公司业务管理制度

公司业务管理制度

公司业务管理制度1

一、业务员薪资构成：

1、业务员的薪资由底薪、补贴、提成及年终奖金构成；

2、薪资发放：

①每月发放底薪+补贴

②提成每个季度发放一次

③年终奖金年底发放

二、业务员底薪及补贴设定：

1、业务员的任务底薪为3000元/月，业务员工资施行完成任务比例发

放制度。即当月完成任务的、70%,即当月发放工资为3000元/月

X70%=2XXX元。工资不低于最低生活标准1720元。连续3个月销售额平

均值不能完成销售任务，则视为业务员力量不合格，转综合管理部自动离

职。考核月份为每年度的2月至11月。其余时间发放3000元底薪。

2、业务员试用期为2个月，试用期工资为任务底薪的60%,即1800

元。试用期合格签订正式劳动合同。

3、补贴：

1）交通补贴：按乘坐公共汽车为标准实报实销；

2）通讯补贴：XXX元/月，试用期内业务员不享受通讯补贴。

3）伙食补贴：XXX元/月，试用期内业务员不享受伙食补贴

三、提成制度

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1、提成方案

仿古建材类产品按销售额的8%计算仿古四合院类建筑产品根据3%提

成。

2、提成结算方式：按季度结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款

全部回收；

3、提成考核：任务内销售额按仿古建材类产品8%,仿古四合院类建

筑产品按3%提成，超额完成部分，按任务内销售额的逞成比例增加2%提

成。

4、提成计算方法：

销售提成=净销售额X销售提成百分比净销售额=当期销售金额X当

期费用年终奖金=年销售净总额X0.5%

四、鼓励制度

为活泼业务员的竞争气氛，提高业务员的主动性，制造冲锋陷阵式的

战斗力，特设三种销售鼓励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评比出一名月销售冠军，赐予

XXXO元嘉奖；

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评比出一名季度销售冠军,

赐予20XX元嘉奖；

3、年度销售冠军奖，每年从销售人员中评比出一名年销售冠军，赐予

3500元嘉奖；

4、各种销售鼓励奖奖金统一在年底随最终一个月工资发放；

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖；

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五、最终解释

本制度最终解释权归属北京聚星复合材料技术发展有限公司经营管理

部全部。

公司业务管理制度2

第一章总则

第一条为了能使公司运作有秩序地进行，维护公司及员工的切身利益,

特制定本管理制度。

第一.条本制度涵盖业务员思想道德行为准则、R常工作标准条例、账

款管理制度、客户关系管理方法等。

第三条凡公司业务员适用本制度。

第二章业务员思想道德行为准则

第一条业务员应思想端正，品德高尚，老实守信，对公司拥护忠诚，热

爱本职工作，有奉献精神，严格遵守公司的一切规章制度，听从公司领导

的布置。

第二条业务员之间应相敬相爱，团结互助，要具备团队意识，有冲突

纠纷要妥当解决，或上报公司领导寻求调解，不得私下用武力等不良方式，

一经发现，扣除当月XXXXX奖金，情节特别严峻的，公司有权解除合同，

予以解聘。

第三条业务员是对外代表公司形象的重要“代言人”，每个业务员在客

户面前，不得作出有损公司形象的行为或举动，不得作出有损公司信誉的

事情，如经发现，或有客户投诉触及公司形象的，经公司调查属实，扣除

当月全部工资奖金。

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第三条业务员在上班期间，要求着装干净，形象健康，禁止奇装异服

或过于暴露的服装，不得有披头散发、敞衣露背、穿拖鞋等有碍观瞻的举

止。

第四条业务员在上班期间，不得从事与工作无关的活动，公司的电话

不得用来做与工作无关的闲聊。

第五条业务员的请假规定。业务员每个月请事假不得超过三天。事假

超过XXX天的，一律按旷工处理。旷工一天扣XXX元，当月旷工超过

XXX天的，公司有权解除合同。如事假有特别情况的，应写出情况说明报

上级主管审批。请病假应提供相关的病历。

第六条公司对优秀业绩者会给以特别优待假期，详细假期时间视公司

而定。

第七条业务员如需出差洽谈客户的，业务员必需提前向上级主管申请,

经批准，方可外出。出差期诃应有具体计划，并报以上级主管备案。出差

旅费的详细报销方法见下章《账款管理制度》。

第四章账款货物管理制度

第一条业务员每天从财务处领取“收款账单”，当天下班前必需将收回

的账款（现金或支票）交给出纳，与财务核对盈余的“收款账单''是否对数。

业务员收回账款后，才能凭账款开取发票。因业务的敏捷性，假如业务员

当天不能在下班前赶回公司，可以于次日与财务交接“收款账单”，再重新

领取新一天的单子。

第二条若有客户因某些原因，收到货后却不能按时交款，业务员必需

收取客户的“签收单”或借条凭据，上面须有客户自己注明的未付款项，并

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签字盖章。业务员必需把客户的“签收单”或凭据交回财务处，自己留复印

件。

第三条每月XXX号XXXXXX点为当月最终回款时间。业务员不得将

已收款项有意挪至下月。一经发现，从工资中扣除XXXX元。

第五条对于那些临时收不到账的规定：公司本着“出货见款”的原则，

要求业务员在客户收到货物后当即予以收款，但由于一些非人为的原因存

在，客户临时交不出款的，业务员除了交回客户的“签收单”或借条凭据到

财务处外，还应按时报知直接上级主管备案，在这期间，业务员应主动提

示督促客户，超过十天仍未见到款项的，应与上级主管协商妥当追款方法。

第六条业务员出差旅费报销的规定：为了提高业务员出差洽谈业务的

胜利率，遏止乱出差的现象，特制定本条。以签单为基准，单没签成，不报

销；签成单，报销其交通总费用的XXX%,且不超过签单金额的XX%,如

若超过，以XXX%支付给业务员。

第七条业务员为谈业务请客吃饭报销的规定：以签单为基准，单没签

成，不报销；签成单，报销实际消费数字的XXX%,且不超过成交金额的

XXX%,如若超过，以XX%支付给业务员。

第八条对于货物的管理，公司施行货物出借制度。在与客户洽谈中，

有时需要货物的现场展现，为了便利业务员的谈判，业务员可从仓管处借

出货物，业务员开具借条。货物必需在两日内交还，交还的货物不能有破

损，破损的货物由业务员照价赔偿。

第五章客户关系管理方法

第一条业务员应当认识到，客户是我们的.衣食父母，维护客户关系的

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重要性。

第二条业务员每月必需具体整理新增客户的资料，包括姓名、地址、

客户的实力或规模、尽可能多的关系网等等，将其填入“客户档案''里，复印

一份交予公司备案，公司将严密保管这些资料。

第三条业务员要养成定时回访客户的习惯。每次将回访客户的内容及

经过简要地记述下来，上级主管会不定期地进行检查。如被查到毫无记录

的，处以XXXX元的罚款。

第四条公司会全力协作业务员和客户的洽谈工作。包括帮助洽谈，提

供便利等等。

第五条业务员要正确处理客户的投诉。认真倾听是最重要的。这能充

足显示出对客户的尊重。主动寻求与客户的沟通之道，切实考虑解决客户

的疑问或困扰。

企业单方解除劳动合同，需要向劳动者支付经济补偿金，补偿金的支

付标准是按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准

向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向

劳动者支付半个月工资的经济补偿。

公司的考勤管理由人力资源部负责实施；考勤制度是强化公司劳动纪

律，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产效率，搞好企业管理

的一项重要工作，并且考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据。

通过考勤制度的完善，不仅可以增加员工的时间观念，提高工作效率；

同时考勤记录也可以作为之后员工旷工、迟到、早退笔纠纷的证据，一旦

发生劳动争议，这些都是企业可以提供的有力证据。

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公司业务管理制度3

一、适用范围

本规定适用于广深公司全部业务部门及其驻外地办事处、平台机构和

其他公司驻广深公司的平台业部门。

二、合同分类和详细适用门

第一类常规合同

1、合同XX用于签订网讯广告的合同

2、网络广告合同XX用于签订网站广告的合同

3、技术服务合同XX为客户建网站的合同

4、设计制作服务合同XX代理客户设计、制作广告宣传品

第二类建议运用的合同（包括但不限于）

1、信息服务协议XX网讯订阅协议

2、广告换展位协议

3、网站链接协议

第三类非常规合同

只适用于某个业务部门或某段时期的特别性合同；在运用时，需要即

时制作其合同范本。

三、合同制作

第一类常规合同

常规合同的合同范本由公司运营中心法律部统一制作，统一印刷。各

部门对外开展网讯广告、网络广告、建网技术服务、设计制作服务必需运

用其相应的合同范本。

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第二类建议运用的合同

建议运用的合同由运营中心法律部制作参考范本并放在内部网上供下

载，各部门可以依据自身的实际情况对建议运用的合同进行恰当的变更，

尹报运营中心法律部审核、备案。

第三类非常规合同

非常规合同由运用该合同的部门制作合同范本，并报运营中心法律部

审核；或由提请运用该合同的部门会同运营中心法律部及相关部门联合制

作，重要合同或金额巨大的合同由公司总经理审核批准。

四、合同领取

第一类常规合同

常规合同由运营中心法律部统一印刷，统一编号，统一发放给各商务

网。各部门需要领取合同，应提前一天填制《领取合同申请表》报法律部。

第二类建议运用合同

建议运用的合同由需要运用该合同的部门从公司内部网上下载，由运

营中心法律部根据公司统一编号规章进行编号。各部门可以从本部门的实

际情况动身，自行制定部门内部的合同管理方法，并报运营中心法律部备

案。

第三类非常规合同

非常规合同制作出合同范本后，由运用该合同的部门提请运营中心法

律部根据公司统一编号规章进行编号。

五、合同管理的原则

1、发生业务，必需同客户签订合同或合作协议（包括免费广告）；

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2、业务合同，必需根据公司统一编号规章进行编号；

3、盖合同章，必需经过部门经理检查和法律部检查；

六、业务检查

1、常规合同由各部门总经理业务助理以上管理人员（或部门总经理授

权的主管以上的人员）对合同中触及业务的内容进行检查，检查人应对其

检查结果签字确认。

2、非常规合同由各部门总经理对合同中触及业务的内容进行检查。如

有事项重大、合同金额巨大等特别情形，需由公司总经理对其进行全面检

查，检查人应对其检查结果签字确认。

七、法律检查

1、公司建立广告检查员制度，选派的广告检查员同时负责本商务网业

务员所签合同的检查工作。

2、各部门总经理（总经理助理或业务主管）负有检查本部门业务员所

签合同的责任，一经发现有问题，应当按时和业务员进行沟通，并按时补

救。

3、公司的运营管理中心指派特地法务人员对业务合同进行检查并加盖

公司的业务合同专用章，假如负责检查的法务人员对合同内容的合法性、

合理性有异议，应签署书面法律看法。同时可对存在较大问题的合同不予

盖章，并对有关问题进行解释。

八、检查内容

1、检查客户主体资格及责任力量；

2、检查客户发布的广告是否属于其经营范围以及营业执照是否在本公

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司备案;

3、专利产品的广告检查客户的专利证书及其是否在本公司备案；

4、检查客户代理证、资格证及其他资信证明文件及其在本公司备案情

况。

九、盖章具备的条件

1、主要条款齐备；合同的内容，包括但不限于标的、履行方式等符合

法律的规定。

2、合同的主体合法（对方必需是能够独立担当法律责任的主体）。

3、合同所触及的经营活动未超出合同各方的经营范围、权限范围。

4、合同不存在显失公正的内容。

5、合同中不存在损害公司利益的条款。

6、履行了必要的业务检查、法律检查手续，并且有相关检查人员的签

字认可。

十、空白合同盖章

空白合同，一律不予盖章。假如有特别情况需要为空白广告合同加盖

合同专用章的，须由申请人填写《空白合同盖章申请单》，注明申请时间、

申请事由，并经过部门审批，经法定代表人或总经理批准。法律部要同时

做好空白合同盖章登记工作，事后按时监督该合同的运用情况。凡遗失已

盖章空白合同者，视情节轻重，予以当事人（合同领用人）50X500元罚款，

假如没有详细相关人员，则惩罚该部门的主管和经理。

十一、实物抵广告合同

客户以实物折抵广告费的合同，对外根据正常的广告合同签定，明确

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合同金额及客户付款时间，由各部门总经理或被其授权的业务负责人签字

前方可盖章。对内制作《实物抵广告单》，并经总经理签字认可。

十二、标的巨大的广告

合同标的超过10万元（含10万元）以上，由公司总经理签字认可方

可盖章。公司驻外地办事处（运用加盖合同章的空白合同书）在签订标的

额巨大合同前应先向当地负责人汇报情况，由当地负责人视情况请示商务

网总经理，获认可前方可签订合同。

十三、合同章的保管

合同章由公司运营中心指定专人保管。

十四、合同的编号

（一）编号管理

1、合同、网络广告合同、技术服务合同（建网合同）设计制作服务合

同由运营中心编号；

2、广告换展会合同、订阅合同、网站链接协议等由各部门站进行编号

管理：

3、各部门指派专人对本商务网的全部对外签订的合同进行管理编号,

井根据运营中规定的编号规章进行。

（二）编号规章

现行的合同编号位码共九位：

1、”部门代号”分别表示：

01X电子部，02X电脑部，03X安防部，04X汽车部，05X酒店部，

06X影音部，07X包装印刷部，08X广电部，09X教育部，10X水工业，

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1IX暖通部，12X医药网，13X医疗器械...

20X软件销售

2、"区域”分别表示：IX深圳，2X广州，3X北京，4X上海。

3、”合同类别”分别表示：

IX合同（网刊广告）,2X网络广告合同，3X网络服务合同（建网），

4X设计制作服务合同，5X信息服务合同（订阅合同），6XX广告换展位

合同，7XX网站链接协议，8非常规合同

4、”年份”分别表示为：1X20XX年;2X20XX年……依次类推。

5、“月份”分别表示为：01X1月；02X2月……依次类推。

6、“序号”分别表示：当月发放合同的序号。

十五、合同的保管

各部门将已经生效的一式X份的合同（适用于签订网刊广告），一份

交客户保管，一份存留于本商务网站备案，一份交财务部专人保管。如合

同是传真件，应当将其复印一式X份，以达长期保存的书的。

十六、合同的登记

1、领取登记

运营中心法律部发放合同时应进行登记，记录各部门领取合同的时间、

合同种类、份数、领取人等；各部门的行政助理或文员在给业务人员发放

合同时，也要一一进行登记，明确记录业务人员姓名、领取合同的种类、

编号编号等。

2、盖章登记

公司全部与经营活动有关的合同均由运营中心法律部特地负责管理合

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同专用章的人员加盖合同专用章。盖章时，申请盖章的人员需虚心接受法

律部提出的关于合同签订和履行的法律看法和建议。

3、作废、遗失、毁损登记

业务人员从公司领取的各类合同因各种原因作废时，不得私自销毁，

应一式X份归还所属部门的合同管理人，由合同管理人统一交回运营中心

法律部；如业务人员所领取的各类合同因各种原因遗失、毁损时，应按时

向所属商务网站报告，由所属部门的合同管理人员进行登记，并按时向运

营中心法律部报告。

4、运营中心法律部应按季度与各部门核对合同份数，包括全部领取的

正在运用的、已运用完的、作废、遗失、毁损的合同等，确保经营安全。突

发公共卫惹事件应急预案

公司业务管理制度4

一、上下班工作时间及工作事项

1、上下班：每天早上9：00上班，17：00下班。出勤以考核为准。

2、上班时严守自己的岗位不得与其他同事打闹。

3、因公因私不能上班时施行书面请假制度。

4、上班期间总公司以及分公司和各地办事处的业务员外出拜见期间不

得关机，否则每一次关机罚款XXX元。

二、业务员工作职责

1、认真执行公司的各项规章制度和部门管理规定c

2、热爱工作，听从公司的工作布置，依据行业发展情况和国家的相关

政策，搞好市场预测按时调整销售策略，确定主攻方向和目标。

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3、留意自己的言谈举止，以大方得体的仪态，主动热忱的工作看法,

做好公司内相关销售工作。

4、严守公司的各项销售计划、行销策略、产品开发等商业机密，不得

泄露与他人。

5、广泛搜集信息，把握市场动态，对有意向的客户，利用一切可以利

用的.关系，制造成交时机。

6、必需全面了解交易所的历史及长处和发展方向，把握销售谈判技巧、

熟识销售合同条款。

8、在工作中，搞好团结协作关系，共同完成销售任务。

9、在业务中显现问题，按时向主管和部门经理汇报，提出个人建议。

10、认真服务客户，提高客户和服务中心对公司的美誉度和信誉度。

11、认真做好售后服务，发现问题按时进行调查，提出解决方案，请示

领导同意后实施。

12、不得利用业务为自己谋私利，不得损害本公司利益换取私利，不

得介绍客户式转移业务给他公司谋取私利。

13、公司业务员接到客户订单后应把订单详情表按时传回公司或当地

办事处，把相关资料交由当地办事处若在未建立办事处的地区则应按时联

系公司把相关客户资料传回技术部。

14、公司业务员接到如有特别要求的订单不行私自同意须向公司汇报

获批前方可接单。

15、业务员接单后保存公司回传单号和负责的分公司或部门相关信息,

7个工作日后应向相关分公司或部门询问订单信息和督促订单生产。

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16、业务员不行私自承诺客户规定时间内交货应与公司取得联系前方

可做出承诺。

三、业务员出差制度

1、凡出差之前业务员必需向公司申请，批准前方可。

2、详细出差时间及地点由公司统一布置、确定有效。

3、出差前计划多少天，每天多少本资料及证件要一并带齐方可批准（如

显现其他事项费用自负）。

4、费用支出：出差前只能预支车费，特别情况需报领导批准。

5、以上条款还望各位员工自觉遵守，不能有行为，一经发现后果一切

自负。

四、业务员出差在外期间所需留意事项：

1、出差每到一个地方业务员必需到当地建立办事处报道若当地未建立

办事处的则用当地固定电话向公司报到，以示其真实性。

2、业务员出差期间，不得关机，否则每一次关机罚款XXX元。

3、出差期间应合理布置工作时间，要有工作计划，出差日记要有客户

具体档案，分析竞争对手信息，每星期要按时传回公司，以作为支出费用

凭证。

4、每月出差回公司后，应主动递交出差总结、名片、客户名单表、

据经公司财务部核对批准后由公司领导签字交与财务方可报销。

本制度自公布之日实施

行政部、办公室

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为了更好地树立公司的形象，促进公司各项业务的顺当发展，以及强

化对市场推广人员的有效管理，特制订以下管理规定。

第一章出勤制度

一、全体业务人员必需认真遵守作息时间，按时上下班，不准迟到、早

退。工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责

人同意。

二、工作时间根据国家规定为为双休制。假日和夜间值班由办公室统

一布置。

三、因公，因私不能上班的，必需向部门经理申请报告。

四、工作时间禁止打牌、下棋、串岗聊天等做与工作无关的事情。如有

违反者当天按旷工1天处理；当月累计2次的，按旷工2天处理；当月累

计3次的，按旷工3天处理。

五、参与公司组织的会议、培训、学习、考试或其它团队活动，如有事

请假的，必需提前向组织者或带队者请假。在规定时间内未到或早退的、,

根据本制度相关条款处理：未经批准擅自不参与的，视为旷工。

六、员工的考勤情况，由各部门负责人进行监督、检查，部门负责人对

本部门的考勤要秉公办事，认真负责。如有弄虚作假、包痹袒护迟到、早

退、旷工员工的，一经查实，按惩罚员工的双倍予以惩罚。

七、考勤管理

工作时间公司每周工作五天半，员工每日正常工作时间为7.5小时。其

中：

周―'至周五：上午：8：00X11：30

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下午：14：00X17：00为工作时间

第二章业务员管理条例

业务员是公司的重要组成部分，为充足调动公司业务人员的主动性，

特制定本条件，详细如下：

一、业务员管理条件

1、业务经理有责任帮忙其它业务员提高业务力量及解决工作中遇到的

问题。

2、广泛搜集信息，把握市场动态，对有意向的客户，利用一切可以利

用的关系，制造成交时机。

3、必需全面了解产品的性能及特点，把握销售谈判技巧、熟识销售合

同条款；并严格掌握销售费用支出，降低销售本钱。

4、按时高效的完成公司领导交办的工作，处理做到最完善，执行公司

的指令，听从布置。

5、不得利用业务为自己谋私利，不得损害本公司利益换取私利。

6、业务员要离职时必需提前一月上交书面申请，无条件帮助公司做好

新旧交接工作。

二、业务费用支出原则

对业务费用，需填写申请表，注明用途并由公司经理批准。报销时，原

始凭证必需由主管、经办人两人以上签字并附清单，经财务部门核准后赐

予报销，否则视为不存在，费用必需实消实报，不准虚报多报。

三、'业务员必需保证手机24小时开机，保持手机的畅通。

四、团队合作精神

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销售是靠合作的，个人英雄主义是做不好销售的。

第三章业务员日常行为标准

一、在公司内，应严格遵守公司各项规章制度，听从上级指挥，一切本

着以公司利益为动身点。

二、建立周会制度，宣布本周各位业务人员的业务情况，包括区域情

况、拜见客户数，签约客户数等，需提出疑问、建议及市场动态反应，同时

要布置下周工作内容并作好准备。

三、严格遵守工作时间，做到不迟到，不早退，下班时，必需整理好自

己工作及办公用品下班。

四、工作时，不打非业务性电话，接非业务性电话时应尽量缩短通话

时间。

五、履行对公司机密、业务上的重要信息的保密义务，不得将公司业

务及营销信息泄露给他人。不打听，不传播与本人无关的，不该打听不该

传播的事项。

六、不得将公司资料、装备、器材用作私用，携带外出须得到批准。

七、与工作无关的私物不得任意带入公司，工作场地非经答应不得进

行各类消遣活动。

八、个人所借用的工具、物品必需妥当保管，不得任意拆卸或改装。若

显现故障须按时向上级申报。

九、无操作资格者不得操作公司的有关装备、器具等。

十、对待公司外的人员，必需礼貌待人，文明用语，不讲粗话、脏话，

留意自己的言谈举止，以大方得体的仪态，主动热忱的工作看法，做好公

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司内相关销售工作，同事之间要和谐相处，相互团结、帮忙。

十一、业务员着装应以反映良好的精神面貌为原贝J。男职员着装要清

洁整齐，禁止穿拖鞋、背心、田径裤。女职员穿着要大方得体，不浓妆艳

抹，不准单穿吊带衫、凉拖鞋。十二、随时留意保持周边环境卫生清洁，不

随地吐痰、不乱扔纸屑烟蒂、不乱涂乱画。

第四章业务操作行为标准

一、信息搜集留意事项：

1、与客户沟通中要充足了解客户目前的状况，和选购渠道，建立各级

客户资料档案，保持双向沟通。

2、在业务操作过程中遇到困难和问题，反应要按时、精确、全面。

3、在稳固原有客户同时，要主动调查市场需求状况和发展趋势，搜集

新信息开拓新市场。

4、每月定期整理和分析市场信息，提出看法和建议，以书面形式反应

回公司

二、签定合同的留意事项：

1、签定合同前，了解客户/商家资信，做好资信调查，有效防范资金风

险。

2、签定合同时，业务人员对合同文本所规定的条款填写内容进行认真

推敲，逐项填写完善，不得涂改，严格按《合同法》执行，并签章认可，对

违规执行者，赐予相应的惩罚。

3、合同文本必需采纳公司规定的标准合同。

三、资金支付留意事项：

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业务人员在合同或订单签好后，应严格按商定收款发货，不得犯难客

户、不得任意更改折扣及发货标准。业务人员由于工作失误造成资金丧失

或被骗，担当全额损失，对协作客户公司货款的，挪用公司货款等行为，

公司将追究其法律责任。

四、与客户交往过程中，务必坚持原则，维护公司利益。

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为完善业务人员管理，提升其工作效率及工作质量，确保工作按时、

合理及安全化，制定本管理制度。

第一节总则

第一条：管理机构：

公司业务人员由公司销售部负责管理和调配，在销售部经理的领导下

开展工作，并对其负责。

第二条：业务人员岗位职责要求：

主动宣传、维护公司的品牌和产品、服务形象；进行市场业务拓展，按

计划拜见客户，开发、建立并维持稳定的客户关系；确保公司利润率，到

达客户需求和公司利益的平衡；根据公司制定的指标主动完成、超额完成。

第二节根本要求

第三条：严格遵守公司一切规章制度：

遵守职业道德，爱岗敬业，严于律己，团结互助，相互学习，主动进

取，不进行拉帮结派，不酗酒、不博。

第四条：个人根本要求：

为人正直、坦诚、成熟、豁达、精明、友善、自信，思维机敏，勤奋敬

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业，主动上进；工作认真负责；具有较强的进取精神，吃苦耐劳精神，能够

在较强的压力下工作，拥有良好的自我管理力量和服务意识。

观看力量和应变力量强；接受力量强；口头与书面表达力量强，良好

的沟通表达技巧；拥有良好的团队协作力量，肯定的团队建设及管理力量。

具有敏锐的商业意识、市场洞察力；具有良好的市场预测、统筹规划、

分析及应变力量；具有肯定的组织协调力量、风险预控力量、谈判力量、

公关力量、执行力。

有开拓、维护客户经验：客户导向，能够倾听、理解、和精确把握客户

的真实需求，并客观地影响客户的购置行为与决策；

熟识企业全面运作，企业运营管理，各部门工作流程；了解公司根本

情况；把握根本功能及延长功能，熟知口碑宣传资料以及产品优势，并能

形成一套有见解的说服客户的理论。

实践与理论相结合，勇于探究和创新，擅长将自己的工作经验加以归

纳和提升，提高销售力量，并向上级提供建设性看法。

听从部门经理的布置，增加团队合作精神，帮助部门销售计划的、完成。

第三节业务人员工作职责

第五条：搜集市场信息

采集、整理市场及行业信息，追踪同行竞争对手及整个行业的发展动

态，特别是竞争品牌动向，提交市场分析报告，相关业务的记录和分析，

定期撰写行业发展情况及重点客户情况简报，为企业战略调整提供情报，

为重大营销决策提供建议和信息支持；从而完成“市场引导制造”的经营理

念；为做好产品、市场定位、市场、研发决策提供依据；按时提供市场反应

22

看法，提出合理化建议。

第六条：搜集、整理客户信息

1、依据公司产品特点，适用性以及市场定位策略，通过多种渠道搜集

潜在客户，建立、维护潜在客户档案。

2、通过电话，拜见等不同途径了解潜在客户的需求，客户前期的需求

分析、方、演示与商务沟通。

3、建立新客户开发履历表，负责搜集、整理客户信息建立资料档案,

完善现实客户履历，为企业长足发展提供资源保障G

4、与客户沟通中要充足了解客户目前的状况，和选购渠道，建立各级

客户资料档案，保持双向沟通。

第七条：推广介绍

1、拓展市场开发渠道，负责向潜在客户推介，阐述公司的以往业绩以

及服务；处理客户询价；努力拓展新客户。

2、联合公司技术支持等不同人员向客户阐述公司产品与服务，获得售

时机。

3、完成客户联系，定期拜见客户，了解客户需求、市场动态，挖掘行

业客户潜在时机，向用户提供最正确的解决方案，取得客户订单扩大市场

份额，确保公司利润。

第八条：谈判与订约

1、业务人员联系客户时，严格按公司公布的价格向客户报价，并记录

备案（含报价时间、客户名称、所报价格等）。

2、签订合同前，了解客户/商家资信，做好资信调查，有效防范资金风

23

险。

3、签订合同时，业务人员对合同文本所规定的条：款填写内容进行认

真推敲，逐项填写完善，不得涂改，严格按《合同法》和公司《合同管理制

度》执行，并签章认可，对违规者，视情节轻重赐予惩罚。

4、合同文本采纳公司规定的标准合同。

第九条：履约

1、协调各相关职能部门资源，负责工程实施过程中的信息沟通协调,

工作机制协调，做好客户与公司其他支持部门的沟通桥梁：使公司内部各

有关部门为完成客户开发或完成客户定制产品而形成合力；以期保证客户

的满意度。

2、货款、货运等事宜的跟踪，保证合同完全履行和合同款的按期收回。

3、业务人员在合同或订单签好后，应严格按商定支付款项，不得犯难

客户、有意拖欠货款。

4、严格执行公司促销政策，全部促销产品除质量问题外，一律不得退

货。

第十条：售后服务

1、帮助客户服务部完成客户投诉的处理，包括原因分析、紧急处理对

策及永远改善对策等；

2、公关、促销活动的总体、现场指挥。帮助客户服务部维护双方关系；

3、持续改善客户关系，客户档案的管理、客户拜见及关系维护。

第十一条：回款

1、业务人员未妥当地履行客户征信调查义务造成坏账的，依公司奖惩

24

制度予以惩罚。

2、业务人员因重大过失而未妥当地履行客户征信调查义务造成坏账的,

担当公司损失的一半。

3、业务人员因重大过失造成款项丧失或被骗，担当全额损失。对协作

客户公司货款的，挪用公司货款等行为，公司将追究其法律责任。

第五节业务员日常行为标准

第十二条：注意商务礼仪，形象气质佳，仪表良好，员工着装应以反映

良好的精神面貌为原则。男职员着装要清洁整齐，禁止穿拖鞋、背心、田

径裤。女职员穿着要大方得体，不浓妆艳抹，不准单穿吊带衫、凉拖鞋。

第十三条：公司员工间及对公司外的人员，必需礼貌待人，文明用语，

不讲粗话、脏话。语言表达力量强、有谈判沟通技巧、不得啰嗦。

第十四条：除在指定场所、时间外，不答应饮食、吸烟。与工作无关的

私物不得任意带入公司，工作场地非经答应不得进行各类消遣活动。

第十六条：工作期间应认真工作，不答应串岗聊天和在工作区内大声

喧哗，不得阻碍其他人开展业务工作，不得擅自离开工作岗位，不行阅读

与工作业务无关的书报杂志。

第十七条：同事之间要和谐相处，相互团结、帮忙。对同事的升迁要吃

主动的看法，不谈论同事的私事，关怀同事，帮忙同事。

第十八条：工作时，不打非业务性电话，接非业务性电话时应尽量缩

短时间。打接电话：看法和气、热忱；内容简短、不闲谈；对有不合理要求

的电话要委婉拒绝，语调适中不要过高。

第十九条：客人来访原则上应有预约，并在指定场所接待。非工作人

25

员不经答应不得进入工作场所。

公司业务管理制度7

第一条为了标准企业报关单审核管理，依据《进出口货物报关单填制

标准》和《进出口货物申报管理规定》，制定本操作规程。

第二条报关单初审、复审应把握的三原则：

一是符合海关报关单填制标准的要求；二是客观反映进出口货物实际;

三是客观反映进出口贸易性质。

第三条审核填制的报关单应抓住重点，紧紧围绕触及答应证、贸易方

式、征免性质等，对所填数据进行合法性和规律性综合审核。

第四条审核备案号、答应证号、合同协议号、提运单号、批准文号、随

附单据是否正确。

第五条审核经营单位、收/发货单位、申报单位是否正确。

第六条审核进/出口日期、进/出口口岸是否正确。

第七条审核运输方式、运输工具名称、集装箱号是否精确。

第八条审核进口货物的起运国（地区）原产地、境内目的地、装货港和

出口货物的‘运抵国（地区）境内货源地、指运港、最终目的国是否正确。

第九条审核贸易方式（监管方式）征免性质、征税比例/结汇方式、征

免是否精确。

第十条审核成交方式、运费、保费、杂费单价、总价、币制是否合理。

第十一条审核申报货物毛重、净重、件数、包装种类、标记唆码及备注

是否正确。

第十二条审核进/出口货物商品编码、商品名称、观格型号是否正确。

26

第十三条审核法定计量单位和数量、申报计量单位和数量、成交计量

单位和数量是否正确。

第十四条审核是否加盖报关专用章及责任报关员签字。

第十五条报关单发生过失的，依据海关要求按时修改报关单，并按本

规程重新审核报关单。

公司业务管理制度8

一、目的

为顺应公司业务发展需要，提高业务员的工作效率，逐步丰富和完善

公司福利政策，标准公司车辆管理，合理掌握车辆的相关费用，特制定本

制度。

二、适用对象

本制度适用于履行XXX业务和销售行为的业务员，

三、职责权限

综合办公室负责补贴对象的初审、登记以及报销工作。

四、补贴标准

1、油费补贴是对业务员驾驶自己机动车辆（不含摩托车）前往XXX

履行业务和销售行为而产生的油费进行的补贴。

2、补贴标准为每组每月1200元。

五、管理规定

（一）补贴的申请和取消

1、业务员当月出差、缺勤2天以上、无出勤或者不再履行业务和销售

行为的，当月不亨受油费补贴。

27

2、业务员每周需下户2次，由综合办公室进行监督，未达成下户要求

的，当月不亨受油费补贴。

（二）车辆责任

1、业务员应自觉遵守交通规章，保证车辆的正常运用与安全，若造成

车辆丧失、损坏、违章操作等意外或非意外造成的、损失，一概由驾驶人自

行负责。

2、对未办理好年检、车辆保险、路桥费、车船费等相关手续和超出车

辆运用年限的车辆均不在管理规定范围G

3、公司对于享受补贴的业务员可报销范围包括：油费、修理、检修、

保养、租车等费用，最高不得超过1200元。

（三）其它责任义务

享受补贴人员必需自觉维护公司良好的公众形象，必需正确运用该项

义务和权利，一经发现有弄虚作假的行为，公司除有权即时取消补贴外，

可以按照相关管理规定对补贴人员作出处分。

六、附则

本制度的制定、修订、解释权归综合办公室全部。本制度自下发之日

起实施。

公司业务管理制度9

一、业务部职责

业务部门负责公司业务的获得和业务过程的操作，其工作范围和职责

主要有：

（一）负责客户的联络和业务的取得，负责业务流程和实际操作；

28

（二）负责公司业务规划，建立业务台账，监督业务运营；

（三）负责公司业务相关资质，证照的办理和年检工作。

（四）负责公司业务资料搜集、整理和联络

（五）协作公司和相关部门的关系处理以及优待政策的取得。

二、业务分工

（一）公司负责人兼任业务经理，职责为：

1、负责公司国内外客户联络；

2、负责公司业务过程监控：

3、负责公司业务台账的、建立和记录；

4、负责公司国外事务的管理和执行；

5、负责公司资金的运作和审批管理；

6、处理公司全部突发大事；

7、公正合理的布置工作任务。

（二）公司业务人员职责

1、公司业务单证的传递和回收：

2、业务询价和初步报价；

3、业务资料的搜集整理；

4、业务过程的随时跟踪；

5、业务证照的办理和年检；

6、业务运输发货和海关商检等手续的办理；

7、协作财务人员的各项工作中得车辆运用；

8、全部客户资料的备案；

29

9、完成领导交办的事物。

三、业务流程

1、取得业务后两日内应当立刻将核销单和报关手续交付报关运输单位

或者客户；

2、核销单在财务备案去处以后应当立刻发出并在发出以后一个月内负

责催收报关单、核销单和运输手续；如不能按时收回，需要向公司负责人

阐述理由；

3、取得相关业务单证两R内必需立刻交给财务人员准备退税手续：

4、公司业务经理交办的价格询问和运输询问等业务必需在两日内以口

头或者书面方式向业务负责人交代办理结果；

5、公司相关资质和证照的办理必需在规定时间内完成；

6、领导交办的业务事项和其他事项必需在两日内拿出结果，未办理妥

当，必需有正值的理由；

四、惩罚

违反以就任何一条，未给公司造成损失的，每次罚款50元：给公司造

成稍微损失的，相关责任人要予以赔偿并接受公司罚款处理；造成较大损

失的，由公司董事会研讨对其进行惩罚；

公司业务管理制度10

为提高公司业务员的主动性和公司业绩，明确责任纠纷，依据公司实

际情况和“多劳多得，底薪+提成+奖金”的原则，特制订制度如下：业务部

设主管一名，业务员若干人。

一、业务部主管的职责：

30

1、贯彻公司有关规定，全面组织本部门工作（计划、实施、督导、聘

请、培训）。

2、落实工作任务到本部门员工。

3、对下属员工的工作绩效机型评估，考核。

4、定期向直属上级汇报本部门工作。

5、协调下属之间的工作。

6、完善部门管理制度。

7、客户信息搜集、管理。

8、定期向经理汇报，总结部门业务发展情况并建立客户资料档案。

二、业务部业务员的职责：

遵守公司相关管理制度，主动宣传、维护公司的品牌和产品、服务形

象；进行市场业务拓展，按计划拜见客户，开发、建立并维持稳定的客户

关系；确保公司利润率，到达客户需求和公司利益的平衡；

根据公司制定的指标主动完成、超额完成销售任务；有序有效的开展

业务工作。

三、业务员相关工作事宜：

1、业务人员每日下午应将当日个人业务情况以日报表方式向上级主管

汇报、登记备案，并依据情况提出合理化建议。

2、业务人员不得答复客户的专业性问题，不得任意容许客户任何的本

质性要求。

3、业务人员对公司及保障性应脚踏实地，不得夸大。

4、依据上级指定分配的工作与职责，接受上级指导。

31

5、员工应遵纪守法，尊重同事的职责，本着分工合作精神，相互联系、

协作。

6、公司的宣传资料除正常运用外，不行另作它用,

7、业务人员应保持个人仪表，穿着干净大方。

8、在外进行业务期间，不得私自利用公司名义从事其它工作。

9、确保公司业务保密，凡向外泄露者公司视情况轻重进行惩罚。

10、不得积压工作任务，当日事当日毕。

11、尽职免责，维护公司权益与信誉，防止一切可能发生有损公司形

象与利益。

12、认真遵守执行公司制定的各项管理规定及制度，按时报到，接受

部门主管当天的工作布置。

13、协作设计师对业务信息的反应与跟进，参与谈单，提高签单率。

14、负责公司对外广告宣传，对外发放公司宣传资料，提高公司知名

度。

15、负责来访客户的接待工作，包括为客户让库、递上茶水，询问客户

来访意图，对客户来访进行登记。（填写《来访客户登记表》）

16、负责为前来询问装修的客户，布置接待设计师。在给客户介绍设

计师时，应对设计师进行推崇。

17、在布置设计师接待工作前，应对设计师手头现有的工作充足把握，

做到合理布置。（设计师工作量、设计水公平）

18、按时对设计师服务的客户进行跟进，催促设计师对询问客户进行

追踪服务,

32

然后填写《意向客户沟通记录表》。

19、对已与我公司签单的客户，进行施工跟进回访，施工期间跟进不

得低于三次，了解客户对施工服务的看法，并按时将跟进记录上报给部门

主管。

20、对已竣工的客户进行电话回访，原则上应当在保修期内，每季度

回访一次，并填写《竣工客户售后服务记录表》，按时将客户反映的问题，

反应到工程部，对需要保修的工程，催促工程部进行保修。并将工程部修

理情况按时反映到公司经理处。

21、为非装修客户提供服务，按时举荐到各部门。

22、接待客人后，客人留下的杯子和其他没用的资料按时整理，以便

随时能接待新客人。

23、每周五业务部门进行一周工作总结。

24、每个业务员都必需要将自己联系的客户资料，通过书面形式以数

据的方式整理成档案。按时进行跟踪，并随时供公司检查和调阅，认真做

好跟单工作。

25、联系客户，接听拨打电话时必需看法和气、语言亲切，一般先主动

问候，“您好，苏米装饰公司”而后开头交谈，通常客户在电话中问到设计报

价、材料、施工等方面的问题，自己应当杨长补短，在答复中将公司的优

势以及自己比拟懂的地方朴实巧妙的溶入，给客户一种遇到专业人员的感

觉。

26、在和客户沟通的时分尽量由被动答复转为主动介绍、主动询问；

设法取得想要的对方的资讯：客户的姓名、地址、联系电话；装修工程的

33

地址、房号、面积以及是否接房等情况并记录在客户资料表；其中，客户

联系电话最为重要，最好和客户预约好上门测量或请客户来公司洽谈。

27、邀约客户必需明确详细地点和时间，肯定不行以迟到。

28、初次见面时大约了解客户个人、家庭状况、家庭成员、以及对装修

的总体要求，不要太多的谈论装修详情，可以谈一些客户感爱好的东西；

针对自己比拟有把握的地方提出一些建议，切勿过多的表达自己的想法，

多听客户的看法

29、肯定要牢记客户最关怀的设计工程（每个客户都会有自己最关怀

的东西）给客户留下你对他极为重视的印象。

30、不要盲目估量总造价，要了解客户的心理的底价，可以告知客户，

我们的报价是依据材料、施工工艺、工人工费等差距差价较大，我们必需

了解您的心底价位，以便为您提供最合适的方案。

31、业务员之间存在竞争，鼓励考核机制，如（公司认为非常有必要合

作的，属于个人工作看法和工作力量问题无法完成或没有本质性发展）15

个工作日后，公司可考虑布置其他人员进行攻坚，原业务员应无条件的让

出。

32、每月末写一份月末报表。内容为如今装饰市场状况和竞争对手情

况与最新动态，以及个人对公司发展的建议和资料完善。

33、客户显现特别情况，必需帮助客户提前向公司申请。业务员个人

不得对客户作任何让价承诺，详细情况需请示本部门经理批准后执行。

34、如公司发生签单交易是通过业务员完成的，业务员应在第一时间

通知部门主管将相应的工程名称、金额、数量上报以便考核。

34

35、为防止业务员之间显现争单、抢单和窜单现象的发生业务员和业

务部主管均应在掌控客户资料和了解到客户有意向签单的、第一时间，进行

具体登记（业务员提成将以此登记为准），以爱护自己的权利和公司利益。

36、对于主动到访询问的客户，详细接待由部门主管负责布置，按顺

位依次轮番

接待。

37、除亲自上门客户外，业务员通过其它渠道获得的具体的客户需求

应按时备案，防止业务员之间的业务冲突。

38、做好个人客户拜见工作并登记。至少保持每月拜见频率：个人客

户A类（近期准备装修）为次以上；B类（有装修计划，时间未定）为次

以上；C类（人在外地，近期无装修计划）为次以上。

39、外出驻点活动，客户来访时，礼貌接待，热忱宣传，并将各种资料

珍藏好，以防止公司机密外泄。一切工作内容听从部门主管布置。

四、售后服务

1、帮助客户、行政部完成客户投诉的处理，包括原因分析、紧急处理

对策及永远改善对策等。

2、工程完工当客户显现装修质量问题时，帮助行政部维护客户关系。

3、定期回访，客户档案的管理、客户拜见及关系维护。

五、离职

业务员离职，需提前书面申请。

一、离职流程

1、业务员在离职时应提前两周向公司行政部递交离职申请。

35

3、行政部通知业务部门主管和财务部审计。

4、业务部主管帮助离职人员做好交接工作。

5、通知离职人员到公司结算工资，完善最终离职手续。

三、离职审计主要内容

①、在离职前是否有“炒单”行为或损害公司利益的企图。②、离职前后

是否有转移公司客户的侵权预备或本质行为；

③、私自带走或毁损公司客户资料的行为，诋毁公司形象的行为。

④、以公司名义或假冒公司名义私自从事与公司业务相同或类似业务

的行为。假如转移公司客户胜利的，不予支付其未结算的工资；公司所做

的审计结论及相关证据将用来支持和爱护公司的合法权益；假冒公司名义

从事业务的，不予支付未结算工资，情况严峻者依法提交公安、司法相关

部门处理。

六、业务部薪酬制度：

（一）根本薪酬部分：

1、业务员待遇标准底薪元/月（当月个人客户成交：当月个人客户成交:

当月个人客户成交）。

2、公司新进业务人员,试用期为一个月，试用期结束个人开发新客户，

达成客户成交一组后转正。

3、业务提成：业务员通过自己跟单、洽谈，介绍到公司来的客户，且

最终与业主达成合同，业务员按实际工程总造价的％,提取业务费。

4、业务员凭借一己之力难以进入相对稳定之洽谈阶段的客户应按时报

告业务部门主管，业务部门主管有义务主动帮助谈成，该提成。薪金发放

36

形式：

①、业务员的月薪=底薪+提成+惩扣金额。

②、底薪在每月的月初核算上月各项惩、奖金额，以转账形式发放，业

务提成部分将依据客户支付合同价款总比例发放。奖惩制度：

1、为了让公司更好的管理，公司就迟到问题作出以下惩处（三次以上

计数）①

迟到10X20分钟每次罚款10元；②迟到20X30分钟罚款20元；

③30X60分钟罚款30元：迟到1个小时及以上罚款50元：无故旷工半天

罚款XXX元。（请休假前一天需以书面形式报于部门主管审批后递交行政

部，否则按旷工处理。）

2、公司全部员工上班期间必需佩戴工作牌，上班期间未佩戴者发现一

次罚款20。

3、自行离职制度，凡公司业务人员连续三月未达成合同者结清工资自

行离职。

4、公司员工将公司客户资源、机密信息泄露给外人及其它公司者，扣

罚个人全部工资及提成。

5、保持良好的职业道德，热忱礼貌地与客户沟通，不得兼做其他公司

的业务。如有发现者扣除全部工资，同时赐予开除处理。

6、鼓励奖：通过个人努力，每年签单客户达成组及以上者且无任何违

反公司制度者，一次性嘉奖元。

7、公司特设卓越奉献奖：对于工作表现优异，做出卓越奉献的员工,

予以激励。

37

六、请休假制度：

1、公司销售人员每月共计4天带薪休假日，每周一至周五自行布置休

息，请休假前一天需以书面形式报于部门主管审批后递交行政部。

2、销售人员休假不行连休（如遇特别情况需提前两天以书面形式报于

部门主管批准，总经理审核前方可生效）。

3、因个人原因每月除开4天带薪休假日额外请假者，请假期间工资将

不予计算。

公司业务管理制度11

第一章总则

第一条为强化本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任,

不断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，依据《公司法》精

神，结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条全公司人员在执业中必需执行相关执业准则标准的有关规定，

严格按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。

第三条在坚持独立、客观、公正原则在前提下，强化与客户的沟通，按

时通报执业进度，征询客户对重大问题调整的看法，协商处理好包含在询

问报告中的各种事项，对公司商量的问题与结论撰写备忘录存档。

第四条执业质量与职业道德是我公司的生命所在。对于注册师执业准

则标准等规定，应切实执行，不能有丝毫的模糊，决不答应表示、默认或

串通，或出具不实、虚假之报告，对一切违规行为，将严格处理。

第五条业务承接。对外拓展业务，必需以公司名义承揽。事先应调查

了解客户的根本情况，进行初步的风险评估，以确定是否予以承接。业务

38

承揽后，应按时签订业务商定书。业务商定书一式X份，由公司领导签署。

业务工程由公司统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，

凡执业人员与托付人有利害关系的应予以回避。

第六条业务实施。本公司执业一般施行工程负责人责任制，工程负责

人按岗位职责合理组织技术人员执业。

第七条报告签发。为掌握本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必

需经分级复核、公司领导签发、注册师签署、询问费用收妥前方可发出。

各级执业人员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并根据本管

理制度第三章的内容进行分级复核。各种需注册师签署的业务报告，必需

有属注册师签署。特别重大的业务问题必需经公司领导集体研讨确定，否

则，报告不能发出。

第八条档案入库。工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规

定编制工作底稿，并分类、编号，经工程经理复核后装订成册，业务报揭

发出一周内档案必需归档。

第二章岗位职责

第九条为明确工作职责,提高工作效率，本公司施行业务分级负责制，

即：总经理、总技术负责人、工程负责人和专职人员分级负责。

第十条总技术负责人。是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全

面负责。详细包括：

1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成

情况。

2、组织全公司专业人员根据独立执业准则的规定和要求，独立、客观、

39

公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量掌握体系，包括建立和落实岗位责任制度，分

级复核制度，内部掌握制度等，并建立和完善专业人员的奖惩罚法，严格

全公司的质量掌握。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和

标准指南的要求。

5、对重大工程的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量

完成各项工作。

7、统一调度重大工程的执业人员，批准重大工程的工作计划，审定重

大问题的处理看法，确定重大工程的收费，签发各种业务报告。

8、对签发的业务报告的工作底稿进行重点复核，以确保工作质量。

9、强化与各主要客户的联系，按时了解客户的需求与动向，稳固老客

户，开拓新业务。

10、亲密各有关主管部门的关系，适时组织大型工程的业务洽谈，努

力拓展业务领域。

11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。

第十一条各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其

职，互相合作，搞好全面工作。公司领导的职责范围和分工另行确定。

第十二条工程负责人职责工程负责人是执行各项业务的直接组织者，

是执业小组的现场负责人，也是质量监管的第一个环节，职责非常重大。

1、全面负责本工程的执业质量，对公司领导负责c

40

2、严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部淙合类工作底稿（可

视实际情况，布置一、两名专业人员帮助完成）。

3、编制本工程的工作计划，确定一般工程和初步确定重要工程的工作

程序，按确定或批准后的工作程序组织各项详细业务工作，优质、高效完

成承办的业务。

4、合理组织和指导专职人员实施工作程序或确定替代程序，并对程序

执行的充足性及替代程序的哈当性负责。

5、就地逐项、逐页具体复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核

看法，对其标准性负责。不标准的工作底稿，工程负责人有权监督专职人

员作出补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不标准性、不真实性

负责。工程负责人本人编制的工作底稿，由本人签署并对其真实性负责。

6、在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、推断，作出风险评

估，向总技术负责人和公司领导汇报后，初步确定报告类型。工程负责人

自己无法推断的事项，以及客户不同意的事项，应按时请示总技术负责人

和公司领导。在业务工作中发现的某些特别问题，应按时报告公司领导，

以便与有关业务主管部门取得联系，征求看法。

7、在实施执业期间，工程负责人应严格根据本公司的外勤管理制度等

对专职人员（含临时人员）进行日常管理（如考勤记录等），并对他们的行

为标准负责。

第十三条专职人员职责。专职人员是工作程序的直接执行者。其主要

职责包括：

1、接受工程负责人的工作布置和指导，互相协同、协作，认真完成工

41

程负责人分配的任务和其他有关工作，确保业务质量，对工程负责人负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，认真执行经批准的工作程序或在工

程负责人指导下实施替代程序，进行详细的工作。工作中，不得有意回避

而不采纳恰当程序，以致产生重大的工作质量问题。否则，本公司将进行

严格处理。

3、依据本公司的执业手册要求编制业务工作底稿,确保工作底稿标准、

完好，证据充足、恰当，数据真实、正确，记录清楚。

4、就工作中发现的问题在工作底稿小结中提出初步处理看法，重大问

题按时向工程负责人请示，不得主观臆断而得出结论，不得未经分析盲目

处理，应经工程负责人同意和客户的。认可。

5、依据工程负责人的复核结果补充工作程序或工作底稿。

6、必要时，在工程负责人指导下，帮助编写工作小结、报告、管理建

议书等或执行工程负责人分配的其他工作。

第三章分级复核

第十四条现场搜集证据，编制完好的,工作底稿是工作的重要一环。复

核是保证质量、掌握风险的关键。因此，本公司在全面落实岗位职责的基

础上，切实搞好三级复核，即总经理、总技术负责人、工程负责人，严把质

量关。

第十五条总经理复核的内容

1、工作目标是否已到达，重要性水平确实定是否恰当，风险是否得到

有效的掌握。

2、工作计划、工作总结中提请留意的事项的相关支持性工作底稿。

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3、工程负责人编写的工作底稿及复核看法。

4、业务报告的表述是否恰当，以及工作底稿是否恰当、充足。

5、其他重大事项的记录资料

第十六条总技术负责人复核的内容

1、工作计划是否经核准，是否已按原定计划充足恰当地完成，工程负

责人是否按要求进行了复核。

2、工程负责人编制的工作底稿。

3、内部掌握调查记录，重点领域各工程的工作程序。

4、工作总结，重大问题请示报告，重大问题现实是否清晰，证据是否

充足。

5、报告的内容、类型是否符合有关规定。

6、工程负责人对业务助理人员督导是否恰当。

第十七条工程负责人复核内容：

1、工程的工作是否按预定计划和批准的程序实施，各审计工程的连接

是否合理。

2、报告格式是否标准，计算是否正确，内容和格式是否符合询问协会

规定的要求。

3、工作底稿的编制是否到达要素齐全、格式标准、标识全都、记录清

楚。

4、工作底稿的内容是否标准、完好，如资料是否充足、恰当，结论是

否正确等。

5、工作底稿的归类、整理是否恰当。上述各级复核人员在复核时应在

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有关的工作底稿签字，必要时应形成相应的复核记录。同时，上述复核内

容均为最低要求，各级复核人员应视各项业务的详细情况予以增加，目的

在于确保执业质量，掌握执业风险。

第四章附则

第十八条凡违反制度，没认真履行相应职责的，一经发现，即分别情

节轻重对其作出警告、扣发工资、降职、除名等处分，给公司造成损失的

本公司按照有关法律、法规规定予以追偿。

第十九条本管理制度适用范围包括相关的执业人员的专业岗位根本职

责。

第二十条本制度由本公司董事会解释和作出修改。

第二十一条本制度自20XX年10月1()日起执行。

公司业务管理制度12

一、任务制定

1.公司每年第四季度依据当年公司销售情况，市场预测分析和销售队

伍力量