风险与机遇评价与应对策划表

风险与机遇评价与应对策划表,,,,,,,,,

,,,,,,,,,编号：

序号,"过程

编号",过程名称,风险描述,"风险

等级",采取措施,"责任部门

/责任人","对策实施日期

（开始-完成）",评价措施有效性,备注

1,COP1,订单评审过程,"1、客户要求识别不完整；

2、合同未能确保能够满足要求就签署合同",一般风险,"1、对客户的要求销售部组织相关部门进行识别；

2、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：

《合同评审控制程序》",销售部,2016.3.10,有效,

2,COP2,设计开发过程,"1、新产品开发日程未能遵守客户要求；

2、产品变更失控",一般风险,"1、设计开发策划的计划制订，定期检查

相关文件：《设计和开发控制程序》",生技部,2016.3.10,有效,

3,COP3,制造过程,"1、生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付。

2、生产不能准时完成计划；

3、不良率过高

4、标识不清，导致混料",高风险,"1、公司产能研究，合理安排生产计划；销售人员每日全称跟踪生产计划的进度；

2、制定安全库存；

3、不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；

4、产品执行批次和标识管理；

相关文件：《生产过程控制程序》；《产品标识和可追溯性控制程序》；《不合格品控制程序》","生技部

质检部",2016.3.10,有效,

4,COP4,交付和顾客反馈过程,"1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；

2、顾客投诉未能有效解决

3、顾客满意度低，导致客户订单减少甚至丢掉订单",高风险,"1、安全库存；生产计划每日统计达成；产品准时交货率指标监控；产品首巡末件检验，成品出货检验；

2、客户投诉登陆台账，质量部门专人负责处理并及时回复客户，保存相应证据；

3、顾客满意度设立监控指标，每年至少调查分析一次；

《顾客满意度控制程序》、《产品交付和防护控制程序》、《纠正措施控制程序》

","销售部

质检部",2016.3.10,有效,

5,M1,经营计划过程,"1、与同行竞争对手相比SWOT分析失误，导致业务减少；

2、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；

3、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效",一般风险,"1、竞争对手的调查分析应严谨细致；

2、加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准；

3、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审

4、制订风险措施，并追踪结果。

相关文件：《公司环境分析控制程序》",办公室,2016.3.10,有效,

6,M2,内部审核过程,"1、内审员能力不足，导致内审内审仅作表面工作；

2、审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效，导致不符合长期存在",高风险,"1、对内审员实施委外培训，经考试合格后获得内审证书。内审员的任职要求，内审员必须获得内审证书或经过培训合格；

2、内审发现的不符合项，由内审组长追踪改善措施，并验证其有效期，直至不符合项关闭。

相关文件：《内部质量审核控制程序》、《纠正措施控制程序》",办公室,2016.3.10,有效,

7,M3,管理评审过程,"1、输入项不全，有遗漏；

2、输出改进项未能被有效落实。",高风险,"1、管理评审计划的输入项要分配到相应的责任部门，总经理批准进行确认；

2、管理评审输出改进项，下一次管理当作输入项，总经理进行评审确认。

相关文件：《管理评审控制程序》","办公室

总经理",2016.3.10,有效,

8,S1,文件记录管理过程,"1、外来文件未被识别发放，导致出现不符合要求的情况；

2、作废文件被使用，导致不符合产生。

3、记录清单未规定保存期限",高风险,"1、建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理；

2、作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分；

3、记录清单规定保存期限。

相关文件：《文件控制程序》、《质量记录控制程序》",办公室,2016.3.10,有效,

9,S2,人力资源管理过程,1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；,高风险,"1、建立员工岗位任职要求，基于岗位任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作或者招聘具备能力的人员等。人员技能评定。

相关文件：《人力资源控制程序》","办公室

生技部",2016.3.10,有效,

10,S3,采购过程,"1、采购物资不符合要求；

2、交付不及时；",高风险,"1、开发建立备用供方以及供方淘汰制度；

2、供应商业绩定期评价，对供方进行考核和扣款等；

3、建立原辅材料安全库存；

相关文件：《采购控制程序》、《供应商控制程序》

",供应部,2016.3.10,有效,

11,S4,检验过程,"1、来料批量不良未检出；

2、过程批量不良；

3、不良品流出至客户端；",高风险,"1、进货检验指导书，规定抽样方案和接收、判退规定；

2、工艺文件规定首巡末检验制度，执行首巡末检验记录；

3、成品检验指导书，规定抽样方案和接收、判退规定；

相关文件：《检验和试验控制程序》",质检部,2016.3.10,有效,

12,S5,设备工装管理过程,"1、设备产能不足；

2、设备能力不足；

3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；

4、特种设备未定期检定，违法法律法规",高风险,"1、设备建立日常保养制度、定期保养计划；

2、设备产能分析；

3、设备建立易损件备品备件清单；

4、特种设备定期备案和检定，确保合格有效期

相关文件：《设备控制程序》",生技部,2016.3.10,有效,

13,S6,检验设备管理过程,1、仪器精度不够，检测解雇哦不准确,高风险,"1、检验检验设备台账，制定校准计划，按时每年一次对仪器进行校准；

2、检验设备本体黏贴校准合格标签（有效期）。

相关文件：监视和测量设备控制程序",质检部,2016.3.10,有效,

14,S7,物流管理过程,"1、物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；

2、标识不清楚，导致用错料

3、帐卡物不一致",高风险,"1、基于产品要求，策划和定期检查仓库的环境；

2、库存物资做好标识，确保先进先出；

3、每月定期盘点

相关文件：《产品标识与可追溯性管理规程》、仓库管理制度","供应部

销售部",2016.3.10,有效,

15,S8,不合格管理过程,"1、不合格品标识不清楚，导致其非预期的使用；

2、不合格未采取有效措施，导致不合格持续的发生；",高风险,"1、车间设立不合格品区，不合格品进行标识，避免被使用；

2、出现不合格后，质量人员负责追踪责任部门进行原因分析，制订改善措施；并对改善措施进行验证，以确保不良不再次发生。

相关文件：《不合格品控制程序》、《纠正措施控制程序》",质检部,2016.3.10,有效,

16,S9,改进过程,"1、收集的数据不准确或者无法利用分析；

2、原因分析不到位；

3、改善措施有效性不足",,"1、设计合理的不良品统计报表，对