公司合规手册 (一)

浙商基金管理有限公司上海极元管理询问

有限公司

合规手册

第一章概述

第一条浙商基金管理有限公司上海极元管理询问有限公司（以下简称“公

司”）合规手册（以下简称“本手册”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。

第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主

要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。

第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全

面了解公司对各项业务和活动的合规要求。

第四条公司员工应当相识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损

害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律

处分，严峻者甚至可能担当相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应当细

致阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要

求。

第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立刻通知干脆

主管和监察稽核部。

第六条本手册内容依据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。

第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。

第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》（见附件一）。

第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册

的任何内容透露给公司以外的任何人。

第十条请细致阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系。

其次章合规责任

第十一条全体员工职责

（一）全部员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制

度和流程。假如对合规职责和制度有不明之处，员工应询问其干脆主管或监察

稽核部。

（二）员工有义务向其干脆主管和监察稽核部报告所获知的违规事务。

（三）若员工履行职责与遵守合规制度产生冲突时，员工应立刻报告其干

脆主管和监察稽核部，由其实行适当的措施。

第十二条总经理合规职责

（一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新”的理念；

（二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。

第十三条部门负责人合规职责

（一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并依据业务发展的须

要，刚好更新现有的或制定新的制度和流程；

（二）加强本部门员工的合规意识，并进行日常检查和培训；

（三）发觉违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时，刚好实行必要

的措施，并向监察稽核部报告。

第十四条督察长职责

（一）督察长应当关注公司员工的合规与风险意识，促进公司内部风险限

制水平的提高及合规文化的形成。

（二）督察长发觉基金和公司运作中有违法违规行为的，应当刚好予以制

止，重大问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及相关派出机构。

第十五条监察稽核部职责

（一）对公司各项业务活动供应刚好、有效的询问和培训V

（二）检查公司各职能部门执行内部限制制度的状况，并向督察长报告；

（三）对公司运作和基金运作的合法性、合规性进行监察；

（四）调查公司内部的违规事务，帮助监管部门调查处理相关事项。

第三章管理与监督

第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和规范性文件

包括：

（一）法律：《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国信托法》等。

（二）部门规章：《证券投资基金管理公司管理方法》、《证券投资基金行业

高级管理人员管理方法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金运作

管理方法》、《证券投资基金信息披露管理方法》等。

（三）规范性文件：《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金信

息披露内容与格式准则》等。

第十七条员工任职资格管理

（一）担当基金公司高级管理人员（董事长、总经理、副总经理、督察长）

的员工，须经公司董事会批准并按要求向中国证监会递交任职资格申请材料，

经核准任职资格后方可就任。基金经理的任免应报中国证监会并在证券业协会

办理注册登记。

（二）基金管理公司的基金从业人员须参加中国证券业协会组织的基金从

业人员资格考试并取得基金从业资格。

（三）依据有关规定，公司的投资管理人员应当定期接受合规培训，提高

合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。

第四章商业行为规范

第十八条公司员工应严格遵守《防止不正值交易及商业贿赂内部限制制

度》，严格依据《防止不正值交易及商业贿赂内部限制制度》的要求规范日常行

为。

第十九条不正值交易，是指公司及员工在基金管理及公司运作中，违反

法律法规及中国证监会的有关规定，损害公司、基金份额持有人的合法权益，

损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

商业贿赂，是指公司及员工在基金管理及公司运作中，违反法律法规及中

国证监会的有关规定，接受在帐外暗中赐予对方单位或者个人财物或者利益，

以获得交易机会或有利交易条件，或者在帐外暗中接受对方单位或个人赐予的

财物或者其他利益，以赐予对方单位或者个人交易机会或有利交易条件的不正

值竞争行为。

第二十条详细内容参见公司《防止不正值交易及商业贿赂内部限制制度》

第五章基金的募集与销售

第二十一条基金的募集申请获得中国证监会核准前，公司不得办理该基

金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣扬推介材料或者发售基金份额。

第二十二条公司只能托付有基金代销业务资格的机构办理基金销售业务,

而且必需签订书面代销协议。

第二十三条公司应将基金代销协议和基金募集时间在规定时间报中国证

监会及派出机构备案，并经中国证监会书面确认后方可起先基金募集活动。

第二十四条基金销售活动，不得有以下情形：

（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；

（二）实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；

（三）以低于成本的销售费率销售基金；

（四）募集期间对认购费打折；

（五）承诺利用基金资产进行利益输送；

（六）挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；

（七）《证券投资基金销售管理方法》第十九条规定的情形；

（A）中国证监会规定禁止的其他情形。

第六章宣扬推介

第二十五条基金的宣扬推介材料指向公众分发或公布，使公众可以普遍

获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：公开出版资料；宣扬单、手册、

信函等面对公众的宣扬资料；海报、户外广告；电视、电影、广播、互联网资

料及其他音像、通讯资料。还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、

传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可

以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息以及中国证监会规定的具

他材料。

第二十六条基金宣扬推介材料的内容必需真实、精确，与基金合同、基

金招募说明书的内容相一样，不得有下列情形：

（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）预料该基金的证券投资业绩；

（三）违规承诺收益或者担当损失；

（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金

管理人募集或管理的基金;

（五）夸大或者片面宣扬基金，违规运用平安、保证、承诺、保险、避险、

有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；

（六）登载单位或者个人的举荐性文字；

（七）中国证监会规定禁止的其他情形。

第二十七条基金宣扬推介材料登载基金过往业绩，应遵循下列规定：

（一）依据有关法律法规的规定或行业公认的准则计算基金的业绩表现数

据；

（二）引用的统计数据和资料应真实、精确，并注明出处，不得引用未经

核实、尚未发生或者模拟的数据；

（三）真实、精确、合理地表述基金业绩和公司管理水平；

（四）基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。

第二十八条基金宣扬推介材料登载基金过往业绩，基金管理人应特别声

明，基金过往的业绩并不预示其将来表现，公司管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

第二十九条基金的宣扬推介材料中必需含有明确、醒目的风险提示和警

示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽视，以提示投资人留意投资有风险，

细致阅读基金合同与基金招募说明书，了解基金的详细状况。

第三十条基金宣扬推介材料所运用的语言表述应当精确清晰,应当特别

留意：1、在缺乏足够证据支持的状况下，不得运用“业绩稳健”、“业绩优良”、

“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表

述；2、不得运用“坐享财宝增长”“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金

投资人忽视风险的表述；3、不得运用“欲购从速”、“申购曳机”等片面强调集

中营销时间限制的表述；4、不得运用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

第三十一条公司和基金的全部宣扬推介和广告材料须经监察稽核部审核。

基金宣扬推介材料还需经督察长和分管基金营销业务的高管人员对其合规性进

行复核并出具合规看法书或复核检查，并按公司主要办公所在地证监局要求报

送备案。

第三十二条公司市场部应当对全部对外发布的基金宣扬推介材料进行记

录。记录的内容至少应包括：

（一）宣扬推介材料的定稿内容；

（二）对外发布的时间、媒体；

（三）内部审批记录。

第七章投资交易

第三十三条基金投资应当符合基金合同规定的投资目标、投资方向。

第三十四条不得将基金财产用于下列投资或活动：

（一）承销证券；

（二）向他人贷款或者供应担保；

（三）从事担当无限责任的投资；

（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（五）向其基金管理人、基金托管人出资；

（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动;

（七）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁

止的其他活动。

第三十五条运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

（一）公司管理的任何一个基金持有一家上市公司的股票，其市值超过该

基金资产净值的10%；

（二）公司管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；

（三）基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的

总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资匕例等约定；

（五）中国证监会规定禁止的其他情形。

第三十六条基金的名称显示投资方向的，应当有80%以上非现金基金资产

属于投资方向确定的内容。

第三十七条进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资

金余额不得超过基金净资产的40%,债券回购最长期限为1年，债券回购到期

后不得展期。

除非基金合同、基金招募说明书有明确规定，基金参加债券回购交易融入

的资金不得用于二级市场的股票投资。

第三十八条公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,

不得超过其当年全部基金买卖证券交易佣金的30%。

第三十九条基金的交易必需通过交易室进行集中交易。集中交易必需遵

循公允交易原则。详细规定参见《浙商基金管理有限公司上海极元管理询问有

限公包中心交易室管理制度》。

第四十条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）

之间不得进行以对方为交易对手的交叉交易。

第四十一条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）

内或账户间原则上在同一交易日不能进行反向交易。如确需进行反向交易的，

应符合以下条件：

（一）交易本身符合法律法规和基金合同的规定；

（二）交易价格与时间不重叠；

（三）交易价格为市场公允价格；

（四）交易的合理理由在交易前进行书面记录，并事先取得投资总监和监

察稽核部书面批准。

第四十二条公司管理的不同投资账户（基金、自有资金或其它投资组合）

之间不得进行法律法规禁止的关联交易。对法律法规允许的其它关联交易，应

按规定进行审批和信息披露。

关于关联交易的详细规定，请参见《浙商基金管理有限公司上海极无管理

询问有限公司基金关联交易管理制度》。

第四十三条公司在市场调研、投资交易方面应谨慎留意，不得参加内幕

交易V

第八章员工个人证券投资

第四十四条公司员工投资基金应当树立与其他基金份额持有人共享利益、

共担风险的意识。

第四十五条公司员工投资基金应当树立长期投资的理念，可以通过定期

定额或者其他方式进行长期投资。

第四十六条公司员工可以投资本公司管理的基金，也可以投资其他基金

管理公司管理的基金。本公司激励从业人员购买本公司管理的基金，尤其是激

励高级管理人员、基金投资和探讨部门负责人、基金经理等购买本公司管理的

或者本人管理的基金份额。

第四十七条本公司从业人员购买基金的，持有基金份额的期限不得少于6

个月，高级管理人员、基金投资和探讨部门负责人持有本公司管理的基金份额

及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年，投资货币市场基金

以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。

第四十八条公司员工投资基金应当遵循公允、公开、公正的原则，禁止从

事以下行为：

利用内幕信息买卖基金；

在规定的交易时间之外买卖基金；

利用职务便利在投资基金时牟取个人利益；

法律、法规及中国证监会规定的其他行为。

第四十九条公司员工应当向监察稽核部报告全部基金投资状况，依据公司

《从业人员投资基金管理制度》的规定填写《投资基金状况表》。

第五十条新入职员工应当在与公司签订劳动合同时填写《投资基金状况

表》，监察稽核部存档备查。

第五十一条公司员工在每次基金交易行为生效之日起5个工作日内，必

需向监察稽核部报告基金交易状况。

第五十二条公司员工投资基金若违反上述规定，公司将视其情节轻重，分

别赐予警告、扣薪、除名辞退等惩处，乃至担当法律责任。

第五十三条公司员工投资基金若违反上述规定，公司将记入该员工个人诚

信档案。

第五十四条公司员工若违反法律法规、中国证监会和中国基金业协会规范

性文件的规定及基金合同等的约定给其他基金份额持有人造成损害而受到追究

的，该从业人员干脆向该基金的其他基金份额持有人担当损害赔偿责任；构成

犯罪的，依法担当刑事责任。

第九章防火墙政策

第五十五条基金资产与公司自有资金的运作相互分别，财务和账务严格

分别，并在人员配置、岗位设置、管理制度、业务流程上严格分开。

第五十六条基金投资决策、投资交易执行以及基金核算业务相互隔离，

以加强投资业务流程中各个业务环节之间的相互牵制和约束，削减风险的发生。

第五十七条公司推行内部工作岗位责任制，不同的岗位之间相互隔离，

各岗位人员各司其职、各负其责，严格遵守操作程序和工作规则，限制越权、

穿插、代理等行为，以便于各部门和各岗位之间明确责任并且相互监督。

下列岗位必需严格实行岗位隔离：投资与交易、投资与清算、交易与清算、

公司会计与基金会计、会计与出纳、监察稽核与其他岗位。

第五十八条依据工作性质、工作内容、工作区域的不同划分不同的保密

级别，基金投资和交易执行等核心业务部门，在空间上严格隔离，实行严格的

门禁制度，并建立相应平安保障设施。

第五十九条为保证内部网的平安，公司接受防火墙，将内部网和外部网

进行分别。

第六十条员工入职后，由其干脆主管依据其岗位要求确定员工需运用的

设备与系统权限，由运营保障部门办理设备、软件的安装以及系统权限的设置。

第六十一条公司的专户理财业务（或投资询问业务）应与基金投资管理

在投资人员和投资决策方面实现分别，确保公允对待各类客户，防范利益输送

行为。

第十章利益冲突

第六十二条利益冲突是指，由于任何与本公司员工有私人关系或个人利

益的状况出现，以至于影响到该员工在工作中做出独立和客观的推断。

第六十三条本公司向客户承诺诚信义务，员工必需确认任何提出的建议

或达成的交易，系为客户最佳利益，员工绝不行将个人利益放在本公司客户利

益之上。

第六十四条为避开可能的利益冲突，公司员工除公司合约规定之工作外,

不得在其他经营性机构兼职,不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目

的的活动。

本公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监

会备案。

第六十五条员工必需尽力避开引起任何利益冲突。假如发觉存在利益冲

突，必需实行回避的措施以确保公允处理。如无法回避，应将利益冲突情形向

上级主管及监察稽核部报告。公司有权对发生利益冲突之岗位进行重新谛视，

并确定处理此类利益冲突的方法。

第十一章保密制度

第六十六条除依据法律法规、主管机关、司法机关的要求必需进行的披

露外，本公司员工未经公司事先书面同意，不得向任何第三方泄露有关公司尚

未公开的业务、产品、技术、客户信息或任何公司的机密，且应当在任何时候

尽全力阻挡对上述保密信息的公布或披露。

第六十七条在聘用期间或离职之后，员工不行以试.图盗取本公司有关的

商务和客户的机密信息、商业机密、技术。

第六十八条劳动合同终止后，员工必需立刻归还关于上述任何机密信息

之任何文件或财物的正本或副本。员工必需记住在本公司任职期间所撰写的任

何与本职工作相关的文件的版权，将视为本公司全部。

第十二章欺诈行为

第六十九条欺诈是指为获得不公允利益或好处而有意进行的欺瞒行为。

分为内部欺诈（员工所为）与外部欺诈（员工以外的主体所为）两种状况，主

要表现形式包括但不限于以下状况：

（一）内部欺诈：

1.员工在入职时向公司供应的个人资料存在虚假或隐瞒；

2.员工在职期间未向公司披露或未照实披露其有义务披露的信息；

3.员工在报销时未照实填报支出或供应虚假发票。

（二）外部欺诈：

1.公司的直销客户以他人名义进行开户和购买基金；

2.盗用他人账户信息进行赎回或其他获利交易；

3.与公司有经济往来的机构或个人供应虚假发票、支票。

第七十条欺诈行为会对公司的信誉带来损害，因此公司激励员工对欺诈

行为保持警觉，发觉可疑状况刚好报告。对于欺诈行为或可疑行为进行防止、

监督和报告是每个员工的义务。

第七十一条报告路径为：可向报告人的干脆主管和监察稽核部报告（填

写附件五或口头报告）；或干脆向公司督察长、总经理报告。

第七十二条对于已发觉并确认的欺诈行为，公司会实行坚决坚决措施进

行处理，必要时实行法律手段。

第十三章反不正值交易和商业贿赂

第七十三条商业贿赂是不正值交易的一种，指经营者以排斥竞争对手为

目的，为使自己在销售或购买商品或供应服务等业务活动中获得利益，而实行

的向交易相对人及其职员或其代理人供应或许诺供应某种利益，从而实现交易

的不正值竞争行为。

第七十四条商业贿赂的常用手段主要表现为“回扣”，即经营者暗中从

账外向交易对方或其他影响交易行为的单位或个人隐私支付钱财或赐予其他好

处的行为。

回扣的表现形式一般有三种：

（-）现金回扣，即卖方从买方付款中扣除确定比例或固定数额，在账外

返还给对方；

（二）实物回扣，如给付对方高档家用电器等宝贵物品；

（三）供应其他酬劳或服务，如为对方供应异地旅游等。

第七十五条要区分正常的商业行为和商务往来与不正值交易和商业贿赂。

对于收受及赠送礼品等行为，公司不一概禁止。公司允许正常范围和程度内，

因业务须要而对外赠送礼品及接受礼品，但应严格遵守公司的相关制度规定。

第七十六条公司禁止任何员工在代表本公司从事业务行为时，实行不正

值的手段（如向客户供应贿赂或个人利益）以达到目的。公司禁止员工在从事

公司业务活动时索取有关利益，不得干脆或间接收受任何可能使接受者严峻违

反其职责的礼物或酬劳。

第七十七条区分标准：可以接受或赠送的礼品包括：价值不超过500元

的小额纪念品如日历、笔记本或宣扬品，特定节日的小额礼品等；不行以接受

或赠送的礼品或款待包括（不限于）：现金、没有详细业务内容的旅游、供应住

宿等。

第七十八条对公司客户赐予的价值超过500元的的大额礼品等，公司员

工应当尽量婉拒。假如拒绝可能冒犯对方或影响公司关系时，公司员工可以公

司名义接受，由公司统一进行处理。公司员工必需婉拒公司客户提出的过度或

奢侈的、不高雅的款待活动。

第七十九条对于不确定的事项，公司激励员工刚好向干脆主管或监察稽

核部询问。得到答复后，再作处置。

第八十条严禁向基金代销机构许诺不正值利益或账外暗中支付好处费，

严禁在直销过程中向有关单位和个人账外暗中赐予大额好处费等行为。

第十四章反洗钱

第八十一条洗钱是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯

罪、走私犯罪或其他违法所得及其产生的利益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来

源和性质，使其在形式上合法化的行为。

第八十二条公司员工应依据法律法规和公司制度的相关规定，开展客户

身份识别、大额交易和可疑交易汇报等反洗钱活动。

关于反洗钱的详细规定，请参照《浙商基金管理有限公司上海极元管理询

问有限公司反洗钱内部限制制度》。

第十五章对外沟通和媒体政策

第八十三条公司与中国证券监督管理委员会或其派出机构进行日常沟通

的合法渠道为总经理，督察长和监察稽核部。除此之外，任何员工若有必要干

脆与其进行联系，需事先取得总经理或督察长的批准。

第八十四条公司除总经理或其授权执行对外信息披露的人员以外，其他

未经授权之员工都不行干脆就公司事宜与任何媒体进行沟通（不论是通过报刊

杂志、出书、电台和电视访谈，还是其它形式的互动沟通形式）或向任何第三

方披露公司保密信息。

第八十五条公司广告发布、新闻采访和媒体发言由公司市场部进行统一

的支配和联络。公司须要通过媒体进行信息发布时，应有市场部进行统一的支

配。

第八十六条基金的法定信息披露事项由公司通过指定媒体统一对外发布,

任何人不得擅自进行与基金相关的信息披露。

第十六章异样状况报告和差错处理

第八十七条公司激励员工刚好向公司报告工作中所出现的各种异样事务,

且不论该异样事务是否能在短时间内得到解决，均需在发生当日告知干脆主管

和监察稽核部。

第八十八条公司激励员工刚好并坦诚地向公司报告工作中所出现的各种

主客观错误，且不论该差错是否会给公司/基金带来损失，能否在短时间内得到

订正，均需在发生当日告知干脆主管和监察稽核部。

第八十九条填写异样状况/差错报告表应明确说明详细内容、发生缘由和

己造成或可能造成的损失（见附件二、异样状况/差错报告表）。

第九十条对发生的异样和差错情形，按下述原则进行处理和订正：

（一）出现异样状况或发生差错后，员工须会同干脆主管尽快设法对该异

样状况赐予妥当处理或对该差错进行订正，并随时通报处理进展；

（二）监察稽核部在收到异样状况或差错报告后，应帮助有关部门尽快妥

当处理和解决问题，或对已经进行处理的结果发表看法。

（三）异样状况处理完毕后，相关业务部门应视状况对部门业务制度和流

程进行完善，必要时向公司管理层呈报业务制度或流程的修订看法。

（四）异样状况/差错报告表由监察稽核部归档管理，并定期（至少每季度

一次）对当期的异样状况/差错报告处理状况进行跟踪了解。

第十七章客户投诉

第九十一条公司应建立客户投诉处理制度和流程，对客户投诉进行细致、

妥当的处理。

第九十二条有下列情形的客户投诉，投诉受理部门或人员应立刻照实填

写客户投诉报告表（见附件四、客户投诉报告表），向监察稽核部进行报告：

（一）投诉内容涉及公司员_L徇私舞弊或其它违法违规行为；

（二）投诉内容可能对公司声誉造成重大负面影响；

（三）投诉内容可能涉及索赔或诉讼；

（四）投诉内容可能对公司业务造成重大不利影响。

第九十三条监察稽核部收到上述投诉报告后，有义务和相关业务部门一

起实行适当措施处理客户投诉，避开投诉的升级和给公司造成损失。

第九十四条客户投诉处理的详细规定，请参见《浙商基金管理有限公司

上海极元管理询问有限公司客户投诉处理方法》。

第十八章信息管制

第九十五条通过公司的设备和资源对互联网系统、电子邮件系统等工具

的运用仅限于公司经营之目的，公司员工不应通过上述工具进行任何非法活动,

或将通过上述工具传送的信息视为私有或个人机密。公司享有在不预先通知到

或征求员工同意的前提下可检测、监控、存取、复印、删除及披露电子邮件和

即时信息（包括打上私人标记的邮件）的权利。

第九十六条公司任何部门或员工严禁通过电话、互联网、电子邮件或即

时信息等工具对外透露公司保密信息或基金未公开信息。对违反者，公司将依

据相关制度肃穆处理。

第九十七条公司实行电话录音制度。

第九十八条对须要进行电话确认的交易指令或付款指令，必需运用录音

电话，不得运用非录音电话或移动电话进行确认。

第九十九条电话录音资料应经公司总经理批准或监管机关要求，并在监

察稽核部人员在场的状况下才能调听电话录音。运营保障部人员和监察稽核部

相关人员应对回放执行状况进行记录。

第一百条监察稽核部不定期对电话录音的内容进行抽查，以审查通话内

容是否符合公司有关规定和政策。进行抽查必需经总经理和督察长事先批准，。

运营保障部人员和监察稽核部人员应对回放执行状况进行记录。

第十九章资料档案保管

第一百。一条公司必需真实、全面、刚好记载每一笔业务，正确进行会

计核算和业务记录，建立完整的会计、统计和各种业务资料档案，并妥当保管，

确保原始记录、合同、各种信息资料、数据的真实完整。其中，基金的会计账