第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 课件高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1

【课程标准】

了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。

【学习目标】1.从时空观念角度把握中国古代户籍制度、中国古代基层组织的演变历程。2.以唯物史观为指导，从史料实证角度认识中国古代户籍制度、中国古代基层组织的演变趋势及影响。3.从历史解释角度认识中国古代社会救济和优抚政策的措施、特点，深刻认识社会救济对国家治理的积极意义。第17课

中国古代的户籍制度与社会治理户籍制度是随着国家的产生而形成的一种社会制度，是与土地直接联系的以家庭为本位的一种人口管理方式。这一制度萌芽于商代，形成于周代，经历代发展，至隋唐时已形成完善的体系。户籍制度是统治阶级稽查户口、征收赋税、调派徭役、维护统治秩序的依据和重要的管理手段，也是是国家对老百姓进行经济上和人身上控制的重要途径。概念解释加强人口管理便于征发赋役保障社会治安维持统治秩序目的一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变思考：为什么历代政府高度重视户籍的编制与管理？稳定农业生产根本目的：巩固统治一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变朝代主要史实战国秦朝西汉东汉魏晋南北朝隋朝唐朝宋朝元朝明朝清朝自主学习：结合课本，概括历代户籍制度演变的主要史实。编排民户，“户籍相伍”分类登记制度专人主管，编户齐民豪强争民，户籍散乱黄籍、白籍、“土断”“大索貌阅”管理严格，三年一造主客分籍，主户增加按职定籍，世代相袭继承元朝，建立“黄册”相对松弛，永停编审（秦献公）“十年，为户籍相伍”。

——《史记·秦始皇本纪》

四境之内，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削。

——《商君书·境内》

令民为什伍……民有二男以上不分异者，倍其赋。

——《史记·商君列传》战国：大规模制定户籍阅读材料，请从中提取与户口编制的有效信息。编制方法：立户原则：登记范围：强制分户，二男以上必分户籍相伍（即以五家为“伍”编排户口）境内所有男女封建地主土地私有制确立，小农经济的发展；加强中央集权、进行争霸战争、维护社会稳定的需要；思考：战国时期开始大规模制定户籍的原因？一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

反映出国家对民众的控制得到了全面加强，从而也为专制主义集权奠定了基础。里耶秦简·户籍簿释文为：“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”东成，为里名。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。大、小，为课役身份的标志，登记于户籍，作为征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。维护不平等的等级制度籍贯户主身份姓名家庭情况秦朝：户籍实行分类登记一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

除一般百姓的户籍，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。汉朝：编户齐民（1）管理：丞相助管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。（2）登记：百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。（3）维护：政府为掌握人口数，也定期进行人口调查。一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

史料阅读

沛公至咸阳，诸将皆争走金帛财物之府分之，(萧)何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王，以何为丞相……汉王所以具知天下阸(è)塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦者，以何具得秦图书也。

——《史记·萧相国世家》编户齐民将行政管理与赋税一体化，既是行政管理制度，又是赋税制度，标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成。东晋：黄籍、白籍和土断历史纵横东晋的黄籍和白籍

西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。东晋户籍制度出现了什么变化？变化的原因是什么？变化：

①为了区分本地土生土长的居民和外来流民，东晋时期分别用黄籍和白籍登记户籍加以区分。

②后来政府为了增加赋税进行“土断”。一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

原因：

①社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，南渡北方大族不愿泯灭南北界限，因此分黄、白籍登记。

②江南开发，封建土地私有制的发展，为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。隋朝“大索貌阅”

南北朝以来，由于以人丁为主的赋税制度推行，户口隐漏日趋严重，“或年及成丁，犹诈为小；未至于老，已免租赋”。在北方，有的豪强大族，一户之内有数十家，人数多达数万。国家赋税收入因此锐减。裴蕴因是上奏，要求实行大索貌阅。......是岁大业五年也。诸郡计帐进丁二十四万三千，新附口六十四万一千五百。”民众对此则怨声载道。——《隋书·裴蕴传》

一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

【思考】

隋“大索貌阅”的原因是什么？产生哪些影响？原因：户籍隐瞒严重，逃避赋役；豪强大族控制隐瞒人口；影响政府财政收入和对劳动力的控制积极影响：加强了国家对人口的控制，增加了国家赋税收入；推动了经济发展；打击了豪强地主，加强了中央集权。消极影响：隋政府在授田不足的情况下竭力将百姓编入户籍，加派赋役，会激化阶级矛盾，为隋朝的灭亡埋下隐患。唐朝：管理更严，户籍三年一造。宋朝：主户、客户户籍与赋税在一定程度上分离

宋代实行“不抑兼并”的土地政策，导致土地买卖频繁，租佃契约关系日益普遍，法律逐渐明确了主户与客户之间的赋税关系。客户人身依附关系相对减轻，随着时间推移，部分客户在一定条件下向主户转变，主户比例上升。思考：宋朝的户籍制度变化的原因是什么？⑥国家对社会的控制相对松驰；②商品经济繁荣；③社会流动增强；①土地兼并、租佃制发展；④社会矛盾严重；⑤赋役制度的变化；一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

材料（元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。——高树林《元朝民户研究》民族户别蒙古人军户、站户、猎户、蒙古户色目人军户、畏吾儿户、答失蛮户、也里可温汉人、南人医户、匠户、酒户、丝绵户、姜户、藤花户、阴阳户、礼乐户、僧户、道户、盐户、军户、站户、猎户、儒户、河西户、契丹户、舶商户、葡萄户、淘金户、采珠户、女真户……等等划分标准包括民族、职业、社会地位等，带有民族压迫色彩一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

元朝:按职业划分户籍，诸色户计世代相袭明朝:职业定籍、黄册

继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍。建立“黄册”（人口户籍册），

以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋，十年一造；绘制鱼鳞图册（土地登记册），整顿地籍。一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

黄册：保证徭役的征发鱼鳞图册：保证田赋征发特点：户籍与地籍彼此独立,

黄册与鱼鳞图册互为补充(1)普通户籍基本沿袭明制，户籍管理相对松弛。(2)清前期，赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。(3)乾隆年间，户籍永停编审，政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。清朝:沿袭明制---松弛削弱---永停编审今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。

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—乾隆三十七年(1772年)上谕

乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？该措施又具有怎样的意义？原因：摊丁入亩后，国家征发赋役不必再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。意义：国家对百姓的人身束缚进一步削弱，农民和手工业者从而可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。户籍制度与赋税制度彻底割裂，户籍不再具有财政上的意义。一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变1.演变历程：

总结中国古代户籍制度的演变趋势。

（3）户籍制度与土地和赋税制度逐渐分离，户籍制度的财政功能逐渐减弱。（1）由严格到逐渐宽松到被废除（2）户籍制度下人身依附关系逐渐减弱演变趋势：小结：历代户籍制度的演变一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变2.演变趋势：

战国编排民户，逐步确立。秦朝分类登记，加强管理。汉朝编户齐民，征派赋役。隋唐大索貌阅，管理严格。宋朝户分主客，主户纳赋。元朝诸色户计，世代相袭。承袭元制，里甲黄册。明朝管理松弛，永停编审。清朝材料：户籍制度萌芽于商朝，……战国时期，商鞅将户籍制度发展为“什伍连坐”法。两汉时期，口赋和算赋（人头税）是国家财政收入的一项主要来源，兵役与徭役则是国家要求每个丁男承担的重负，为此，两汉政权一直实行编户齐民制度。编户齐民制度的形成与完善，使大量的人丁民户时时处在封建国家政权的直接控制之下。唐安史之乱后，土地兼并风行，政府的财政收入与徭役来源日枯竭，为了解决危机，唐政府改革征税制度，不以户籍及其登记内容而以土地和财产的多寡为征税依据。明洪武年间，政府进行了全国范围的土地清丈和地籍整理运动，编制鱼鳞图册，地籍与户籍彼此独立。万历年间，张居正推行一条鞭法，使身丁税与户籍相分离。从此，地籍便成为统治者征收赋税的主要依据，而户籍的作用则退居其次了。清政府下令彻底废除人丁编审，户籍管理制度正式退出历史舞台。

——《中国户籍制度的历史考》【探究】根据材料，概括中国古代户籍制度的演变特点一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变3.演变特点：

（1）历史悠久，由简单到复杂；（2）地域性：政府将人口控制在特定地域范围中，限制流动；（3）等级性:有特权户种等类别。（4）世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。如军户、匠户和杂户就具有非常突出的世袭性；（5）多重性：与赋役、行政管理、社会治安相结合。（6）户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；（7）与土地和赋税制度逐渐分离；（8）传统户籍制度逐渐被废除。一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变4.影响：

材料一：能制天下者，必先制其民者也。能胜强敌者，必先胜其民者也。故胜民之本在制民，若冶于金、陶于土也

——《商君书·画策》

材料二：（秦朝）田租、口赋（人头税）、盐铁之利，二十倍于古。

——《汉书·食货志》

材料三：明朝严格规定路引制度，允许农民在百里之内自由通行，但超出百里范围必须检验路引。清承袭明制，严密的保甲制不仅使百姓噤若寒蝉，也充分加强了邻里之间的互相监督，遏制了人口的流动。

——威阳阳《中国古代户籍制度束缚下的人口流动》思考：中国古代户籍制度产生了什么影响？积极性：

经济：①便于征发赋役，保证国家财政收入②客观上促进了社会经济的发展

政治：强化户籍管理，利于稳定社会秩序和加强中央集权

局限性：

经济：①户籍制度束缚了人口的自由流动

②加深了传统小农经济社会的闭塞性和封闭性，严重地影响了社会经济的进一步发展

政治：从根本上讲，是统治者维护统治的重要工具

思想：将农民束缚在土地上上，易形成保守的社会心理

综合所学探究：户籍制度发展的总体趋势如何？时期户籍制度发展趋势封建国家演进经济基础政治原因战国至秦汉形成巩固魏晋至隋唐发展鼎盛宋元时期变异成熟明清时期松解衰落从不断强化小农经济发展商品经济繁荣到走向松解专制集权体制强化土地赋税制度改革影响这种变化趋势的经济政治因素是什么？一、基层治理的基石---历代户籍制度的演变唯物史观朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理【自主学习】

阅读教材P101，梳理中国古代基层组织的发展历程二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织基层组织：从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。社会治理：民众自我管理与相互监督机制朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理中国古代基层组织的发展历程乡里制度什伍组织秦汉县乡三老（教化）啬夫（狱讼、赋税）游徼（捕盗）里=100户亭：传递政令，维护治安什伍互相监督什伍组织地缘组织逐渐取代了血缘性的宗族主体二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理乡里制度什伍组织邻保制度唐朝县乡里保邻=4户=5邻=100户=5里邻保制度相互监督邻保制度中国古代基层组织的发展历程二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理乡里制度什伍组织邻保制度保甲制（王安石）北宋县乡里都保大保保保甲制寓兵于民，维护治安制度名称使用时间用途社会管理乡里秦-唐民政民间自治保甲宋-民国治安/军事管理严密中国古代基层组织的发展历程二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理乡里制度里甲制什伍组织邻保制度保甲制（王安石）十家牌法（王守仁）明朝县里甲户10户=11甲=里甲制中国古代基层组织的发展历程二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理乡里制度里甲制什伍组织邻保制度保甲制（王安石）十家牌法（王守仁）由里甲制到保甲制行政区划、户籍管理为主维护社会治安为主相互补充、有机结合；清代合二为一清朝县里甲牌长甲长保长甲牌保十户十牌十甲保甲制里甲制清代基层治理的作用：①乡里制与保甲制合一，具备清查户口和维护社会治安职能；②实现专制皇权对乡里基层社会的渗透，有利于维护稳定，征发赋役。中国古代基层组织的发展历程二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织朝代基层组织社会治理秦汉唐北宋明清区别与联系二、管理与治理：历代基层组织与社会治理【思考】根据表格，概括古代基层治理的发展趋势、原因乡里制度里甲制什伍组织邻保制度保甲制（王安石）十家牌法（王守仁）里甲制到保甲制行政区划、户籍管理为主维护社会治安为主相互补充、有机结合；清代合二为一原因：①国家统一，封建君主专制中央集权的强化；②维护小农经济发展、征发赋役、社会稳定的需要。趋势：①由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制（政府派遣的低级吏员）转变；②国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。

二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织探究：中国古代基层治理的特点及其历史意义在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列(里社保甲与行会等亦均以家族、宗族等实体组成)……成为国家末端政权的补充，起到所谓“结构—功能替代物”的作用。费正清曾说：“地方长官是中央政府任命的该地唯一代表。这种表面地位造成的结果，就是地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”

——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》

皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅。——秦晖《传统十论》二、基层治理的纽带——中国古代的基层组织特点：①自我管理与相互监督；

②地方自治色彩鲜明；

③宗法关系扮演了重要角色；

④官员治理与士绅管理相结合。意义：①有效治理基层地方，稳定基层社会秩序；②一定程度上推动基层经济发展。③促进了儒家文化和传统道德的传播1、原因与作用唐朝水旱灾害频发蝗灾周臣（明）《流民图》（局部）

三、基层治理的保障——社会救济与优抚政策

材料1：隋唐在318年中，较大的自然灾害有515次。其中旱灾134次，水灾120次，风灾65次，地震55次，雹灾37次，蝗灾35次，霜雪灾27次，疫灾17次。平均每年受灾1.6次。

——《清朝文献通考》卷19《户口一》

材料2：仓无备粟，不可以待凶饥。

——《墨子•七患》材料3：以保息养万民，一曰慈幼；二曰养老；三曰振穷；四曰恤贫；五曰宽疾；六曰安富。

——《周礼·司徒》材料4：“狗彘食人食而不知检，涂有饿莩而不知发，人死，则曰：‘非我也，岁也。’是何异于刺人而杀之曰：‘非我也，兵也’？王无罪岁，斯天下之民至焉。”

——《孟子》产生原因：（1）自然：古代社会生产力水平低，自然灾害频发，人民生活缺少保障，需要国家和社会提供必要的、及时的救助。（2）经济：农耕经济的发展提供了物质基础。（3）政治：缓和阶级矛盾，维护统治的需要。（4）文化：传统儒家的民本观念、仁政思想的影响。作用：

①为民众提供了一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行；

②客观上有利于维护统治；

③弘扬了尊老爱幼、扶困济贫的优良传统思考：政府救济和民间救济各自侧重点是？实施者地位举措政府汉朝隋唐宗族慈善组织设立义田、义学、义宅、义冢等族产善堂、善会2、中国历代社会救济措施主体常平仓制度既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓、社仓）辅助，宋朝兴起辅助，明清兴起社会力量的救济活动：侧重于日常生活的赈济政府救济的重点：救灾核心：保证粮食供应三、基层治理的保障——社会救济与优抚政策优抚内容朝代措施尊敬、赡养老人秦汉明初保障鳏寡孤独的生活唐朝宋朝元朝明清鸠杖八十岁以上：月给米五斗、酒三斗、肉五斤养病坊福田院众济院养济院3、中国历代社会优抚政策三、基层治理的保障——社会救济与优抚政策材料一：极贫之民便赈米，次贫之民便赈钱，稍贫之民便转贷

——明林希元《荒政从言》材料二：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲依靠，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。

——《大明律》材料三：宋代政府除了在自然灾害之后开展临时性救助，还从百姓日常生产生活实际出发，制定系统性扶持办法，从财政、民政乃至军政多个层面对贫困人口进行帮扶。

——孙竞、张文《中国古代扶贫实践及其当代价值》思考：据材料并结合所学，概括中国古代社会救济与优抚政策的特点三、基层治理的保障——社会救济与优抚政策①起源早，源远流长②国家立法保障并设专门机构实施③国家救济和社会救济相结合，政府为主体，民间为辅助⑤系统性扶持与临时性救助相结合④扶贫方式手段多样化⑦儒家伦理色彩浓厚⑥未形成社会保障制度材料一：《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定：凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。【学思之窗】古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？请说明理由。材料二：苏州有育婴之堂，以收弃子……诸乳妇多不良，第贪三百钱。得堂中之衣褓，皆用于己子。所养之子，置于不顾，故多病死。其籍记中，病者十二三，死者十一二矣。

——唐甄《潜书•恤孤》原因：古代政府重视社会救济和社会保障出发点是为了保证人口繁衍与生产力的发展，同时缓和社会矛盾，稳定社会秩序。三、基层治理的保障——社会救济与优抚政策不能落实的原因：①古代生产力水平有限（根本）；②封建政府的阶级属性决定了救济覆盖面和力度有限；③官吏贪污腐败，管理不善【思考】中国古代国家治理对当今的启示？

基层是一切工作的落脚点，社会治理的重心必须落实到城乡、社区。

——习近平①“以民为本”——坚持以人民为中心②促进阶层流动——注重国家治理的系统性、整体性、协调性；③强调教化——发挥政府和社会组织的作用，救助与教育相结合，扶贫先扶志；④一定的基层自治——坚持和完善基层群众自治制度，调动群众直接参与管理国