2023年度食品卫生质量安全体系管理评审及内审资料汇编

目录管理评审资料汇编 食品卫生质量安全体系管理评审年度计划 3食品卫生质量安全管理评审计划 4(2023年度)管理评审会议签到表 5 6办公室业绩和改进建议的总结汇报 8质检部业绩和改进建议的总结汇报 采购部业绩和改进建议的总结汇报 生产部业绩和改进建议的总结汇报 食品安全小组业绩和改进建议总结汇报 销售部业绩和改进建议的总结汇报 验证活动结果的分析报告 内审资料汇编 21 内部审核日程计划 24会议记录 <内部审核>会议签到表 内审核查表 不符合项报告(1) 不符合项报告(2) 不符合项报告(3) 不符合项报告(4) 不符合项分布表 跟踪验证报告 内部审核报告 食品卫生质量安全体系管理评审年度计划评审时间2023年12月评审目的1.GMP、SSOP、HACCP等体系文件的要求。2.顾客和相关方的需求和期望。3.质量审核的结果。4.企业质量环境及变化趋势。5.公司经营发展战略、规划、目标市场及营销策略编制审核日期2023年11月1日日期2023年11月2日食品卫生质量安全管理评审计划评审目的1.HACCP体系应用准则2.HACCP实施指南。3.食品生产企业注册卫生规范。5.GMP、SSOP、HACCP等体系文件的要求6.顾客和相关方的需求和期望7.公司HACCP计划法律、法规、标准和顾客的需求及期1.验证活动的分析；2.可能影响食品卫生安全的环境变化；3.紧急状况、事故和召回；4.评审结果和体系更新活动；5.包括顾客反馈的沟通活动；6.审核结果、过程的业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、以往管理评审的跟踪措施、改进的建议、上级部门的检查指导情况、主管部门的法律和法规通知、通报情况等。管理评审会议参加人员总经理、管理者代表、品管部经理、生产部经理、办公室经理、销售部经理、生产仓储部长、机修部长、采购部经理及内审序号编制者应编制的评审输入资料的内容备注1办公室业绩和改进建议的报告上交时间12月28日前2生产部业绩和改进建议的报告3采购部业绩和改进建议的报告4生产仓储部业绩和改进建议的报告5销售部业绩和改进建议的报告6品管部业绩和改进建议的报告7业绩和改进建议的报告8机修部业绩和改进建议的报告评审时间2023年12月29日9:30本公司6号会议室编制：审核：2023年12月1日(2023年度)管理评审会议签到表名称管理评审地点6号会议室时问2023年12月29日序号姓名职务部门签到1总经理(管理者代表)公司2生产部3品管部经理(兼食品安全小组组长)品管部4采供部5办公室主任办公室6生产仓储主任仓储车问7机修部8销售部主任销售部9组员食品安全小组一一备注(2023年度)管理评审会议记录主持人总经理备注地点公司6号会议室成员见评审会议签到表会议内容总经理大家在体系建立以来付出的辛苦劳动，质量和食品安全管理体系的建立使公司的管理更上一个台阶，也存在很多不足之处。请大家汇报一下这一阶段的成绩和不足。各部门绩和改的汇报2、各部门进行2023年度业绩和改进建议的汇报：1)食品安全和质量管理体系运行及其方针和目标评价报告。(管理者代表)。2)一、二、三方审核结果及不符合项纠偏和跟踪情况(食品小组)3)原料、产品符合性分析及纠正和预防措施情况报告及不合格的原料，原辅料风险评估(供销部、食品安全小组)。4)产品、过程符合性分析及纠正和预防措施情况报告(各生产加工车间负责人)。5)顾客满意度分析与质量信息反馈报告(供销部6)人力资源配置及员工培训教育情况(办公室)。7)上一次管理评审所确定的跟踪措施的执行情况(管理者代律法规的变化等)(办公室)。9)关于HACCP计划的评审报告，HACCP运行情况的报告(食品安全小组组长)10)产品、过程的验证结果，以及对验证结果的分析(食品安全小组组长)。11)基础设施配置、完好情况及工厂内部、周围环境卫生情况(办12)工作环境的安全性和生产活动对周围环境的影响(生产、食品安全小组)。13)紧急状况、事故及召回事件情况(食品安全小组组长)。言言总经理总结发准的进一步理解证明扩增场所后的体系文件基本符合标准，适宜公司的管理。但仍存在着不少需要完善的地方，需要在今后的文件中进一步完善。公司的文件及外来法律法规为最新版不需要修改，公司方针满足法律法规、标准要求，体现持改进等暂不需要修改。2、与顾客要求有关的产品改进：律法规的改变，对管理的意见和建议要及时采取措施加以改进，满足顾客的要求和期望，为顾客提供技术咨询、技术服务。同时要不断了解国内同行业的发展趋势，不断拓宽销售渠道。(1)加大招聘食品专业人员的数量，补充到各部门中去，提高管理水平。管理评审的这三项输出要求管理者代表立即组织有关部门编制持续改进计划，并组织实施。HACCP体系及其应用准则等的要求，使公司的质量和食品安全管理体系从初始阶段逐步走上规范管理，为全面提高公司的管理水日期2023年12月29日8办公室业绩和改进建议的总结汇报行高92023年12月28日质检部业绩和改进建议的总结汇报(6)内外审情况(7)今后工作2023年12月28日采购部业绩和改进建议的总结汇报3、加强辅料(食品添加剂)的采购和备案。按照最新《添加剂2023年12月28日生产部业绩和改进建议的总结汇报202年12月29日食品安全小组业绩和改进建议总结汇报5、可能影响食品安全的环境变化自上次管理评审到今，本公司没有发生过可能影响食品安全的环境变化，因此，不需采取6、为了更好配合公司的自检自控体系建设、更好的完善检验的控制措施，品管部能够对公司生产用原辅材料、包装物料、半成品、成品等进行检验，并对公司质量体系运行及产品7、总体结论基于上述情况，我认为本公司的食品安全管理体系及方针、目标，现在仍然是适宜的、充2023年12月29日销售部业绩和改进建议的总结汇报3)通过调查表明，顾客对本公司的产品安全质量和服务(2)在审单、合同评审上面应再更进一步的完善。(3)进一步完善与重要顾客的信息沟通。2023年12月29日2023年度顾客满意度调查汇总表调查项目顾客代号单项平均满意分值123456789 一- 产品质量A很满意25一√√一一一 一一满意B满意20√一√√√√ 一 一一一一一-一-- 一 一一-D不合格10一一一一 一一A很满意25√一√√√ 很满意B满意20一√√一--一 一 一-一一一一一一 —一 D不合格10 交期A很满意25- 满意B满意20√√√√√√√ 一-一D不合格10一一一一一一 一一 A很满意25一√ -满意B满意20√√√√√√一 -一 - D不合格10一 验证活动结果的分析报告2023年12月28日 内部审核日程计划 会议记录 <内部审核>会议签到表 内审核查表 不符合项报告(1) 不符合项报告(2) 不符合项报告(3) 不符合项报告(4) 不符合项分布表 跟踪验证报告 内部审核报告 2023年度内审计划表注审核员不可以审核自己的部门组长：×××日期备注间维修仓管4月6月√√√√√√√√8月9月10月11月√√√√√√√√12月制表审核日期日期日期内部审核日程计划审核目的通过内部审核发现并解决问题，促进各部门间的交流合作，提高公司的管理水审核范围与公司质量和食品安全管理体系运行有关的审核准则1.食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4(2003);2.HACCP体系应用准则：3.公司HACCP计划：审核日期2023年6月24日审核组名单组长：×××A组：×X×、×××B组：XX×、×××日期时间首次会议被审核部门被审核部门注：当审核到相关部门时，审核组成员接受审核编制：maszhe/2023.6.1批准/日期：×××/2023.6.1会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时问2023年6月24日会议地点公司会议室主持人参加人员总经理、与体系运行相关的部门负责人，各工序相关人会议记录1、简单阐述此次内部审核的主要目的、审核范围、以及公司并验证体系运行的有效性。2、内部审核员分为A组合B组，要求各内审员本着公平、公正、客官、真实的态度认真对待此次质量和食品安全管理体系内部审核，查找体<内部审核>会议签到表会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时间2023.6.24首次会议2023.6.24末次会议部门姓名签到签到一 一 一 办公室一 一 一 一 一 一 一 一 点名人内审核查表受审部门：食品安全部内审员：检查项目合不符合状况描述文件要求/控制1、程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前是否加以评并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件是否及时更新，确保体系运行的有效性?2、是否在体系运行的过程中，对各部门的相关文件进行监控管理，做到及时更新?3、是否确保相关的外来文件得到识别(如标准)是否包括在控制范围之内?并控制其发放?一质量手册1、是否编写和保持质量安全手册，作为质量管理体系过程之间的相互作用的表述，是否包括管理体系的范围?手册的发放、更改是否符合文件控制要求?记录控制1、记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存制?以便提供符合要求和管理体系有效运行的证2、部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯?3、是否定期对体系内的各部门记录进行检查，确保记录内容清晰，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性?一策划方针/目标和管理体系1、质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件?是否进行有效的管理?2、质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配?一受审部门：食品安全部内审员：检查项目合不符合状况描述职责与权限1、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?2、各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?一1、是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对已作废文件信息及时回收，调整?2、与各部门之问沟通是否及时、有效?3、是否对顾客反馈信息(包括抱怨)等方面进行及时、有效的沟通?一 1、是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施?2、是否定期评审应急准备和响应程序，并在事故或紧急情况发生3、是否形成《应急准备和响应的控制程序》?当紧急情况发生后，是否按已制定的应急预案做出响应?一管理评审1.是否有相应的评审输入与评审输出?2.管理评审后，是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施?以及相应的改进意见?资源管理61、对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训?2、对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达?3、是否制定部门年度培训计划?4、对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险了培训?效果如何?受审部门：食品安全部检查项目合不符合状况描述产品实现的策划1、是否策划和实施产品实现所需的过程，是否有删减?删减是否合理?是否编制产品质量计划书?收准则，最大限度的保证产品的质量?查部门制程及实验室监控和检查作业指导书和相关记录。3、组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验 1、是否为生产过程提供有效的监视和测量方法，对已发生或潜在的问2、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动?特殊过程人员是否具备上岗资格?3、是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、4、是否按HACCP计划的要求对CCP点进行监控?CCP点监控人员是否经过专职培训?是否具备上岗资格?5、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?是否制定了有关标识的规定?标识用的标签等是否得到了有效管理?内部审核1、是否制定相应的审核计划，依据，目的，审核检查表等，有效记录审核结果，形成文件?是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法?2、纠正措施是否已实施?实施结果是否进行了跟踪验证? 受审部门：食品安全部检查项目合不符合状况描述1、是否确定了需要监视和测量的过程?2、是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段?是否规定了监测点、3、是否对进货、过程、成品等过程的测量仪器是否精确?检测设备和工具是否处于有效期内?关键控制点的测量设备是否定期校正，确保其高度准确性?4、记录是否项目清楚、数据齐全?是否能够证实符 不合格品控制1、原辅材料、半成品、成品中不合格品和潜在不安全产品是否有标识和记录?对已交付的不合格品应采取什么揩施?2、让步处理经投权人员批准，适用时顾客批准的证据；3、对不合格品的产生是否有原因分析，持续改进?防止此类不合格的再次发生，并采取相应的《纠正和预防措施控制程序》?1、是否定期收集和分析适当的数据，已证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进体系的有效性?2、对哪些数据和信息要进行分析?有哪些分析的方法?3、平时的试验或检测结果，是否有相关记录，为日后的数据分析提供依据? 改进1.是否对已经发生的或潜在的不合格的原因进行调查分析，协调提出 受审部门：食品安全部内审员：检查项目合不符合状况描述生产控制1、食品危害的控制：生产过程中，是否对各工序的关键控制点予以监2、卫生控制：是否对与产品有直接或间接接触的工器具，人等有相应的卫生监控，避免交叉污染，使产品在生产过程中尽量降低其理化因素和生物因素的影响?3、对于与产品生产过程中有直接接触的水是否有相关的检验，确保用水安全?5、是否有产品模拟召回控制程序，并且模拟验证以便产品涉及安全性问题时，能够完全迅速的召回涉及的所有产品。对回收的产品是否及时处理，销毁?前提方案1、是否按照GMP及相关的标准制定了前提方案，前提方案是否对生产人员、环境、设备设施、车间、库房、生产行了要求?查看部门PRP计划?前处理班搬运车损坏(焊缝开裂)。危害分析及预备步骤1、是否对从原材料到成品整个生产工艺过程进行了危害分析?是否对原材料、成品进行了描述?2、根据危害识别和可接受水平的确定了控制措施，控制措施是否有效?一1、按照要求编制了操作性前提方案，各项措施是否得到实施和监控?2、生产用水是否按照要求送外检机构检测?CIP清洗效果是否得到检测?受审部门：食品安全部检查项目合不符合状况描述关键控制点的监1、对每个关键控制点是否建立了监视系统?监视系统是否包括所有针2、是否建立和保持了由程序、指导书和表格构成的文件化的监视系统?3、监视人员是否随时报告所以不正常的突发事件和偏高关键限值的情况，以便及时进行调整和采取纠偏措施?4、监视结果是否有人评价?监视结果的评价人员5、是否明确了评价人员的职责?6、是否按照规定实施了各类监视?是否按照规定的时间和频次进行一键限值时采取的1、是否在HACCP计划中规定了偏离关键限值时所采取的纠正和纠正措2、是否明确了负责采取纠偏措施的责任人、具体的纠偏方法、对受关3、是否对采取的纠正和纠正措施做好了记录，记录的内容是否包括：偏离的描述、产品的评估、采取的纠正和纠正措人员的姓名、以及必要的对纠偏措施的验证结果?4、发生偏离时，是否采取了揩施将偏离的参数重新调整到关键限值的范围内(即纠正)?5、是否分析了偏离产生的原因，采取了纠正措施?6、是否对纠正和纠正措施的有效性进行了确认?7、是否隔离、评估和处理了在偏离期间产生的产品?不符合项报告(1)被审核部门：生产车间审核日期；2023.6.241HACCP实施指南；2、公司HACCP计划。不符合项描述：不符合IS022000:2018标注7.1条《生产控制》的要求。审核员签名：×××审核组长签名：×××被审核方代表签名：×××不符合项种类：口严重■一般纠正措施：预计完成时问：2023.7.1对改员工进行教育，发现物品被污染后及时清洁，防止再次发1、纠正措施有效；2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、签发新的不符合项报告。审核员签名：×××日期：2023.6.24不符合项报告(2)被审核部门：生产车间审核日期；2023.6.241、HACCP实施指南；2、公司HACCP计划。不符合项描述：不符合IS022000:2018标注7.1条《生产控制》的要求。审核员签名：×××审核组长签名：×××被审核方代表签名：×××不符合项种类：口严重■一般纠正措施：预计完成时间：2023.7.11、纠正措施有效；2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、签发新的不符合项报告。审核员签名：×××日期：2023.6.24不符合项报告(3)被审核部门：生产车间审核日期；2023.6.241、HACCP实施指南；2、公司HACCP计划。不符合项描述：不符合IS022000:2018标注7.2条《前提方案》的要求。审核员签名：×××审核组长签名：×××被审核方代表签名：×××不符合项种类：口严重■一般纠正措施：预计完成时问：2023.7.1被审核方代表：×××日期：2023.6.241、纠正措施有效；2、纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3、纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料；4、签发新的不符合项报告。审核员签名：×××日期：2023.6.24不符合项报告(4)被审核部门：生产车间审核日期；2023.6.241、HACCP实施指南；2、公司HACCP计划。不符合项描述：不符合IS022000:2018标注7.2条《前提方案》的要求。审核员签名：×××审核组长签名：×××被审核方代表签名：×××不符合项种类：口严重■一般原因分析：纠正措施：预计完成时问：2023.7.1被审核方代表：×××日期：2023.6.241.纠正措施有效；2.纠正措施可以接受，在下次监督审核中验证；3.纠正措施可以接受，需进一步提交见证