2024年简化型理财顾问居间协议版

2024年简化型理财顾问居间协议版A版本合同目录一览1.居间服务内容1.1理财顾问服务1.1.1投资建议1.1.2资产配置1.1.3市场分析1.1.4产品推荐1.2客户服务支持1.2.1咨询服务1.2.2报告提供1.2.3客户关系维护2.服务费用和支付方式2.1服务费用2.1.1费用计算方式2.1.2费用支付期限2.1.3费用支付方式2.2额外费用2.2.1额外费用计算方式2.2.2额外费用支付期限2.2.3额外费用支付方式3.合同期限和终止3.1合同期限3.1.1起始日期3.1.2终止日期3.2合同终止条件3.2.1提前终止3.2.2终止后义务4.双方的权利和义务4.1理财顾问的权利和义务4.1.1服务提供4.1.2信息保密4.1.3合规经营4.2客户的权利和义务4.2.1信息提供4.2.2费用支付4.2.3合规使用服务5.违约责任5.1理财顾问的违约责任5.1.1未提供服务5.1.2信息泄露5.1.3其他违约行为5.2客户的违约责任5.2.1未支付费用5.2.2未遵守规定5.2.3其他违约行为6.争议解决6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决7.法律适用和管辖7.1法律适用7.2管辖法院8.其他条款8.1保密协议8.2知识产权保护8.3不可抗力9.合同的生效、修改和解除9.1生效条件9.2修改条件9.3解除条件10.通知和送达10.1通知方式10.2送达地址11.合同的附件11.1附件一：服务内容明细表11.2附件二：费用支付明细表11.3附件三：合同终止申请表12.合同的签署和盖章12.1签署方式12.2盖章要求13.合同的副本13.1正本和副本13.2副本的使用和保管14.合同的备案和公示14.1备案要求14.2公示要求第一部分：合同如下：1.居间服务内容1.1理财顾问服务1.1.1投资建议1.1.2资产配置1.1.3市场分析1.1.4产品推荐1.2客户服务支持1.2.1咨询服务1.2.2报告提供1.2.3客户关系维护2.服务费用和支付方式2.1服务费用2.1.1费用计算方式2.1.2费用支付期限2.1.3费用支付方式2.2额外费用2.2.1额外费用计算方式2.2.2额外费用支付期限2.2.3额外费用支付方式3.合同期限和终止3.1合同期限3.1.1起始日期3.1.2终止日期3.2合同终止条件3.2.1提前终止3.2.2终止后义务4.双方的权利和义务4.1理财顾问的权利和义务4.1.1服务提供4.1.2信息保密4.1.3合规经营4.2客户的权利和义务4.2.1信息提供4.2.2费用支付4.2.3合规使用服务5.违约责任5.1理财顾问的违约责任5.1.1未提供服务5.1.2信息泄露5.1.3其他违约行为5.2客户的违约责任5.2.1未支付费用5.2.2未遵守规定5.2.3其他违约行为6.争议解决6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决7.法律适用和管辖7.1法律适用7.2管辖法院8.其他条款8.1保密协议8.2知识产权保护8.3不可抗力9.合同的生效、修改和解除9.1生效条件9.2修改条件9.3解除条件10.通知和送达10.1通知方式10.2送达地址11.合同的附件11.1附件一：服务内容明细表11.2附件二：费用支付明细表11.3附件三：合同终止申请表12.合同的签署和盖章12.1签署方式12.2盖章要求13.合同的副本13.1正本和副本13.2副本的使用和保管14.合同的备案和公示14.1备案要求14.2公示要求8.其他条款8.1保密协议8.1.1理财顾问应确保在合同有效期间和合同终止后，对客户的财务状况、投资偏好、交易记录等个人信息予以保密。8.1.2理财顾问不得将客户的个人信息泄露给任何无关第三方，除非得到客户的明确授权或法律强制要求。8.1.3客户也应确保在合同有效期间和合同终止后，对理财顾问的商业秘密、服务方法、市场策略等予以保密。8.1.4双方违反保密义务的，应承担违约责任，并赔偿因此给守约方造成的损失。8.2知识产权保护8.2.1理财顾问提供的所有投资建议、市场分析、资产配置方案等均为理财顾问的知识产权，客户不得复制、传播、公开使用或以任何其他方式侵犯理财顾问的知识产权。8.2.2客户提供的所有个人信息和资料均应确保其合法性、真实性和有效性，不得侵犯他人的知识产权或其他合法权益。8.3不可抗力8.3.1合同履行过程中，若发生不可抗力事件，如自然灾害、社会事件等，导致合同无法履行或履行困难，双方应立即协商解决。8.3.2受不可抗力影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。8.3.3受不可抗力影响的一方免于承担因不可抗力导致的违约责任。9.合同的生效、修改和解除9.1生效条件9.1.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。9.1.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。9.2修改条件9.2.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出。9.2.2修改后的合同经双方签字或盖章后生效，并对双方具有约束力。9.3解除条件9.3.1合同解除应符合合同约定或法律规定的解除条件。9.3.2合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事项，包括但不限于费用结算、信息删除等。10.通知和送达10.1通知方式10.1.1双方应以书面形式发送通知，通知应采用传真、电子邮件、邮寄等方式。10.1.2通知发送至对方指定的联系地址和联系方式。10.2送达地址10.2.1双方应在合同中明确约定各自的联系地址和联系方式。10.2.2若通知无法送达，视为通知已送达。11.合同的附件11.1附件一：服务内容明细表11.1.1详细列出理财顾问应提供的各项服务内容，包括服务类型、服务方式、服务时间等。11.2附件二：费用支付明细表11.2.1详细列出服务费用、额外费用的计算方式、支付期限和支付方式。11.3附件三：合同终止申请表11.3.1用于双方在合同终止时填写和提交终止申请。12.合同的签署和盖章12.1签署方式12.1.1合同应由双方授权代表签字。12.1.2合同盖章应由双方指定的印章。12.2盖章要求12.2.1双方应在合同上加盖公章或法定代表人签字。12.2.2盖章后的合同方为有效文本。13.合同的副本13.1正本和副本13.1.1合同正本一式两份，双方各执一份。13.1.2合同副本应与正本具有同等法律效力，但仅作为备案或公示使用。13.2副本的使用和保管13.2.1双方应妥善保管合同副本，避免泄露给无关第三方。13.2.2合同副本不得用于非法目的，否则应承担相应法律责任。14.合同的备案和公示14.1备案要求14.1.1双方应按照法律、法规的要求将合同备案。14.1.2备案后的合同对双方具有法律约束力。14.2公示要求14.2.1双方应在合同约定的范围内对合同内容进行第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务内容明细表附件说明：本附件详细列出理财顾问应提供的各项服务内容，包括服务类型、服务方式、服务时间等。附件要求：附件需明确列出各项服务的具体内容和执行标准，以便双方清晰了解服务内容。2.附件二：费用支付明细表附件说明：本附件详细列出服务费用、额外费用的计算方式、支付期限和支付方式。附件要求：附件需详细说明费用的计算基础、计算方法、支付时间点及支付途径，确保双方对费用支付有明确认识。3.附件三：合同终止申请表附件说明：本附件用于双方在合同终止时填写和提交终止申请。附件要求：附件需包含终止合同的正式申请格式，以及终止合同所需的条件和程序，以便双方在合同终止时使用。说明二：违约行为及责任认定：1.理财顾问的违约行为及责任认定违约行为示例：未能按照合同约定提供投资建议服务。责任认定标准：违约方需支付违约金，违约金计算方式详见附件二。示例说明：如果理财顾问在合同期限内未能提供投资建议服务，按照附件二中的违约金计算方式，向客户支付相应的违约金。2.客户的违约行为及责任认定违约行为示例：未能按照合同约定支付服务费用。责任认定标准：违约方需支付迟延履行违约金，迟延履行违约金计算方式详见附件二。示例说明：如果客户未能在约定的支付期限内支付服务费用，按照附件二中的迟延履行违约金计算方式，向理财顾问支付相应的违约金。说明三：法律名词及解释：1.合同：本合同是指2024年简化型理财顾问居间协议版A版，由双方签署，约定双方权利和义务的法律文件。2.理财顾问：指提供投资建议、资产配置、市场分析、产品推荐等服务的一方。3.客户：指接受理财顾问服务、支付服务费用的一方。4.服务费用：