企业采购工作廉政管理办法

企业采购工作廉政管理办法第一条为了加强廉政建设，实现公司采购活动的公开，公平，公正，使采购活动更好地接受公司的监督，根据采购管理的各项操作规范及流程，结合公司采购工作和廉政建设的实际情况，制定本办法。第二条本管理办法适用集团及各子公司。第三条公司的采购活动必须按照采购管理的各项操作规范及流程规定的采购方式和采购程序进行，任何部门和个人不得违反规定，以任何手段干扰正常的采购工作，任何人不得以任何形式为行贿人与受贿人之间进行撮合、引见，促使行贿与受贿得以实现。第四条公司采购有关人员包括：采购中心所有工作人员，以及参与采购过程的其他相关工作人员，包含参与供应商选型、现场认证评估的相关部门人员、各子公司及职能部门参与采购的工作人员及所有与供应商有直接接触的相关人员等。第五条采购中心作为公司采购工作的组织者，在采购工作的廉政管理方面负有以下职责：（一）采购中心应定期加强工作人员的思想和业务学习，不断提高工作人员的思想素质和业务水平，树立良好的服务意识;认真贯彻执行有关法律，法规和规章制度，做到照章办事，坚持原则，不徇私情;坚持保密原则，不得泄露采购活动中的商务机密;坚持公开原则，做到公开规章制度，公开采购程序，公开采购结果，公开接受监督。（二）开展廉政建设的定期总结与汇报工作，提高廉政建设自身的透明度;自觉接受上级主管部门、财务部门和审计部门、公司领导依法进行的监督检查，如实提供有关材料。（三）定期进行工作自查。一查采购信息的发布是否规范，是否存在应发布的没有发布，或发布的信息形式内容是否规范；二查采购方式是否规范合法，变更采购方式的手续是否完备；三查采购文件的编制是否客观公正，供应商的资格审查是否存在歧视和倾向性，评标办法是否客观公正、科学合理；四查采购活动的组织是否严密、规范有序，是否自觉接受监督；五查审计的抽取是否符合规定，是否存在违规指定评委、泄露评委信息的行为；六查评标办法是否公开透明，是否存在随意变更评标办法的行为；七查是否存在违反采购工作纪律和操作规程的行为；八查是否存在违反廉洁自律有关规定的行为。第六条采购中心应当对采购活动的采购价格、节约资金效果、服务质量、有无违法行为等事项进行考核，并定期如实公布考核结果。第七条采购人员必须做到依法采购，严格遵守各项廉政建设和治理商业贿赂的规定，切实做到勤政廉政、廉洁自律，认真履行职责，自觉地与各种腐败现象作坚决斗争。采购人员必须坚持“五不准、一主动”的工作纪律。违反以下禁止行为规范的任意一条，均予以降级降薪处罚，三次以上予以开除处分：（一）不准接受供应商安排的就餐和宴请；（二）不准参加供应商安排的旅游、娱乐和联欢等活动；（三）不准接受供应商任何纪念品、礼品和各种有价证券；（四）不准向供应商提出与采购无关的要求；（五）不准在供应商处报销任何费用；（六）采购人员在采购中遇到可能影响公平、公正立场的情况，必须主动说明并回避。第八条采购人员必须坚持公司利益至上原则，在对外业务往来中，不损公肥私，维护公司和本部门的利益和声誉;干部以身作则，不以权谋私，认真听取各方面意见，做到有则改之，无则加勉。第九条采购人员必须坚持采购活动与个人生活相分离的原则，不得与供应商交往过密，或进行私人活动，严格约束亲属以其职权向供应商谋求便利。第十条采购工作洽谈须在公开场合下进行，且须有两人以上参加；不得泄露任何可能影响公平竞争的有关采购信息，不得与供应商私自接触或者为其游说；不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，不得故意刁难供应商，不得以利益关系为诱饵进行吃、拿、卡、要。第十一条采购人员除参加供应商邀请的会议外，不能接受他人的任何财物、礼金或其他便利。采购人员参加供应商邀请的会议所收取全部财物、礼金需在结束会议后的一周内向总经办汇报，由总经办决定其处理方案，在规定期限未汇报者视为行贿、受贿成立，情节严重者交司法机关处理。第十二条公司的采购工作全面推行廉政准入制度。所有采购人员上岗前必须签订廉政承诺；所有想参加公司采购的供应商，必须事先与采购中心签订《廉政承诺书》，对自己的参与采购及履约行为加以廉政承诺。第十三条采购中心的采购人员应定期做廉政汇报，公司可定期组织供应商对采购人员进行廉政测评，供应商有义务积极配合参与。第十四条建立公司高层与重点供应商高层的互访机制，邀请供应商的高层每年至少来公司进行一次的参观和交流活动，建立双方互信。第十五条供应商应通过正当途径开展业务活动，违反工作规范行为者按照公司工作奖罚制度处理。违反以下禁止行为规范的任意一条，均予以开除处分：（一）与采购单位、其他供应商进行串通谋取交易成功；（二）在采购过程中与采购单位和采购人员就合同、费用、验收、质量等问题进行私下交易;（三）在履约过程中弄虚作假，以次充好;（四）拒绝有关部门实施的监督检查，提供虚假情况；（五）进行恶意投诉和打击报复采购人员；（六）向采购单位和采购人员行贿或者提供其他不正当利益。第十六条公司全体员工对采购人员廉洁自律实施监督职能，违反以下禁止行为规范的任意一条，公司将与之解除劳动合同，并处以罚金，情节严重者交司法机关处理。(一)禁止参加供应商及潜在供应商的宴请和娱乐等消费活动(二)禁止向供应商及潜在供应商索取各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费和供应商的各种福利待遇。(三)禁止接受供应商和潜在供应商给予的回扣等。(四)禁止在供方单位和当事人报销应由个人支付的任何费用。(五)禁止向供应商提出与业务工作无关的要求。(六)禁止在开标前泄露招标相关信息和采购过程中需保密的事项。(七)禁止利用职权向供应商压价购买私用商品和赊欠货款。(八)禁止截留、挪用、私分和擅自处理采购资金。(九)禁止利用职权向供应商借钱和无偿占用其财物。(十)禁止私自经商，禁止业务员与其直系亲属有采购关系，在各类经济实体中兼职，在供应商单位入股分红。(十一)禁止与供应商恶意串通牟取不正当利益。(十二)禁止任何损害公司利益的采购行为。第十七条采购中心具体负责对采购单位、采购人员和供应商的廉洁自律行为实行监督，并受理举报。采购人员在采购过程中，以明示或暗示及其它以形成业务障碍的方式导致供应商被迫提供上述便利，或者作为供应商知晓其他公司（或他人）为采购人员提供了上述便利的，请立即向采购管理中心管理部举报。违规行为一经查证，对当事人视情节严重程度予以行政处罚或辞退处理。第十八条本管理办法由采购中心负责解释，自颁布之日起实施。附件1采购人员廉政承诺书作为采购中心的工作人员参与采购工作，我仅以个人名义郑重做出以下承诺，并愿意接受上级领导、供应链管理部门及审计部门监督。一、自觉加强思想和业务学习，不断提高个人的思想素质和业务水平，树立良好的服务意识，切实改变工作作风；二、认真贯彻执行有关法律、法规和规章制度，做到照章办事、坚持原则、不徇私情；三、依法采购，严格遵守工作纪律和治理商业贿赂的规定，切实做到勤政廉政、廉洁自律，认真履行职责，自觉地与各种腐败现象作坚决斗争；四、勇于拒绝、抵制各方面的诱惑和威胁，做到正身、正行、正德；五、在工作中与其他采购人员互相监督，勇于与不公开、不公平、不公正的现象作斗争；六、定期作廉政汇报，做到自重自省、自警自励、光明磊落、防腐拒变。有效期限从签订承诺之日起一年。承诺人：年月日附件2供应商采购廉政协议为了进一步规范公司的采购行为，营造一个廉洁健康的合作环境，采购中心（以下简称甲方）与贵单位（以下简称乙方）约定如下：第一条甲乙双方保证自觉遵守双方有关物资采购方面的管理规定,共同抓好廉洁自律工作,做到办事公正,操作透明。第二条甲方工作人员必须认真执行廉政纪律（一）必须坚持“五不准、一主动”的工作纪律：不准接受供应商安排的就餐和宴请；不准参加供应商安排的旅游、娱乐和联欢等活动；不准接受供应商任何纪念品、礼品和各种有价证券；不准向供应商提出与采购无关的要求；不准在供应商处报销任何费用；采购人员在采购中遇到可能影响公平、公正立场的情况，必须主动说明并回避。（二）必须坚持采购活动与个人生活相分离的原则，不得与供应商交往过密，严格约束亲属以其职权向供应商谋求便利。（三）工作洽谈须在公开场合下进行，且须有两人以上参加；不得泄露任何可能影响公平竞争的有关采购信息，不得与供应商私自接触或者为其游说；不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，不得故意刁难供应商，不得以利益关系为诱饵进行吃、拿、卡、要。（四）除参加供应商邀请的会议外，不能接受他人的任何财物、礼金或其它便利。第三条可建立公司高层与重点供应商高层的互访机制，邀请供应商的高层每年至少来公司进行一次的参观和交流活动，建立双方互信。第四条乙方应通过正当途径开展业务活动，违反以下被禁止的行为规范的任意一条，公司将即可与之解除采购合同，情节严重者将按相关法律和规定严惩不贷。（一）与采购单位、其他供应商进行串通谋取交易成功；（二）在采购过程中与采购单位和采购人员就合同、费用、验收、质量等问题进行私下交易;（三）在履约过程中弄虚作假，以次充好;（四）拒绝有关部门依法实施的监督检查，提供虚假情况；（五）进行恶意投诉和打击报复采购人员；（六）向采购单位和采购人员行贿或者提供其他不正当利益。第五条乙方有义务积极参与甲方定期组织的供应商对采购人员的廉政测评。第六条我司具体负责对甲方、甲方工作人员和乙方的廉洁自律行为实行监督，并受理举报。甲方工作人员在采购过程中，以明示或暗示及其它以形成业务障碍的方式导致乙方被迫提供上述便利，或者乙方知晓其他公（或他人）为甲方工作人员提供了上述便利的，请立即向我方公司举报。第七条本公约一经签订即视为对以上陈述无疑义，并完全响应。甲方：采购中心乙方：负责人签字：负责人签字：时间：时间：附件3供应商采购保密协议本保密协议自年月日(生效日期)起生效，由甲方：系中华人民共和国法律注册成立的公司，甲方税号与乙方系中华人民共和国法律注册成立的公司，乙方税号；鉴于甲方采购的系列产品、服务，双方就长期的密切合作关系、共同发展、平等、诚信原则，经友好协商达成以下协议：一、定义“保密信息”是指双方针对采购项目，无论在本协议签署前后，甲方向乙方交付、公开、或其他方式传递的如下相关信息，不论其形式如何，只要涉及到甲方未发表、公开或为公众的信息，该“保密信息”可以是符合法律规定条件的商业机密，也可以是尚未达到法律规定商业秘密构成条件的其他“保密信息”。包括但不限于：（1）甲乙双方的产品设计、生产技术、工艺、流程以及产品原料的供求信息；（2）以打印、软件、胶片、电子文件等记载的甲乙双方需要保密并且对方接收的(例如:甲方客人品牌或甲方提供给乙方相关客人信息，乙方客人的品牌或乙方提供给甲方相关客人信息)信息；（3）甲乙双方以口头或其它方式向对方公开但在公开时说明需要对方保密的信息；（4）甲乙双方以文字图形、分析注释、备忘录、研究报告、测试报告、编辑资料等方式出现的信息；（5）甲乙双方在对方参观、考察、合作过程中或双方人员交流过程中以其它形式获得的技术信息和商业信息（如甲乙双方的具体生产、经营信息、乙方给甲方的报价、甲乙双方其他合作供应商的名称、报价等）；（6）甲方委托加工涉及的产品（含不合格产品、报废品）、样品、工艺资料、模板、原材料、图纸、来往邮件、客户信息等与委托加工内容相关的全部资料。（7）营销策略、方案、货源情报、标底及标书其他内容、其他现有或未来将有的一切与经营有关的信息。二、保密信息的管理和保密期限1.甲乙双方承诺对上述保密信息采取主动积极的保密措施，制定完善的保密制度并且接受对方的监督；对于保密制度中不完善之处，对方有权提出意见。甲乙双方承诺对于对方发放的文件应进行妥善的接收、管理和使用，以确保文件受控，避免相关信息外泄。2.甲乙双方承诺对其员工进行文件保密的宣传和教育，确保员工严格保守在工作中接触到的上述保密信息。3.甲乙双方承诺与接触对方技术秘密的员工签订必要的“保密协议”，确保其在工作期间及离职后一年内，承担保守甲乙双方技术秘密的义务。4.甲乙双方将对各自员工进行保密意识和保密知识教育，制定严格的保密规章制度，采取有效的保密管理措施，使对方的技术秘密得到切实的保护。做到只有少数必要的员工才能接触到对方的技术秘密；正当使用和妥善保管与传递涉及对方技术秘密的文件资料等；并且采取必要的检查措施。5.本协议项下所有保密信息的保密期限，自一方获悉另一方保密信息开始，直至该保密信息被合法公开之时，无论当时双方是否继续存在合作关系，仍应对其所获悉的对方的保密信息履行保密义务。三、适用范围1.甲乙双方承诺不得向任何第三方特别是对方的竞争对手以及对方与本合作项目无关的人员泄露上述保密信息或提供可接触上述信息的手段。2.未经乙方书面同意，甲方不得利用上述保密信息从事如下行为：1）为自己或他人或第三方公司制造乙方的产品；2）自行设计、生产乙方的产品；3）从第三方承接设计、生产乙方的产品。3.除非甲方明确地授权，乙方不能认为甲方授予其包含该专有信息的任何专利权、专利申请权、商标权、著作权、商业秘密或其它的知识产权。4.当项目终止，甲乙双方应立即归还对方所有包含上述信息原件、复印件和电子拷贝或按对方的要求处置。四、附加：战略合作方式1.产品要求和技术支持（1）产品要求：乙方向甲方提供的产品，在功能、性能、质量等各方面，应符合双方约定以及甲方通过具体文件（如订单资料、品质文件等）明确的各项要求；（2）技术支持与质量控制：在试生产阶段，乙方可要求甲方提供技术质量方面的指导和确认。在加工过程中，乙方应利用完善的工艺手段和检验手段保证加工质量，甲方随时派员前往巡检和产品终检并有权提出异议，乙方应积极解决。2.价格（1）数量:甲方向乙方提供的预测购买数量是甲方的最理想估计。如实际采购数量未达到此数量，甲方不承担责任；（2）定价：产品及服务的价格由双方谈判确定，并以书面的方式予以记录。该价格是协议期间乙方向甲方收取的最高价。未经甲方书面同意，不得加收任何类型的额外费用。这些额外费用包括但不限于运费、包装费、标签费用、税、仓储费、保险费、装箱费等；（3）价格变动：双方同意在协议有效期内每季度确认一次，评审和重新制定采购对象价格。乙方同意与甲方分享原材料价格下降、技术、工艺改进带来的采购价格下降的好处，乙方和甲方同意真诚协商改变价格的时间，如果价格上升，乙方必须向甲方提交成本上升的理由或文档；双方均可提前15日通知对方要求对价格重新进行谈判，经过双方谈判确定的价格，适用于其生效日之后签定的订单，不影响生效日之前签定的订单的价格；（4）价格构成：乙方应向甲方公开其价格构成，包括产品使用的未加价的物料成本、合理的费用分摊和利润；（5）技术/工艺更改产生的成本降低：技术/工艺更改实施后交付的产品的价格按降低后价格计算。如果乙方提出的技术/工艺更改降低了成本，对应所带来的好处应该和甲方分享，并提供成本降低的新部件、新材料、新工艺的详细资料，成本降低带来的好处自降低之日起30日内归乙方，30日后归甲方；如果甲方提出的技术/工艺更改降低了成本，则成本降低所带来的好处全部归甲方。五、违约责任1.甲乙双方合作到期或终止，乙方交还全部属于甲方的保密信息、财物、包括记载着甲方秘密信息的一切载体，而不论这些信息有无价值，并停止使用该保密，包括包含甲方知识产权的材料，如乙方或乙方雇员泄露甲方的保密信息，根据泄密造