证券投资居间合同参考

合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同双方的权益与义务1.3适用法律与管辖第二章居间服务内容2.1居间服务的范围与内容2.2居间服务的具体操作流程2.3居间服务的时间与地点第三章投资标的与资金3.1投资标的选择与投资策略3.2投资资金的来源与使用3.3资金的划拨与管理第四章居间费用与支付4.1居间费用的计算与支付方式4.2居间费用的支付时间与条件4.3居间费用的调整与退还第五章居间方的责任与义务5.1居间方对投资信息的真实性负责5.2居间方对投资风险的提示与说明5.3居间方的保密义务第六章投资方的权利与义务6.1投资方的投资决策权6.2投资方的信息查询权6.3投资方的配合义务第七章合同的变更与终止7.1合同变更的条件与程序7.2合同终止的条件与程序7.3合同终止后的相关处理事项第八章违约责任8.1居间方的违约责任8.2投资方的违约责任8.3违约责任的免除与减轻第九章争议解决9.1争议解决的方式与程序9.2仲裁或诉讼的地点与法院9.3保密与证据保全第十章信息的真实性、准确性与合法性10.1居间方对投资信息的真实性、准确性与合法性的保证10.2投资方对投资决策的真实性、准确性与合法性的保证10.3合同双方的诚信与合作义务第十一章保密条款11.1保密信息的范围与内容11.2保密信息的保护措施与期限11.3保密信息的违约责任第十二章附则12.1合同的生效、修改与解除12.2合同的附件与补充协议12.3合同的完整性与优先级第十三章其他约定13.1居间方与投资方的其他约定13.2对特定情况下的处理办法13.3合同的更新与修订第十四章签署14.1合同的签署日期与地点14.2合同签署人的代表性与授权14.3合同的生效日期与份数合同编号：_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指由居间方与投资方双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就居间方为投资方提供证券投资相关的居间服务，双方达成一致而签订的协议。1.1.2本合同所称居间方是指：具有证券投资居间业务资质，为投资方提供证券投资相关的信息咨询、投资建议、交易促成等居间服务的自然人、法人或其他组织。1.1.3本合同所称投资方是指：接受居间方提供的证券投资相关的居间服务，并按照居间方的建议进行证券投资的自然人、法人或其他组织。1.2合同双方的权益与义务1.2.1居间方应按照本合同的约定，为投资方提供真实、准确、全面的证券投资相关信息，并尽力促成投资方的证券投资交易。1.2.2投资方应按照本合同的约定，向居间方支付相应的居间费用，并按照居间方的建议进行证券投资。1.3适用法律与管辖1.3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.3.2本合同签订地为居间方所在地，任何因本合同引起的争议均提交至签订地人民法院诉讼解决。第二章居间服务内容2.1居间服务的范围与内容2.1.1居间方应向投资方提供包括但不限于市场分析、投资建议、交易策略等证券投资相关的信息。2.1.2居间方应根据投资方的投资需求和风险承受能力，为其制定个性化的投资方案。2.2居间服务的具体操作流程2.2.1居间方应根据投资方的投资指令，及时、准确地完成相关的交易操作。2.2.2居间方应在交易完成后，向投资方提供交易确认及相关信息服务。2.3居间服务的时间与地点2.3.1居间服务时间为投资方与居间方签订本合同之日起至合同约定的终止日期止。2.3.2居间服务地点为居间方所在地。第三章投资标的与资金3.1投资标的选择与投资策略3.1.1居间方应根据投资方的投资需求和风险承受能力，为投资方选择合适的投资标的。3.1.2居间方应制定相应的投资策略，并根据市场变化及时调整。3.2投资资金的来源与使用3.2.1投资资金的来源为投资方自筹。3.2.2投资资金的使用应按照居间方提供的投资方案进行。3.3资金的划拨与管理3.3.1投资方应按照居间方的指令，将投资资金划拨至指定的交易账户。3.3.2投资方的交易账户由投资方自行管理，居间方负责提供相关的交易指导和服务。第八章违约责任8.1居间方的违约责任8.1.1居间方未按照本合同的约定提供居间服务的，应向投资方支付违约金，违约金金额为本合同约定的居间费用的两倍。8.1.2居间方提供虚假信息或者误导投资方的，应向投资方支付违约金，并赔偿因此给投资方造成的全部损失。8.2投资方的违约责任8.2.1投资方未按照本合同的约定支付居间费用的，应向居间方支付违约金，违约金金额为本合同约定的居间费用的两倍。8.2.2投资方未按照居间方的建议进行证券投资的，应自行承担由此产生的全部风险和损失。8.3违约责任的免除与减轻8.3.1因不可抗力导致居间方无法履行本合同的，居间方不承担违约责任。8.3.2投资方因不可抗力导致无法履行本合同的，投资方不承担违约责任。第九章争议解决9.1争议解决的方式与程序9.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.1.2若协商不成，任何一方均有权向本合同签订地人民法院提起诉讼。9.2仲裁或诉讼的地点与法院9.2.1双方同意将争议提交至本合同签订地人民法院诉讼解决。9.2.2本合同签订地为准。9.3保密与证据保全9.3.1双方在争议解决过程中应保守对方的商业秘密和个人信息。9.3.2双方应协助对方进行证据保全，确保争议解决的公正与公平。第十章信息的真实性、准确性与合法性10.1居间方对投资信息的真实性、准确性与合法性的保证10.1.1居间方保证向投资方提供的投资信息是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。10.1.2居间方应按照相关法律法规的规定，合法合规地提供居间服务。10.2投资方对投资决策的真实性、准确性与合法性的保证10.2.1投资方保证其向居间方提供的投资决策是真实、准确、完整的。10.2.2投资方应按照相关法律法规的规定，合法合规地进行证券投资。10.3合同双方的诚信与合作义务10.3.1双方在履行本合同过程中应遵循诚实信用原则，相互尊重，公平合作。10.3.2双方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，不得擅自变更或者解除合同。第十一章保密条款11.1保密信息的范围与内容11.1.1双方在履行本合同过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。11.1.2保密信息包括但不限于投资策略、交易计划、客户信息等。11.2保密信息的保护措施与期限11.2.1双方应对保密信息采取适当的保护措施，确保其不被未授权的第三方获取。11.2.2保密信息的保护期限自本合同签订之日起计算，至合同终止或履行完毕后五年止。11.3保密信息的违约责任11.3.1任何一方泄露保密信息的，应向对方支付违约金，违约金金额为本合同约定的居间费用的两倍。11.3.2泄露保密信息的一方还应承担因此给另一方造成的全部损失赔偿责任。第十二章附则12.1合同的生效、修改与解除12.1.1本合同自双方签字或者盖章之日起生效。12.1.2本合同的修改和解除必须经双方协商一致，并以书面形式进行。12.2合同的附件与补充协议12.2.1本合同的附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.2.2本合同的补充协议应经双方签字或者盖章后生效。12.3合同的完整性与优先级12.3.1本合同及其附件、补充协议构成双方之间关于本合同主题的全部协议，取代了所有以前的谈判、协议和谅解。12.3.2若本合同多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方指令的优先级当本合同的履行过程中出现冲突或歧义时，甲方的指令应被视为最高优先级的决策。乙方应立即按照甲方的指令执行，并在执行完毕后向甲方报告。1.2甲方对投资决策的控制权甲方有权对乙方的投资建议进行审查和修改。乙方在收到甲方的修改意见后，应根据甲方的要求对投资方案进行调整。1.3甲方的知情权甲方有权随时了解乙方在履行本合同过程中的所有操作和信息。乙方应提供必要的信息和文件，以便甲方进行监督和审查。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方对投资信息的保密义务乙方应对在履行本合同过程中获取的甲方商业秘密和个人信息严格保密。未经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露此类信息。2.2乙方的专业义务乙方应具备专业的证券投资知识和服务能力。在提供居间服务过程中，乙方应确保其提供的服务专业、准确，并符合行业标准和法律法规要求。2.3乙方的报告义务乙方应定期向甲方报告投资进展情况，包括但不限于投资组合的状况、市场变化、投资收益等。甲方有权要求乙方提供详细的投资报告。附加条款三：第三方中介的特殊条款3.1第三方中介的职责第三方中介在履行本合同过程中，应公正、客观地提供居间服务，并确保甲乙双方之间的沟通畅通无阻。3.2第三方中介的保密义务第三方中介应对在履行本合同过程中获取的甲方和乙方的商业秘密和个人信息严格保密。未经甲乙双方同意，第三方中介不得向任何第三方披露此类信息。3.3第三方中介的合规义务第三方中介应遵守相关法律法规，合规提供居间服务。在合同履行过程中，第三方中介应确保其行为不违反任何法律、法规的规定。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资方与居间方之间的证券投资居间服务协议2.居间方提供的投资策略与市场分析报告3.投资方的投资指令与交易确认文件4.居间服务费用支付凭证5.投资组合状况与收益报告6.第三方中介提供的居间服务协议7.第三方中介的合规证明文件8.所有补充协议与修改文件二、违约行为及认定：1.居间方未按照合同约定提供居间服务2.投资方未按照合同约定支付居间费用3.居间方提供虚假信息或误导投资方4.投资方未按照居间方建议进行证券投资5.第三方中介未合规提供居间服务6.任何一方泄露保密信息7.违约金的计算方式与支付时间8.违约行为的证据收集与提交三、法律名词及解释：1.证券投资居间服务：指居间方为投资方提供证券投资相关的信息咨询、投资建议、交易促成等居间服务的活动。2.居间方：指具有证券投资居间业务资质，为投资方提供证券投资相关的居间服务的自然人、法人或其他组织。3.投资方：指接受居间方提供的证券投资相关的居间服务，并按照居间方的建议进行证券投资的自然人、法人或其他组织。4.第三方中介：指在投资方与居间方之间提供居间服务的自然人、法人或其他组织。5.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务或违反合同约定的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资决策冲突：双方应通过协商解决投资决策上的分歧，确保投资决策的合理性。2.信息泄露风险：加强信息安全管理，签订保密协议，对泄露信息的一方追究法律责任。3.居间服务不满意：双方可协商调整居间服务内容，或根据合同约定终止合同。4.投资亏损风险