2024年版专业投资基金代管协议版

2024年版专业投资基金代管协议版A版本合同目录一览1.代管协议概述1.1代管协议的定义1.2代管协议的目的1.3代管协议的有效期2.投资基金的基本信息2.1投资基金的名称2.2投资基金的成立日期2.3投资基金的规模2.4投资基金的投资目标3.代管人的义务与责任3.1代管人的基本情况3.2代管人的主要职责3.3代管人的权利与利益4.代管协议的主要内容4.1代管资金的来源与用途4.2代管人的管理费用4.3代管人的业绩报酬5.投资基金的管理与运营5.1投资决策的制定5.2投资组合的管理5.3风险控制与合规6.合同的变更与终止6.1合同变更的条件6.2合同终止的情形6.3合同终止后的处理7.争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决8.合同的生效条件8.1双方签字盖章8.2相关监管机构的批准9.保密条款9.1保密信息的范围9.2保密信息的披露限制9.3保密信息的保护期限10.法律适用与争议解决10.1合同适用的法律10.2争议解决的方式11.合同的附件11.1投资基金的募集说明书11.2代管人的资质证明文件12.其他约定12.1双方的其他权利与义务12.2合同的补充协议13.合同的签署与生效13.1签署的时间与地点13.2签署人的身份与授权14.合同的副本14.1合同的正本与副本14.2合同副本的使用与保管第一部分：合同如下：第一条代管协议概述1.1代管协议的定义1.2代管协议的目的本协议的目的是明确双方在基金代管过程中的权利、义务和责任，确保基金的合法、合规运作，实现基金的投资目标，保护基金投资者的合法权益。1.3代管协议的有效期本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非双方另有约定，否则本协议将在有效期届满前____个月终止。第二条投资基金的基本信息2.1投资基金的名称本基金的名称为“____投资基金”。2.2投资基金的成立日期本基金成立于____年____月____日。2.3投资基金的规模本基金的初始规模为人民币____亿元，后续可根据实际情况进行调整。2.4投资基金的投资目标本基金的投资目标为____（详细描述投资目标）。第三条代管人的义务与责任3.1代管人的基本情况3.2代管人的主要职责（1）按照本协议的约定，管理和运作基金；（2）制定和执行基金的投资策略；（3）定期向委托人报告基金的投资情况和财务状况；（4）按照委托人的要求，提供相关的投资建议和意见；（5）遵守相关法律法规和基金合同的约定；（6）履行本协议约定的其他职责。3.3代管人的权利与利益（1）按照本协议的约定，获得代管费用和业绩报酬；（2）根据基金的投资需要，合理使用基金资产；（3）参加基金的投资决策和管理工作；（4）向委托人提出投资建议和意见；（5）按照法律法规和基金合同的约定，维护基金投资者的合法权益。第四条代管协议的主要内容4.1代管资金的来源与用途代管资金的来源为本基金的投资者的投资款项，用途为基金的投资运作及相关费用。4.2代管人的管理费用代管人的管理费用为本基金资产净值的____%，按月支付。4.3代管人的业绩报酬代管人的业绩报酬为本基金投资收益的____%，按年支付。第五条投资基金的管理与运营5.1投资决策的制定投资决策由乙方的投资决策委员会制定，并根据基金合同的约定，报委托人审批。5.2投资组合的管理乙方应根据投资决策，合理配置基金资产，进行投资组合的管理。5.3风险控制与合规乙方应建立健全风险控制和合规制度，确保基金的安全和合规运作。第六条合同的变更与终止6.1合同变更的条件本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面协议。6.2合同终止的情形本协议终止的情形包括：（1）双方协商一致解除本协议；（2）本协议有效期届满，双方未续签；（3）一方违反本协议的约定，导致合同无法履行，另一方有权解除本协议；（4）法律法规规定的其他情形。6.3合同终止后的处理本协议终止后，乙方应向委托人退还基金的资产，并按照约定处理与基金相关的未了事项。第八条保密条款8.1保密信息的范围保密信息是指本协议的签订、履行过程中以及本协议终止后，双方在商业秘密、投资决策、基金运作等方面形成的、未公开的信息。8.2保密信息的披露限制双方应对保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。8.3保密信息的保护期限保密信息的保护期限自本协议签订之日起计算，至本协议终止或履行完毕之日止。第九条法律适用与争议解决9.1合同适用的法律本协议适用中华人民共和国法律。9.2争议解决的方式双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十条合同的附件10.1投资基金的募集说明书本协议附件包括基金募集说明书，详细说明基金的基本情况、投资策略、风险收益特征等。10.2代管人的资质证明文件本协议附件包括乙方的资质证明文件，证明乙方具备基金代管资格。第十一条其他约定11.1双方的其他权利与义务双方在签订和履行本协议过程中，应遵守法律法规，履行诚信、公平、公正的原则，共同维护基金投资者的合法权益。11.2合同的补充协议本协议未尽事宜，双方可以签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第十二条合同的签署与生效12.1签署的时间与地点本协议于____年____月____日在____（地点）由双方代表签署。12.2签署人的身份与授权甲方授权代表：____，职务：____；乙方授权代表：____，职务：____。第十三条合同的副本13.1合同的正本与副本本协议一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。13.2合同副本的使用与保管除正本外，其他副本仅作为办理相关手续之用，不具有法律效力。第十四条合同的终止14.1合同终止的情形本协议在履行完毕、双方协商一致解除、或出现本协议规定的终止情形时终止。14.2合同终止后的处理本协议终止后，乙方应按照约定向甲方退还基金的资产，并处理与基金相关的未了事项。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资基金的募集说明书附件名称：投资基金的募集说明书详细要求：详细说明基金的基本情况、投资策略、风险收益特征、基金的运作方式、费用结构等。附件说明：此附件为基金对外宣传和发售的重要文件，需真实、准确、完整地披露基金相关信息。2.代管人的资质证明文件附件名称：代管人的资质证明文件详细要求：证明乙方具备基金代管资格的相关文件，如营业执照、资质证书等。附件说明：此附件用于证明乙方具有代管基金的法律资格和专业技术能力。说明二：违约行为及责任认定：1.违反投资决策约定违约行为：乙方未按照投资决策进行基金投资运作。责任认定：乙方需承担投资损失，并支付违约金。示例说明：若乙方未按照投资决策进行投资，导致基金损失，乙方需承担相应的投资损失，并按照合同约定支付违约金。2.未按期报告投资情况违约行为：乙方未按期向甲方报告基金的投资情况和财务状况。责任认定：乙方需支付滞纳金，并承担相应责任。示例说明：若乙方未按期报告基金投资情况，需支付滞纳金，并根据违约程度承担相应责任。3.违反保密约定违约行为：双方未履行保密义务，泄露保密信息。责任认定：泄露方需承担违约责任，赔偿损失。示例说明：若双方未妥善保管保密信息，导致信息泄露，泄露方需按照合同约定承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.投资基金：指由投资者出资，通过集合投资方式，由专业投资机构进行管理和运作，以获取投资收益的金融产品。应用：本合同中的“投资基金”指双方约定的特定投资基金。2.代管人：指受委托人委托，负责管理和运作投资基金的机构。应用：本合同中的“代管人”指乙方，即负责管理和运作投资基金的机构。3.投资决策：指代管人根据基金的投资策略和市场情况，制定基金的投资计划和操作指令。应用：本合同中的“投资决策”指乙方根据基金的投资策略和市场情况，为基金制定的投资计划和操作指令。4.保密信息：指本协议的签订、履行