至还可以根据用户的需求进行定制化开发。

4、专利资产标引的应用价值

专利资产标引对于企业的专利管理及运营都具有重要的现实意义。

比如，根据专利的价值高低、使用状况等指标，可以及时清理那些不

常使用、价值低甚至无价值的专利资产，帮助企业将有限的资金预算

和管理资源聚焦于有价值、高质量的专利资产。

(1)便于节约专利查询成本

如果一家企业拥有的专利数以百计，数以千计，甚至数以万计时,

那么当你想要快速准确地找到一件专利时无异于大海捞针，这不仅是

一个时间成本的问题，更可能会使你在遇到紧急情况时丧失一些诸如

打击竞争对手侵权的最好时机。不同的专利资产标引方式就好像不同

的坐标轴，通过多个坐标轴的定位，可以从数千件专利中迅速找到所

需的专利资产。事实上，专利资产标引的首要意义就在于能够方便迅

捷地找出符合需要的专利。

(2)便于分类管理专利资产

对每件专利技术的价值或重要程度进行标引，可以便利企业分级

分类管理，并根据不同的标引分配不同的资源投入。例如，对于重要

程度最高的专利资产，应进行精雕细琢的专利布局、专利组合等精细

化管理，匹配最具专业能力的专利服务机构。而对于重要程度较低的

专利资产则可相对粗放管理。再如，对于自己不使用但对他人有价值

的“青铜专利”，可以考虑转让或者许可；对于不会使用且没有商业

价值的专利资产，可以考虑放弃维持。

(3)便于构建专利组合

考虑到专利组合能增加创新成果保护的规模和多样性，企业通常

会寻求获得大量相关专利，以提升专利投资的价值。根据实际需要，

结合专利资产各个维度的标引信息，通过标引项的检索和组合，即可

将相关专利列表从企业专利数据库中导出，构建出基于某技术领域、

某产品、某部件、某功能、某标准的专利组合，实现专利组合的动态

构建和管理。一件专利可以对应多个标签，具有共同标签的专利可以

构成一个专利组合。专利组合的构建使各专利相互之间形成支撑和协

同关系，既可以增加产品的专利竞争力，也可以有效支持专利包的商

业运营。

(4)便于提高专利评估效率

基于预算限制和管理成本，企业对其专利资产会不断进行评估，

以决定是否继续维持有效性，是否调整其价值分级等。通过前期的专

利资产标引，可以有效支持和提升后期专利资产盘点或稽核的效率，

从而不断优化专利资产的质量，节省专利维护的成本，释放专利资产

的价值。比如，将价值分级中标引为最低等级的专利，作为优先考虑

是否放弃或淘汰的资产。

(5)便于专利交易利用

企业的专利资产较多都处于搁置不用的状态，如果不是因应策略

上的需要，则非但不能带来商业利益，反而还会背负沉重的负担。还

有一些专利系固于企业自身的力量，无法有效推进产业化。所以，需

要以转让、许可等交易利用的方式，把专利优势转化为商业价值。通

过专利资产标引的识别指示功能，可以方便查找有价值且未使用的专

利，方便围绕特定技术或特定产品构建专利组合，从而快速识别、精

准运营专利组合，帮助企业富有成效地开展专利交易利用工作，提高

专利的利用效率。

(6)便于识别杀手级专利

专利资产的标引过程也是杀手级专利的发现之旅。所谓杀手级专

利，是指自己拥有的可以涵盖竞争对手核心产品的专利或专利组合，

此时竞争对手若有侵权之嫌疑。通过关注竞争对手推出的产品，并在

自有的专利武器库中进行专利比对，同步标引可能被侵权的专利资产，

同步挖掘杀手级专利，既可以在激烈的商业竞争中给对手强力一击，

达到专利攻击之效果；也可以在受到竞争对手诉讼攻击时，能够迅速

找出杀手级专利起诉反制，发挥专利防御之目的。

（二）品牌资产的商标分级

1、企业品牌模式

企业的品牌模式有很多类型，业内通常将品牌模式分为单一品牌

模式、混合品牌模式、独立品牌模式和不相关品牌模式等四种类型。

不过，即使是单一品牌模式之下，也并不表明企业的产品只有一个品

牌名称。

采用单一品牌模式的企业，为了区分不同层次、定位或者特质的

产品，往往会采用“主副品牌”的策略，即以一个已经成功的品牌作

为主品牌，涵盖企业各个系列的产品，同时又给不同产品取一个生动

活泼、富有魅力的名字作为副品牌，以突出产品的个性形象。这样就

既可节约传播费用，又可以尽量避免危机的连锁反应。比如，“格力”

空调品牌旗下有“全能王”“睡梦宝”“月亮女神”“冷静王”等系

列空调，既分享了主品牌“格力”的品牌资产，又丰富与突显了具体

产品的个性，可以说是一举两得，相得益彰。

从商标法的角度，主品牌被称为主商标或母商标，副品牌则是副

商标或子商标。对于主品牌，多数企业都会有意识的采取商标注册保

护。但对于副品牌，有的企业可能只是把它当作一个广告宣传语或者

口号，似乎忘记了它也可能是一个商标，甚至有的企业经常把自己的

副品牌当作产品类别的通用名称来使用，长此以往，就会产生巨大的

法律风险。

2、品牌结构的商标分级

无论采用单一品牌模式还是混合品牌模式，目前多数企业的品牌/

商标数量都相当可观，品牌/商标层级都比较复杂，通常可以把企业的

品牌/商标至少分为三级(甚至四级)。通过对企业品牌的商标分级，

可以针对不同层级的商标，选择不同的商标策略。商标分级是实施商

标战略的基础，并将贯穿于商标注册、使用、保护的各个方

商标分级的目的在于给予不同级别的商标以不同的资源支持。比

如，在商标监测方面，对于一级商标，可以实行全类监测。如果发现

在任何商品类别上有影响主品牌正常使用，会影响品牌声誉的商标可

以积极提出异议；对于二级商标，可以只就核心的商品类别实行商标

监测；对于三级商标可视其重要程度来参照二级商标的核心类别。

六、知识产权资产确认

(-)专利资产确认管理

1、技术交底

技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和

成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩

散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交

底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交,

可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的

技术来源。

技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技

术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包

括八个部分：技术的名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明

目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。

技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。

（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的

有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效

果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利

代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围

相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。

技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为

企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出

有质量的技术，也需要通过技术交底书这个载体记载和传递给专利工

程师或专利代理人。

从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请

文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的

创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠

道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技

术交底书开始。

2、专利筛选

2016年12月国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用

规划》，要求“促进高价值专利的实施”。何为高价值专利？高价值

专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义

上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当

以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技术的支持。从

高质量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专

利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关

注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价

值专利则更关注专利的商业质量。

因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高

质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产

的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专

利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率,

成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措

施。

(1)专利筛选的内涵

对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并

非每件发明创造都需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪

些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专

利筛选制度。

专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从,

而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛

选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，

专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，

都建立有筛选专利的发明评估制度。

(2)专利筛选的目标

专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专

利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时,

也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的

财力。

从理想的角度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃

圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满

足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专

利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效

的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加广泛，

除了包括垃圾专利，还包括那些可以授权但保护范围不适当的专利。

而所谓错误专利，是指虽然满足专利法的“三性”要求，但从企业策

略上考虑应当作为商业秘密而不宜申请的专利。

当然，从专利法的本质目的上讲，不应欢迎垃圾专利和问题专利,

因为它们占用了不应当拥有的专利资源。不过，从企业的私利角度看,

有时候申请垃圾专利或问题专利却是他们有意的结果。而对于错误专

利，从专利法的本质目的上看，本应授权，无可厚非。但是如果企业

不小心造成错误专利的申请，则可能存在不利的后果，自是策略上的

失误。

(3)专利筛选的机构

为便于开展发明评估，进行专利筛选，企业应当设立发明评估委

员会，这个机构一般不需要固定的形式，可以是一个常设的松散性组

织，在需要作出发明评估时才召集评估人员集中讨论相关事宜，日常

工作由企业知识产权主管部门来协调。

由于发明评估的内容主要涵盖可专利性（新颖性、创造性、实用

性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影

响等），也即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。因此

从事发明评估的人员最好既有技术人员（包括发明人或设计人），又

有法务人员（最好是专利律师或专利代理人）、市场营销人员，可能

的话，还包括财务人员。甚至可以邀请战略咨询人员参加发明评估活

动，但技术人员与法务人员应当占据评估委员会的主体。

（4）专利筛选的内容

专利筛选的目的是保障专利的品质。从专利筛选的角度，专利品

质可以从技术、法律和商业三个层面进行评估，下面列举了一些常用

的评价指标，作为参考和启发。

（二）商标资产确认管理

1、挖掘可商标化的标识

根据《商标法》的规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织

的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、

三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商

标申请注册。因此，企业可以从商标法的角度，对企业拥有的商业标

识进行审核，将可以商标化的标识及时进行商标注册申请。

对于企业自己设计或选择的商标标识，只要企业管理人员稍微有

些商标常识和意识，一般都会主动地、积极地申请商标注册，除非他

不了解商标注册的意义。但是，即使拥有良好商标意识的管理人员，

也未必意识到自己可能遗忘了一些应当申请商标注册的标识。表面上

看，这些企业已经将自己核心的商标进行了注册，然而，另外一些更

加容易被消费者接受，或者其他一些同样具有较高商业价值的商标，

却受到冷落，并且随时都有可能被“职业注标人”所劫走，或者被他

人搭乘商标便车。

在企业业务发展过程中，企业必须持续开发/挖掘和确认新的商标

标识。通常，那些未受到充分关注的商标在哪里呢？可以对以下标识

进行检查，以确定是否可能遗忘了商标注册申请：境外延伸进入中国

的商标、子/副商标、商标简称、商标别称、商号、广告语、产品的外

观，甚至产品型号等，在满足商标注册条件的前提下，这些标识都可

以申请注册商标。

2、商标“撤三”的困境

如果大量挖掘商标标识进行申请注册，再加上联合商标或防御商

标策略，尤其是多类别或全类别注册，必然会带上大量的注而不用的

商标。事实上，商标标识也是一种符号资源，任何企业不应当不合理

地大量占有，特别是恶意囤积。只不过，不少企业进行防御性的商标

注册，只是一种防止商标抢注或保障业务自由的权宜之计。

但是，这里面临着一个无解的难题。根据我国《商标法》第49条

第2款的规定，注册商标没有正当理由连续三年不使用的，任何单位

或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标（俗称“撤三”）。而根

据《商标法实施条例》第67条的规定，可以对抗撤销商标注册的连续

三年不使用的正当理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破产清算；（4）其他不可归责于商标注册人的正当事由。

既然是防御性的商标注册，通常是不会在其指定的商品或服务上

实际使用的，而且不符合所谓“正当理由”，因此，“撤三”的困境

始终如影随形，是企业无法避免，甚至难以破解的问题。惟有以下

“点拨”可供参考：

（1）防御性的商标注册本来就是卡位，先卡住了，人家可能就懒

得来烦你了，毕竟申请“撤三”也要花费精力的。你不可能倒霉到每

个防御性的商标注册，都会有人来挑战。

（2）把注册商标的有效期当作3年，而不是10年，也即每3年

申请一次商标。显然，这对全类别特别是全商品注册，成本压力不是

一般的大。所以，你得选择哪些核心商标在哪些重要的商品上，需要

执行这种“3年一申请”的策略。

（三）商业秘密确认管理

1、商业秘密的内涵

企业内部的很多信息都需要作为商业秘密保护，并采用安全的措

施，保障这些信息不被外泄，避免被竞争对手利用，甚至破坏自己的

商业计划。当然，如果已经通过专利申请而公开的信息，则无法作为

商业秘密保护起来。企业可以作为商业秘密保护的信息范围，包括但

不限于设计图纸、研发试验数据、纪录和结果、工艺流程、技术诀窍、

样品、市场营销策略、销售渠道、货源情报、订货合同、客户名单、

经营方法等。

如果想了解商业秘密的泄露或被盗对公司造成的损失有多大，可

能难以量化和评估。但商业秘密泄露所带来的损失可从下列领域增加

的成本中看出：行政管理费用、市场份额损失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名誉损失等。

根据2019年修订的《反不正当竞争法》第九条第四款的规定商业

秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措

施的技术信息、经营信息等商业信息。商业信息作为技术信息和经营

信息的上位概念，能够覆盖部分难以被界定为技术信息或经营信息、

但具有商业价值的信息，如某公司隐去股东的身份、持股比例、代持

人等信息。

从前述法律规定可知，商业秘密的特点包括：（1）秘密性，系不

为公众所知悉的技术信息和经营信息等商业信息。所谓“不为公众所

知悉”是指商业信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。

（2）价值性，有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人

带来竞争优势。（3）保密性，采取了一定的保密措施，从而使一般人

不易从公开渠道直接获取。权利人为防止商业秘密信息泄漏应采取与

其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。

2、保密的确认

确定商业秘密范围是确保保密质量的关键，有了范围，就能“对

号入座”，标准也能统一。企业应当合理界定商业秘密的范围，不鼓

励将不需要或不重要的商业信息划入商业秘密保护范围，导致没有保

密重点，浪费企业资源。

并不是所有的商业信息都能够或都需要作为商业秘密来保护，如

果笼统地将所有信息当做商业秘密来保护，有可能混淆秘密与非密的

界限，分不清哪些是企业的商业秘密，哪些不是企业的商业秘密，更

不用说做好保密工作。那些直接影响企业的权利、利益和公司经营发

展的商业信息，一旦泄密会使企业利益遭受损害的信息应该作为商业

秘密来保护；不同的企业会有自己的核心机密，企业要考虑商业信息

的重要程度、商业价值等因素，既要全面保护企业的商业秘密，又要

突出重点、积极防护企业的核心商业秘密。

企业对属于商业秘密的信息及其载体应当标明保密标识(如保密

印章等)，使保密信息与其他信息区别开来，一是可以很明确地确定

哪些人员具有接触这些信息的权限，防止没有接触商业秘密权限的人

员不当接触商业秘密，二是在商业信息或其载体上标明保密标识，按

照《反不正当竞争法》的规定可以认定企业已经采取了保密措施，表

明企业的保密意图，是认定商业信息是否构成商业秘密时的一个重要

证据。由于商业秘密的存在方式或载体是不同的，有的是以纸质文档

的方式存在的，有的是以电子文档方式存在的，有的具有有形的载体,

有的没有有形的载体，企业都应以人员能够感知的方式标明保密标识。

用以确认商业秘密的具体方式，可以包括：

(1)在包含商业秘密的信息或载体上标明保密标识；

(2)不适宜在包含商业秘密的载体上标明的，用书面形式标明保

密标识并粘贴在商业秘密载体上；

(3)不能标明保密标识的，用专门文件加以确认，并将文件送达

负有保密义务的有关部门和人员；

(4)在涉及商业秘密的电子文档中以电子印章等方式嵌入保密标

识;

(5)使用其他易于为接触者所认知的方式标明保密标识。

3、信息解密

企业应当定期对商业秘密进行审核，对没有必要作为商业秘密保

护的技术信息，应当及时解密。商业信息是不断发展的，之前需要保

密的商业信息现在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商业

信息在企业内部自由流通，实现资源共享，并可以突出重点，积极防

护，使企业的保密工作有的放矢，也可以降低企业的保密成本。商业

秘密解密的最终判断标准是某项商业信息是否有必要或有可能继续作

为商业秘密进行保护，具体可以参照以下的保准

(1)国内或国外已经公开的，尤其是已经通过专利申请文件公开

的。这些已经公开的信息成为公有技术或公有信息，企业的商业秘密

已经丧失秘密性，没有必要再采取保密的工作；

(2)在国内外无竞争能力且不影响本单位的商业秘密安全的技术。

随着技术的发展，企业采取保密措施的技术已经更新换代，被新的技

术所取代，没有竞争力，也不会影响企业的技术安全的可以解密；

(3)属于业内纯基础理论研究成果的。单纯的构想和抽象的理论

或概念并不是商业秘密所保护的对象，此外，基础理论一般是本领域

内的公有知识；

(4)业内已经流传或者业内一般技术人员基本能够掌握的技术。

这也是属于公有领域内的知识，但是应当注意的是，如果仅仅是除了

商业秘密所有人以外的有限范围所知晓的商业秘密，并不丧失其作为

商业秘密保护的资格；

(5)企业已经公开的经营计划或营销策略等经营信息，不需要继

续保密的

(6)其他已经公开或业内公知的，或者已经失去保密价值的商业

信息。

(四)版权资产确认管理

虽然各类作品的取得并不依赖于类似商标或专利的申请或注册程

序，但是，正是由于作品版权以作品完成为产生条件，使得版权资产

的权利归属以及是否拥有完整的版权，变得更不具有确定性。因此，

从一开始就要重视版权与企业的归属关系，通过版权登记或合同约定

等方式强化版权资产的确定性。

对不同的企业而言，版权资产的类型及其重要性并不相同。比如,

以内容产业为核心的动漫公司，显然其最核心的版权资产是其动漫作

品、动漫角度等。而以健康产业为核心业务的企业，其版权资产尽管

也有不少，比如产品包装图案、宣传作品、办公软件与数据库等，但

其重要性通常不能与动漫公司的核心版权资产相提并论。

七、知识产权布局管理

（一）专利布局管理

专利布局是对专利申请的周密规划和统筹安排，通过对专利申请

时间、地域和途径的选择、专利保护内容的谋划等，有策略地部署形

成专利格局。专利布局通常以数量为基础，以专利挖掘和专利组合为

手段。关键与核心在于“规划”与“策略”。通过规划“设局”，通

过策略“成局”，服务于企业发展需求。专利布局的维度可以有九个

方面。

1、专利布局的技术维度

从技术学的角度看，一项技术的发展主要有三个方向：（1）技术

的纵向发展。一项技术的水平总是相对于某一时间而言的，技术的发

展总是向其极限技术方向发展。比如液晶显示器屏幕清晰度的不断提

升，使用寿命的不断延长等。当一项技术达到某一极限时又有新的替

代技术产生，比如现在液晶电视屏幕逐渐取代了传统的电视屏幕。（2）

技术的应用方向。一项技术总是由已知领域向未知的应用领域渗透，

不断地开发出技术的新用途。比如，有的药物本是用于艾滋病的，结

果后来发现有助于治疗其他疾病。（3）相关技术与材料的发展。一项

技术不是孤立的发展，而是处于一个相关技术群中，技术与技术之间

有着广泛的横向联系。一项技术的发展需要相应的工艺、制造技术和

材料技术的支持。相关技术的发展会推动主导技术的发展。例如，在

微电子行业中，开发一项新产品要涉及40多种材料的电子、化工、机

械等许多行业的技术。

因此，企业在取得研究开发成果后，需要考虑：（1）技术上有无

改进的可能，改进的方向在哪里？（2）发明可能涉及的应用领域，可

能开发的新产品、新用途？（3）支持该项发明实施的相关技术和材料

的发展，有无改进的可能，改进的方向和途径为何？有无替代材料？

总之，不能认为就该技术申请专利后就万事大吉了，而要从这三

个方向去全面考虑，制定好专利布局的计划，布置下严密的专利网尽

力不给竞争对手留下可乘之机，从而充分发挥专利布局保护技术、抵

御侵权的威力。

2、专利布局的产品维度

企业投入专利的资源总是有限的，针对不同的产品需要制定不同

的专利布局规划，或者根据产品的重要度、成熟度、原创性、贡献率

等因素，有所选择地针对某类或某些产品进行专利布局规划。对于市

场份额高、销售额较大、市场竞争优势明显、市场成长空间广阔的产

品，可以集中投入资源进行专利申请和布局，构建专利组合，提高专

利密度，既要保护自己的核心技术，还要注重防御竞争对手的改进甚

至专利攻击。

3、专利布局的类型维度

由于发明、实用新型、外观设计三种类型的专利有各自不同的特

点，不同的优势和劣势，在选择申请的专利类型上也需要考虑合适的

布局策略。通常来说，基于稳定性和保护期限考虑，会尽量采用发明

专利保护核心技术；在涉及多个创新点时，则可根据成果的形式和技

术含量，采用发明为主、新型和外观为辅的保护模式。对于外围技术,

结合成本因素，可采用新型和/或外观专利为主、发明为辅的组合。

(1)比较不同类型专利对于企业的优缺点

(2)考虑技术符合哪种专利的基本要求

由于发明的技术要求较高，所以要考虑自己的专利技术是否符合

发明的技术要求。而有的技术只能申请发明专利，如一种提高效率的

输送方法，只能申请发明专利。

(3)考虑企业对不同专利保护的承受能力

不同类型的专利保护力度也有所不同，需要根据该技术对企业的

重要程度、将来的发展预测、企业对该技术的投入情况，来决定采用

的保护方式，以保证对于一项技术所花费的时间、成本和获得的利益

相对等。

4、专利布局的时间维度

专利申请的时间或时机，也是企业专利布局的重要考量因素。我

国实行专利申请在先原则，原则上谁先提交专利申请，专利权就授予

谁。不要错失专利申请时机，让自己的研发成果付之东流。专利申请

的时机一般考虑四个方面。

(1)竞争对手的情况

做好专利申请前的专利分析，要充分考虑竞争对手目前的状况。

如果公司竞争对手较多，其他主体也在研制则应当尽快抢先申请专利。

(2)技术构思及技术方案完善性

如果企业的技术成果尚未成熟，过早申请可能会影响专利申请文

件的周延性，导致公开不充分或者保护范围不当等问题。

(3)应用研究和周边研究的成熟度

要考虑企业基本发明与外围研究成果的协调，防止单纯申请基本

专利而被竞争对手开发外围专利限制本企业。

(4)最晚申请时机

为保证专利申请的新颖性，一般而言，最迟应该在产品上市销售

前提交专利申请。

5、专利布局的地域维度

面对全球众多的国家或地区，并不一定都需要进行专利申请布局,

否则其中的花费会让人承受不了，尤其是对于中小企业。决定专利海

外申请的首要考虑，即是你的市场在哪里。

一般来说，产品出口国、制造地国、技术授权地区都是应该申请

专利的区域，因此，企业应当有的放矢地确定产品出口国（地区）的

清单，并依据其产品的种类和性质，有重点地选择专利的申请地。当

然，考虑产品出口国、制造地国或技术授权地区时，不应当只局限于

目前的状况，而应着眼于将来的业务拓展。从长远的角度，全球的主

要市场，比如欧盟、美国、日本，都应当进行专利布局，一旦企业做

大做强，都避免不了进军这些市场。

6、专利布局的数量维度

知识产权储备可以有多种途径，比如自己研发、受让或收购、合

作开发或者企业并购，但知识产权储备都涉及数量与质量的平衡问题。

总体上看，数量累积是基础，质量提升是关键。

知识产权数量累积，是知识产权管理、运用和保护的基础和前提。

事实上，知识产权的竞争最突出地表现就是知识产权数量的竞争。创

新型国家的构建，国家知识产权战略的实施，都需要知识产权数量的

增长和知识产权总量的积累作为铺垫和基础，否则都是“空中楼

阁”“无米之炊”。具体到企业，也需要知识产权数量达到一定规模,

才能更加游刃有余地制定和实施知识产权战略。

放眼全球，即使是一些专利大户，也仍然在数量累积上毫不懈怠。

2018年，IBM公司获得了9100项美国专利，位居美国年度专利授权数

量排行榜首长达26年之久。三星电子和佳能当年也分别以获得5850

项美国专利和3056项美国专利位列榜单第二、三位。这些专利帝国构

建了庞大得令人惊叹的专利组合。

不过，知识产权数量增长最好应当服务于知识产权组合优势和规

模优势的能量发挥。瓦格纳的研究认为，以单项专利为主导的时代已

经过去，在新的专利世界中整体（专利组合）的价值将远远大于局部

（单项专利）价值之和，不断扩张的专利申请活动正是企业普遍实施

专利组合战略的必然结果。

7、专利布局的质量维度

专利的质量是专利申请布局时的一个重要维度。从专利质量的角

度，至少应当具备以下条件：（1）有一个高水平、高技术含量的技术

方案；（2）由高水平专业人员撰写的高质量专利申请文件。专利申请

文件的质量是整个专利生存周期影响专利实施和影响专利价值的关键

因素，因此提升申请文件的质量，是保障专利质量的重要措施。

专利申请文件的撰写不同于纯技术文件，特别是权利要求书和说

明书是发明和实用新型专利申请文件中最重要的两个部分，其撰写质

量的好坏不仅可能影响该专利申请在专利局的审批进度，而且可能影

响专利的品质。如果一项所有竞争对手都要用到的技术，搭配了非常

差的专利申请文件，只能保护单一的模式，其他的技术变化都不在专

利保护范围内，则是缺乏品质的专利。简言之，专利申请文件不仅可

以决定专利保护范围的大小，而且可能影响专利的有效性。如何提高

专利申请文件的质量？

（1）选择适格的专利代理人。专利代理的质量直接影响企业（委

托人）取得专利权的可能性、取得专利权的质量以及取得专利权耗费

的时间和花费的金钱，而这些影响通常是滞后的和难以恢复的甚至是

难以被一般企业所认知的。因此，选择一个责任心强、能力较强的专

利代理人，就显得十分重要。

（2）加强发明人与代理人的沟通。技术交底书是联系发明人与代

理人的重要沟通渠道。有的发明人只会做、不会写，或者写的不规范,

代理人要引导发明人，让他把申请专利的技术讲明白，把现有技术讲

清楚，把创新点总结出来。另外，代理人还要引导发明人，这个技术

还有没有可以改进的可能，或者可以变通的地方，以周全保护发明创

造的利益。

（3）注意专利申请文件的检查。申请发明专利的，申请文件主要

包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书

附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图）。申请实用新

型专利的，申请文件主要包括：实用新型专利请求书、说明书、说明

书附图、权利要求书、摘要及其附图。申请外观设计专利的，申请文

件主要包括：外观设计专利请求书、图片或者照片。如对图片或照片

需要说明的，应当提交外观设计简要说明。权利要求书与专利说明书

在整个专利申请文件中，处于核心的位置。为防止专利申请文件出现

错漏，影响专利申请质量，应当重点注意检查权利要求书与说明书。

（4）加强专利申请的流程管理。为了控制专利申请的质量，应当

加强专利申请的流程管理。比如，在专利申请环节，对发明专利的代

理人而言，除了要负责对相关时限作有效监控并及时向委托人报告案

件进展状态外，还应就专利局对该申请的审查意见作及时的负责任的

处理，在涉及重大修改时应征求委托人的意见，或对申请文件作适当

修改，或对审查意见作有理有据的意见陈述。

8、专利布局的竞争维度

专利布局的竞争维度是指把竞争思维融入到专利申请布局中去。

专利布局的最低限度的目的，是应当能够获得足以覆盖自身产品的专

利权利，以防止他人进行仿制，为自身产品争取更大的获利空间。如

果通过专利布局还能阻碍竞争对手的发展，或者干扰竞争对手的视线,

更是一种面向竞争策略的专利布局方式。比如，在自己申请的核心专

利周围布局申请替代性方案，防止竞争对手在核心专利四周开发，这

样就将自己的技术领域以及相关市场与竞争对手进行了隔离。

9、专利布局的标准维度

当前，在移动通信、数字电视等领域，标准与专利相结合已发展

为不可避免、不可逆转的趋势。专利申请布局时还要争取自身申请的

专利可以成为标准必要专利。企业可以围绕标准的制定或发布，尽可

能针对性地进行专利布局。比如，标准中规定了一种信令的功能需求,

企业可以策划一个实现这种信令的硬件装置来申请专利；再例如标准

中规定了某个装置应该有某一个性能指标，企业可以策划一个对这个

性能指标进行调节的方法或系统。

(二)商标布局管理

1、商标布局的标识维度

(1)联合商标

Facebook虽然未进入中国市场，却已通过商标布局来预防傍名牌。

从2006年3月到2011年4月，Facebook一共注册了60余项商标，包

括“THEFACEBOOK”“FACEBOOK”“F”等，涵盖社区网络、照片分享、

软件、搜索引擎、电子杂志、游戏等类别，有趣的是，甚至男女服装

类别也注册了。更有趣的是，尽管Facebook没有官方中文名称，

Facebook却在中国注册了可能的中文音译名称，包括“飞书博”“飞

思簿”“菲丝博克”“脸谱”“面书”“脸书”等，以至于有网友评

论说：没有注册“非死不可”吧？

中国企业也同样如此，福建石狮市福林鞋业有限公司很早就在25

类鞋商品上注