合规管理规定（新设合规部）、国有企业合规管理办法_第1页
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合规管理规定(新设合规部)第一章总则为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。第三章合规总监第一节合规总监的定位第二节合规总监的职责(1)是否取得适当的证券从业资格；(2)是否损害客户利益；(3)是否遵守信息隔离墙制度；(4)是否涉及内幕交易，是否泄漏内幕信息；(5)兼职是否存在利益冲突；第三节合规报告度合规报告，并由董事会审议通过。公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告；每年4月30日前报第四章合规部第一节合规部人员及职责第三节合规检查与监测第四节合规评估第五节合规宣传与培训第六章合规专员第八章考核与奖惩第九章附则 第一章总则第二章合规管理职责(一)全面领导、统筹推进合规管理工作；(三)研究合规管理牵头部门设置；(五)研究合规管理的重大事项并提出意见；(六)研究决定有关违规人员的处理事项；(三)决定合规管理牵头部门的设置和职能；(五)决定合规管理有关重大事项；(二)批准合规管理具体规章；(一)领导合规管理牵头部门开展工作；(三)参与公司重大决策并提出合规意见；(一)组织起草合规管理计划、管理制度；(四)组织或协助相关部门开展合规培训；括：件；第三章合规管理重点第五章合

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