考古学与汗青学的关系

谈论考古学与历史学的关系，有必要先对概念（或称定义）问题做一申述，以为讨论的前

提。这里所谓“历史学”，可以做两种理解，一是广义的历史学，或称历史科学，即研究人类

社会历史的科学；另一是狭义的历史学，指依靠文献资料研究人类社会历史的学科。讨论历

史学与考古学的关系时，所云历史学可以是指前者，即广义历史学；也可以是指后者，即狭

义历史学。至于“考古学”的定义，在中国考古学界，为多数考古学者接受者，可以举出《中

国大百科全书・考古学》分卷中由夏鼐、王仲殊两位先生合作的序言《考古学》一文中所下

定义，即“考古学是根据古代人类通过各种活动遗留下来的实物以研究人类古代社会历史的

一门科学”，“考古学属于人文科学的领域，是历史科学的重要组成部分“。依据这一定义，

考古学归属于广义历史学应该是没有问题的，需要讨论的只是考古学与狭义历史学的关系。

但实际上并非如此，考古学与广义历史学的关系仍然是一个存在疑义、值得讨论的问题。

一、考古学与广义历史学

从世界范围看，考古学并不都是划归于历史学（广义历史学）这一大学科之下的。在欧洲，考

古学基本归属于历史学；在美洲，考古学则多归属于人类学。其原因在于，这两个地区考古

学学科形成的历史背景不同（注：下文所论参考格林・丹尼尔（GlynDaniel）《考古学一百五十

年》（黄其煦译，文物出版社，1987年）；俞伟超《为更多学科服务是考古学的宗旨吗》，载

《中国文物报》2002年6月21日第7版;杨建华《外国考古学史》（吉林大学出版社，1995）。）。

在欧洲，考古学是19世纪中叶由古物学发展而形成为一个学科的，其研究目的是利用古代

遗物研究文献所未能揭露的欧洲古代史。欧洲有着漫长的成文历史时代，有着悠久而深厚的

历史学研究传统，自然习惯于将考古学作为历史学的组成部分。即使是无文献记载的史前时

代的考古，也归属于史前史研究范畴。而且欧洲考古学家认为考古的研究对象是自己的祖先,

如此也使这种研究带有很浓烈的民族主义意味与历史责任感。在美洲，由于对美洲本土的考

古学实际上主要是山欧洲殖民者对印第安人历史的研究引发的，而印第安人没有成文历史与

文献史料，所以这种研究不可能采用传统历史学的方法。同时，欧洲人进入美洲后，大量的

印第安族群仍存在，通过对当时尚存的印第安部落的调查去研究与追溯古代印第安人的人

种、历史与文化便成为主要研究手段，并由此形成了发达的独立于历史学之外的人类学。而

其调查研究也逐渐从生存的印第安人部落过渡到历史上印第安人的土丘建筑，并开始了对土

丘建筑的发掘。所以，在美洲，考古学很自然地成为发达的人类学的补充，并归属于人类学

之中。当然，在美洲，研究文明古国与欧洲大陆的考古学，也还是归于历史学范畴。可见，

欧、美考古学定位的差别实际上并非缘于研究对象有本质区别，而主要是由于二者产生于不

同的学术背景下，研究的对象、出发点、资料与手段有某些差别。但不论在哪一地区，严格

意义上的考古学既然在本质上都是通过研究历史上人类所创造的文化遗存来研究当时人类

的社会行为，研究古代社会，那么，如果将划分学科的基本点放在研究对象上，则美洲考古

学当其以古代印第安人的历史与文化为研究对象时，它实际上也可以归入广义历史学即历史

科学的范畴（注：即使是60年代以后在美洲兴起的“新考古学”仍将考古学归为人类学，并明

确其目标是“说明和阐释整个时空内的人类生存之物质及文化上的异同现象参见路易

斯•宾佛（Binfbrd.L）《作为人类学的考古学》，转引自杨建华书。而这一目标显然仍可归入研

究人类历史的广义历史学中。）。因此，对于中国考古学与历史科学关系的传统定位似不必

因为考古学在国际上归属有别而产生怀疑。

目前，在中国主张考古学应脱离历史学（即广义历史学）成为独立学科的学者，另有一个重要

的理由，即认为现代考古学在研究范畴、方法与技术手段上都超出了历史学本身。例如中国

社会科学院考古所与美国明尼苏达大学曾联合开展过对古代海河流域约800平方公里范围

内人类社会发展与自然环境的关系问题的考察（包括研究该地区史前至原史时期的城后化过

程）。考察中根据自仰韶时期以来泡河流域的人类聚居分布规律，结合地质钻探，确定了史

前至东周时期湿河流域的改道情况：同时通过土壤磁化率分析、动植物遗存鉴定等资料，掌

握了3000年前渔河流域土壤与气候的状况。显然，这类研究已属地理学与气象学范畴。所

以，提出这一看法的学者认为，现代考古学实际上已成为独立学科而走出了历史学和人类学

范畴（注：参见《“考古学的定位''学术研讨会笔谈》中唐际根、荆志淳的论述，载《考古》

2002年第3期。）。但是，这种看法实际上仍涉及“考古学”的定义问题，即是将“考古”之“古”

仅定义为古代人类的活动，还是将古代气象、地理等属自然科学的内容也包含进去，或者说

考古学的定位是仅限于人文科学范畴还是亦扩展至自然科学范畴。环境考古学在研究古代人

类生存的自然环境时，虽可能也兼及属于自然科学学科的一些问题，但其终极目的仍是意在

通过自然科学研究成果来说明环境与演变对人类生存与发展的影响。上举对通河流域的考察

项目，即明确表示“这些工作是试图恢复渔河流域史前时期以来至商周时期的人类生存环境,

为进一步认识该地区人类社会的发展储备必要的知识”，亦即最终还是要将研究目标锁定在

对人类社会的研究上。从这个意义上讲,考古学似乎并没有也无必要一定要“走出”历史科学,

亦即广义的历史学；至于它和狭义历史学本来就是有区别的，似亦谈不上要“走出

环境考古学虽涉及诸多自然科学学科，但这些学科均有各自独特的专业研究领域（如同考古

学涉及体质人类学，而体质人类学的专业知识并非包含在一般考古学的知识体系中一样），

所以，环境考古学实际上只是采用了考古学（及其他人文学科）与自然科学学科相互交叉进行

研究的方法与手段，并充分利用了这些学科的研究成果。实际上，从考古学发展史中即可得

知，在考古学形成阶段，其研究方法便采用过诸如地质学等自然科学方法，并促成考古学建

立了一套具有自然科学研究特点的方法与手段。但是它并未影响考古学的人文科学的归类与

属性。格林•丹尼尔曾经讲过：“考古学首先是一种工艺技术，那么从事调查、发掘、保护、

收臧的实践者都是具有技艺的工艺师。其次，考古学又是一门科学研究，在这门学科中已运

用了各种科学分支中的手段方法。但是，工艺技巧和科学技术如果没有历史阐释和写作艺术

的专业也无法完成考古学的研究。”（注：参考格林・丹尼尔（GlynDaniel）《考古学一百五十年》

（黄其煦译，文物出版社，1987年）。）当然，现代考古学已经日益发展为一种采用人文社会

科学与自然科学等多学科交叉的方法，并利用各种科技手段进行研究的学科，而且为了更全

面、更深入地阐述古代人类活动的特定生存环境与生存资料，研究范围会更广泛地渗入自然

科学领域，已不仅仅是在技术层面上的学科交叉。但是，如果从理论上讨论学科的界定，那

么从可操作性角度看，决定学科性质与分类归属的不应该是其手段与方式，也不是研究过程

中兼及的其他已有各自明确学术界域的相关学科，而应该取决于其本身终极的研究对象与研

究目标。鉴此，笔者认为，现代考古学本质上仍当归入人文科学，亦即广义历史学中。

二、中国考古学与狭义历史学

考古学与狭义历史学的关系是一个久已存在的带有国际性的老问题。近年来，在中国考古学

界乃至国际学术界，围绕中国考古学与狭义历史学的相互关系问题又展开了空前热烈的讨

论。其原因可能与以卜因素有关：在近年来非常兴盛的中国文明起源问题研究中，••些学者

简单地将并不充足的考古材料与文献所载古族、古都、古国相联系。如在缺乏可靠证据的情

况下将属史前考古的仰韶或龙山文化遗存与文献记载中的尧、舜、禹，甚至传说中的三皇五

帝挂钩；又如仅据年代与地望的接近，即将一些遗址尤其是城址定为文献记载中的夏商王朝

的都城。类似情况使一些考古学家尤其是中青年考古学家感到不满，促使他们提出“应当适

当强调考古学研究的一定的独立性”（注：见许宏《早期城址研究中的几个问题》，《中国文物

报》2002年6月14日第7版。）,以强调考古学与狭义历史学的区别。自1996年开始的“夏

商周断代工程”，明确提出要给出较可靠的夏代始末年代，并以对偃师二里头及偃师商城遗

址的文化遗存所作14C年代测定数据及现存文献所记夏积年为依据。但二里头文化为夏文

化（按：指夏王朝时期夏民族的文化。下同）的观点被相当一部分外国学者反对，他们认为应

该对二里头文化的意义做独立思考，不要受文献史学的影响而失去考古学研究的独立性。其

更为激烈的批评，甚至提出夏朝存在的观点本身就是由于“对古籍的迷信所驱动”（注：陈星

灿、刘莉《夏商周断代工程引起的网上讨论纪实》所引Colonge东亚美术馆的LukasNickel

文，载北京大学古代文明研究中心编《古代文明研究通讯》总第9期（2001年6月）。）。可

以说，断代工程的开展，实际上激化了有关中国考古学是否科学、是否为历史学附庸的争论。

由此可见，在中国学术界，考古学与狭义历史学之间的关系确已成为•个不能不澄清的、影

响到二者未来发展的至关重要的问题。以下围绕这一问题从几个方面谈一些不成熟的看法。

按照研究对象的时段差别，考古学大致可分为史前考古学、原史考古学与历史考古学三个组

成部分。

历史考古学研究的是处于已有了文字记载的历史时代人类活动的遗存。在中国，历史考古学

研究的时段目前的划分方法是从商代开始止于明代（注：这里引用了夏鼐、王仲殊两位先生

的意见，见《中国大百科全书•考古学分卷》序言。）。这一阶段同时代的文字记载非常丰富，

有包括史籍在内的多种文献资料，因此，中国的历史考古学必然会与以研究文献资料（以及

各种古文字资料）为主的历史学（含历史文献学）形成特别密切的联系，二者构成了研究历史时

代的历史科学的双翼。

目前，无论是从理论层面，还是实际操作层面上说，问题较大、也最有争议的是原史考古学

与狭义历史学究竟应该构筑怎样一种关系。这种争议是直接由中国考古学与历史学界对中国

古代文明起源问题，尤其是上文所述夏文化与夏史的探讨引发的。

关于“原史”（protohistory）•词，当前中西学界有不同的解释。在西方•般是指处于史前与历

史时代之间的一个过渡阶段（注：见《美国传统词典•英语语言卷》（TheAmericanHeritage

DictionaryoftheEnglishLanguage）«其解释"原史”是"仅早于有最初文字记载的历史）。也

有一种意见认为原史时代已有文字，只是文字资料与文献甚少，故考古材料对于研究这一时

代的重要性超过或等于文献材料（注：霍克斯•克里斯托福（HawkesChristopher）：《考古学的理

论与方法：古代世界的启示》，收入《美国人类学家》第56卷，1954年，第155—168页。

又见TheOxfbrdEnglishDictionary（《牛津英语词典》第二版）。转引自吴晓筠《中国的“原史

时代”》，载北京大学古代文明研究中心编《古代文明研究》总第12期，2002年。）»但是这

种意见既认为原史时代已有文字，则此时代严格地说就应归属历史时代。所以，相对而言，

还是法国《史前大辞典》一书所言较为确当，即：原史时代自身尚未有文字，但却为同时代

的其他人群记述，或通过后世口头传说记忆或记载保存下来其历史（注：

AndreLeroi-Gourhan（Directeurdelapublication）,DictionnairedelaPrehistoire,Paris:Press

VniversitairesdeFrance,1988,转引自吴晓筠文。）。根据目前掌握的资料，在中国,这一阶

段的下限，应该包括典籍中记载的夏代。因为迄今为止，我们还不能确切证明夏代已有了真

正的文字，但现存的西周以后的历史典籍中，却存在着描述这一阶段历史的文献资料，如《尚

书》中的《周书》与《史记》的《五帝本纪》、《夏本纪》等。中国考古学家与历史学家努力

探讨的中国文明起源的时间即应在此阶段内。所以在中国，原史考古学也有着如何科学地对

待有关历史文献的问题。

对中国学术界探讨夏文化与进行夏史研究批评最为激烈的一些国外学者所发表的意见，本文

开首已提到一些，如果将这些批评意见更全面地概括•，下（注：参见许宏《早期城址研究中

的几个问题》。），大致有这样几点：

1.认为夏或夏王朝的存在只是传说而非信史，尽管夏被公元前2世纪的司马迁述及，但是没

有任何出土文物可以证明其记载。二里头遗址虽发掘了很长时间，但并未有如同商代甲骨卜

辞那样的东西出土以证明夏朝的存在。在缺乏足够证据之前，对于夏只能存疑。

2.周代文献中，如《尚书》，虽有关于夏的记载，但多是出于周人政治宣传的需要。

3.有关二里头文化的考古发掘资料只是被削足适履地用来解释后来关于夏的历史记述，而并

非让资料本身说话。如果没有历史文献的记载，二里头遗址表现的社会就不会被称作具有国

家水平的社会。有的批评意见甚至认为，夏只是中国人的一种信仰。

由此可知，如何对待夏史研究，如何进行夏文化探索，实际上也即是应该如何正确地、科学

地开展中国原史考古学研究的问题。这个问题直接关系到中国历史科学的纯洁性与科学性，

是迫切需要澄清的。

上举主要来自国外学者的批评中，有些看法是值得重视的。例如在二里头文化中迄今没有发

现可以确切称为文字的资料•，不能像殷墟甲骨刻辞证实商王朝那样证明夏王朝的存在和凿实

夏文化，这当然也是目前将对夏文化的考古研究归入原史考古学的原因。此外，二里头遗址

如果作为一个王朝的都城应具有相应的规模，但迄今其总体布局情况尚不十分明朗，王陵等

大规模的贵族墓地尚未发现。此外，从聚落考古角度看，二里头遗址与其周围其他二里头文

化遗址间的层级关系亦尚未明确。所以，目前考古学对夏文化的研究严格地讲仍应称为探索，

尚需继续做更多的工作，通过获得更多的考古新资料与对可能与夏文化有关的遗存做更深入

的研究来证实夏文化及夏王朝的存在。不过，夏文化的考古学研究虽尚属探索阶段，却并不

能因此而简单地随意否定中国古代文献中有关夏的记载的真实性。在对夏文化考古学探索的

进展状况给予客观、科学评价的同时，也应对中国古代的历史文献持有一个科学的态度。

记载“夏''的文献，现存最早的为《尚书》中的部分篇章，例如《召诰》、《多士》、《多方》、

《君爽》及《立政》、《吕刑》。其中《召诰》记录召公与周公的谈话，《多士》、《多方》为周

公训告殷遗民及其他被征服者，《君爽》为周公诰召公，《立政》记载周公告诫成王，《吕刑》

一般认为是西周中期穆王时讲刑律的文章。根据文章的内容与遣词用句等文辞格式，当前学

术界普遍认同以上诸篇确为西周早期至中期忖的文字，均不怀疑其可信性。至于夏民族的文

化英雄般的首领与夏王朝的建立者禹的名字，亦见于《诗经》中西周诗篇与西周中期青铜器

铭文中。此外，被学者们视为至晚于战国时期成文，对研究中国先秦史有着非常可靠的史料

价值的史书——《左传》与《国语》中，不仅有多处记载了春秋时人有关夏的言论，并且《左

传》中还有多处文字是直接援引《夏书》的。《夏书》为东周时人将记载夏人词语的一部分“书”

汇编而成的书（注：参见刘起舒《尚书学史》（中华书局，1996年）第1章第2节。）。这种“书”

显然不会是夏代的文字，但可以肯定的是，春秋时人的观念中相信有过这样一个历史朝代。

不惟如此，夏的存在在西周、春秋时人的观念中是与较具体的史实联在一起的，而不是模棱、

含糊的。如《尚书•多士》中记周公训告殷遗民曰：“我闻曰：‘上帝引逸:有夏不适逸，则

惟帝降格时夏。弗克席帝，大淫法有辞。于是天乃命尔先祖成汤革夏•”这说明周人清楚地

了解夏人政绩败坏、商人革了夏命。《左传》襄公四年与哀公元年还记载有夏史中一些极为

重要的史实，如羿代夏政，寒泥杀羿，生子浇、覆，灭斟灌及斟寻氏，灭夏后相，以及相子

少康灭浇、后杼灭覆等不见于《史记•夏本纪》的事件。成于战国时期的《楚辞•离骚》与《天

问》亦咏及这些史实。其详细程度，使人们不得不认为这些具体史事记述应该本于成文年代

更早的文字记录。止匕外，公元281年在汲县古墓中出土的魏国史书《竹书纪年》现存辑佚本

（即古本《竹书纪年》）中也保存了较多的夏史记录，所载世系与《史记•夏本纪》所记大致相

同，与战国晚期时赵国人所做《世本》（注：《史记•赵世家》集解引《世本》曰“今王迁”，王

迁为赵国末君，前235年至228年在位。由此可知，《世本》很可能是成于此时段的赵国史

书。）也近同。这部竹书中还记载了夏代诸王都邑所在，特别是记载了夏与东方诸夷的密切

关系，甚至还有夏代一些王的在位年数与夏积年数。此外战国时期的诸子书（如《孟子》、《庄

子》、《墨子》等）、《战国策》及《山海经》等亦均曾言及夏的历史。战国时期列国史官所著

史书均当本自各国各自的历史档案，未必出自一辙；战国中晚期学派林立，师从关系歧异，

而不同学术体系的私人著述中都讲到夏的历史。凡此种种，都可以说明夏史故事渊源有自。

从上举先秦典籍中有关夏的多种文献记述可知，对于西周至战国时期的人来讲，历史上有夏

人（即夏民族）和夏人政权存在是个常识。如果将多种产生于不同地域文化系统或不同学派渊

源的先秦文献关于夏的记载均简单地说成是虚构，甚至将夏说成是“神话”（注：艾兰：《关于

"夏'’的神话》，载《夏商文明研究》，中州古籍出版社，1995年。）,与中国先秦文献对夏的

记述实况反差太大，而且这种推测由于无法拿出确凿的证据，因而自身也成了一种很难令人

信服的假说。何况3000年前西周早期人己讲到夏，他们距夏末的时间，相当于我们今日距

明代早中叶之际，并不太久远，完全虚构的可能应该并不大。

至于上举国外学者评论认为西周文献中的夏是周人政治宣传的需要，也是难以成立的。西周

早期文献已言及夏，时克商未久，商遗民众多，如果周人生生地造出一个虚构的夏来，用以

宣传周代商犹如商代夏，是秉承天命，那么如何能使早已有历史典册的商遗民相信（注：《尚

书•多士》记周公言“惟殷先人有册有典”，从今日所见殷墟甲骨刻辞情况亦可相信商人肯定

会有毛笔墨书的成文且文字较多的筒册（甲骨文中的册字作■形，诸家皆认为即是本于简册

形），也必定会有自己的“史书”，否则何以会有见于卜辞的严整的王世记录。）?而且收在《诗

经•商颂》中的《长发》是春秋时期商人后裔宋人歌颂其先祖业绩的诗，其中也咏及“武王”（成

汤）“韦顾既伐，昆吾夏桀

关于认为夏是中国人的信仰的说法，也与历史实际情况不合。中国古代对夏的看法最典型、

最集中地反映在司马迁的《史记•夏本纪》中，而从《夏本纪》中实难看出司马迁是将夏当

成一种“信仰众所周知，《史记》有《五帝本纪》，以传说笔法记录了传说时代的圣王。在

司马迁看来，孔子所传《宰予问五帝德》及《帝系姓》等有关上古“圣王”之说皆非虚妄之言

（注：见《史记・五帝本纪》卷末司马迁之赞词。），就是说他认为早在夏之前即有对华夏文明

做出贡献的杰出人物，如果认为《五帝本纪》是树立一种传说中的圣王形象倒还可以说得过

去。在司马迁笔下，终夏一代，除用了较大篇幅记述王朝最早的君王禹之事迹外，自禹子启

始直至桀，皆记录极简，并无一位“圣王”，也就根本谈不上崇拜。所以，说司马迁是为了信

仰与迷信而造出夏显然与其史学思想与思维逻辑不合。

当然，文献中所讲的夏，其社会究竟发展到怎样的水平?是不是确实已进入了国家状态?是否

确如司马迁在《夏本纪》中所记述的那样有了一个具有严密王位继承体系的王朝（尽管《殷

本纪》已被殷墟卜辞证实，令人们相信《夏本纪》也应并非虚构），仍需要进一步通过考古

工作与新的考古发现来验证。此外，由于现存有关夏的文献记载所能告诉我们的，也只是一

些粗略的信息，从狭义史学角度来做研究，恐怕不适宜在现有的有限文献史料基础上做过分

发挥、论说，诸如仅凭有限史料即论其社会形态，论其经济与文化发展水平等等。当前，在

夏史研究上最重要也是首要的任务，仍是做夏文化的考古学探索，即通过科学的考古学研究

去证实确切是夏文化的考古学文化，并深化对其内涵的认识。

那么在二里头文化的性质问题上，是否如上举国外学者所认为的那样，二里头文化完全是因

为文献记载才被说成是夏文化呢?这样讲并非完全不合实际。相当多的把二里头文化视做夏

文化的中国考古学家，其立论根据，一方面是二里头遗址中已有能显示其文明化程度的遗存,

如规模较大的成组的夯土宫殿群基址，附近有各类手工业作坊遗址，这已具有古代中国都城

遗址的特征；另一方面，二里头墓葬中出土有成组的青铜酒器（如四期墓中出土的爵、肆的

组合），已可归入古代中国特有的礼器制度的范畴；遗址中出土的青铜兵器中已有了供一次

性消耗的跳，也反映了青铜铸造业已有了一定规模。这些文化遗存反映出二里头文化所属社

会已达到了相当高的文明化程度。但仅据这几方面来显示一个较发达的、已有了国家与王朝

的文明社会还是有一定差距的。这点上文已经谈及，不再赘述。在这种情况下，许多考古学

家之所以仍将二里头文化视为夏文化显然是考虑到了二里头文化晚期恰可与早商文化相衔

接，在文化遗存形态上有某些相近处。同时，非常重要的是，二里头文化分布地域又恰恰在

文献所记夏王朝时期夏人主要活动区域之内（注：1959年徐旭生先生曾带领几个年轻的考古

工作者寻访“夏墟在他动身以前，曾先仔细梳理了文献中有关夏代地名的史料。经过分析,

他确定与夏代都邑有关的区域中有两个值得特别注意，一是河南中部洛阳平原及附近地区，

特别是颍水上游的登封、禹县地带；二是山西西南部汾水下游（约霍县以南）一带。根据此种

判断，他认定夏民族早期活动的中心在上述第一个区域，即河南中部，并由此经过艰苦的步

行调查在这一区域发现了著名的二里头遗址，揭开了夏文化探索之序幕。）o很显然，这的

确是将历史文献与考古资料相结合得出的一种推断，不能否认历史文献因素对于将二里头文

化认作夏文化的作用。

问题是做这种推断是不是科学?对此似可以从以下几个层面去回答。

其一，作为原史考古学的•种探索，将有可信性内核的文献史料同考古调查与发掘资料结合,

得出带有探索性质的学术见解，应该是可行的。自然，从严谨的治学角度看，将二里头文化

称为夏文化，还应该只是•种有一定根据的说法，而不是定论。夏文化还在探索中，还需要

有更多的考古新资料作为依据加以确认。

其二，在对二里头文化性质的探索中，完全摒弃有关夏的历史文献去思考，既是唯心的，也

是难以做到的。因为作为一种早于早商文化而又有许多不同于早商文化特征的文化，二里头

文化恰恰坐落于文献所我夏人活动圈内。所以将二里头文化视为夏文化，不失为一种颇具可

能性的解释。如果完全无视文献记载，正如上文所言，实非科学态度。

其三，二里头文化是否为夏人（古代夏民族）的文化，与二里头文化是否为夏王朝时夏人的文

化（即二里头文化所属社会是否已达到国家水平）是两个不尽相同的问题。对前者，即使是就

现有考古发掘资料，亦已可结合文献对夏的记载进行讨论，并得出肯定或否定的看法；后者

则有待于今后更深入的考古工作来验证。

此外，对于国内外学者所提出的中国考古学未能保持独立性的批评，也可以从研究方法角度

考虑其合理成分，至少应该注意以下两点。

一是在从事原史或历史考古学研究时，不要在文化遗存揭露得尚不充分、所取得的考古资料

尚不十分充足，而且对所揭露出来的考古学文化尚未能做深入研究时，即牵强附会，与有关

文献强做联系。

二是在采用多学科方法具体研究某一原史或历史考古学课题时，应尽可能地保证各学科研究

手段与方法的科学性。比如其中考古学与狭义历史学等学科可以先各自独立地去做一段研

究，进行到•定程度再结合。笔者在参加夏商周断代工程时即曾建议实行此种研究方法，并

曾称之为“相对封闭式的研究这种方法的好处是，可以尽可能地保证各学科研究手段与方

法的科学性，并有利于追求最终研究结果的严谨与客观性。但这种“封闭式”研究一般适用于

较具体、较小的专题，例如研究西周年代，即应该从历史文献、西周金文（含青铜器断代）、

天文学、田野考古及14c测年诸方面各自独立研究一段时间，到适当时候再融会起来做综

合归纳。这种方法对于相关历史文献较少，且文献有大量的可信性研究要做的原史时代专题

考察就更有必要。但是，对于一个要多学科合作的大的历史课题，从整个科研程序的安排角

度，考古学与狭义历史学从总体上说就不应实行相互封闭的研究方式了。因为双方各自的研

究成果与新进展，都会在事实上影响着科研目标的设定与对方的研究过程和方法。特别是对

这两个学科都有相当素养、有较广阔知识面的学者，实际上很难做封闭式的思考与研究。

总之，中国的原史、历史考古学和狭义历史学相互间需要找到一个科学的结合点。狭义历史

学要通过考古学得到印证与检验，而原史与历史考古学则要以历史文献记载为确定课题与研

究途径的重要参考，在上升到研究层面时也需要藉狭义历史学做诠释。中国原史与历史考古

学研究似乎不必为了追求“纯洁''与独立的地位而刻意造成一种绝缘于丰富历史文献之外的

学问。而且在有着丰富历史文献与悠久历史学传统的学术背景下，中国的原史与历史考古学

对古代文献如果采取忽视或过分怀疑的态度，人为地隔离二者，恐怕也是难以行得通的。

三、中国考古学与狭义历史学的隔阂及交融趋势

尽管如上所述，中国考古学，无论是历史考古学还是原史考古学，实质上都与狭义历史学有

密切的内在关系，而且客观上也建立了一些联系，中国原史考古学由于与狭义历史学之间联

系密切甚至被部分外国学者批评为失去独立性；但在实际上，中国的考古学与狭义历史学两

个学科间的关系长时间以来仍然处于较严重的隔离状态。考古学家与以研究文献为主的历史

学家之间的交流应该说是很不够的，彼此间在心态与操作层面上都有隔阂，甚至缺少对话，

特别是在20世纪90年代中叶以前。曾有学者对此进行分析，认为主要原因在于：考古学与

文献史学不同，重构历史凭借的是实物遗存，“为了利用这些没有文字的实物资料搭建起一

个历史的时间框架“，于是创建了一套办法，•套概念工具与表述语汇，由于这些东西过分

专业，因此不为其他学科理解（注：北京大学考古文博学院：《考古学与中国历史的重构》,

《文物》2002年第7期。）。此说有一定道理。考古学、狭义历史学之间形成隔阂确实是与

二者研究的具体对象及习惯性的研究手段、方法的差异有关，但是以下两方面因素可能更为

直接，更为重要。

第一，中国的历史文献，尤其是先秦文献或已残缺不全（如著名的《竹书纪年》），或有后世

辗转传抄造成的讹误，所述史事也夹杂有后世的某些构拟，所以，利用起来要做科学的可信

性考证。兴盛于二十世纪二三十年代的“古史辨派”，以审慎考实的态度对传统经学体系下的

旧史学做了无情的批判，剥去了掺杂在传统历史文献中的许多虚妄、不可信的成分，从而对

中国古史研究造成了极大的震撼，自然亦动摇了史学家利用这些文献的信心，同时也在客观

上促进了中国田野考古学的形成与发展，使中国考古学相信自己能解决故纸堆研究所不能解

决的问题。这种背景必然也影响到现代中国考古学家在研究原史与历史考古学时对历史文献

的重视程度与对历史文献研究成果的关注。

第二，以文献研究为主的历史学家对考古研究成果也不甚关注的原因，首先是因为书斋史学

在中国有悠久的传统，而当代大学培养历史专业研究人才时知识框架设计也不科学（这点下

面还要谈到）。历史学研究者习惯于传统的拘泥于文献的治学方法，而这种史学研究方法又

经师承关系被数代沿袭。考古学的理论、方法与手段在不少历史学家看来完全是另一套学问。

如果说有的史学家还能注意考古学成果的话，也多数是关心挖出了什么东西，有什么可以证

实或影响自己某些学术见解的新发现，而一般不去注意（或由于缺乏有关专业知识，难以通

晓）考古学家所得出的结论的根据，不关心他们的研究过程及手段的科学性与合理性。因而，

历史学家也难以与考古学家在共同感兴趣的学术问题上展开对话与讨论。止匕外，由于众所周

知的原因，中国历史学在20世纪50年代至70年代末，研究的重点与目的，一方面在于用

阶级斗争的理论去探讨历史上不同形态社会变革的原因；另一方面则是利用历史进行优秀民

族文化传统的教育。所以在很长时间内，历史学家与考古学的接触，主要是利用类似商代人

殉这样的资料来证明所谓奴隶社会的存在，用考古发现的文物来说明中国古代劳动人民的创

造力以进行爱国主义教育等。由于历史学界不重视做深入的社会史层面的研究与中国古代文

明形成、发展过程的研究，所以最能为中国社会史与中国古代文明研究提供丰富实物资料的

考古学在这两方面取得的成果并没有受到重视和被充分利用。

中国考古学与狭义历史学长期的较严重的隔阂状态，不仅阻碍了两个学科的发展，也从一个

侧面影响了中国历史科学的现代化进程。当然，这只是讲总体情况，并不是否定一些考古学

家与历史学家基于他们本身的学术素养在结合两个学科进行综合研究方面做出的成绩。

对于这种隔阂形成的社会与学术层面的原因，上文已经做了分析。从根本上.讲，我很赞同张

光直先生的话，他认为：“考古学与历史学不能打成两截。那种考古归考古，历史归历史，

搞考古的不懂历史，搞历史的不懂考古的现象，是一种不应有的奇怪现象，说明了认识观的

落后”（注：见中国社会科学杂志社《未定稿》1988年第4期。）。他将这个问题提到“认识观”

的高度是很深刻的。考古学所研究的是历史的物化表现，狭义历史学研究的是对历史的文字

记录，应该说二者的根本区别不在于研究对象的本体，而只是研究对象的不同表现形态。两

个学科间因为研究对象表现形态的差异造成的方法、手段与技术层面的差别，只能决定学科

各自教学方式与训练方式方面的区别，不应该成为学科间相互结合的障碍。如果仅仅因为这

种差异，形成学科间的封闭与各自的“孤芳自赏”，就恰如张光直先生所言，是非常落后的认

识观。在提倡多学科交叉进行学术研究的今天，历史科学的这两个分支学科间的不正常状态

实在有必要努力加速改善。

我们应该注意到，最近十多年间，中国考古学与狭义历史学之间的隔阂状态己有了很大的改

变。这种改变的原因，首先是由于近年来田野考古不断从地下发现新的文字资料，包括殷墟

甲骨刻辞、青铜器铭文、战国与秦汉的简牍、陶文及封泥，以及历代碑刻、墓志等，这些出

土文献为各断代史、专门史与历史文献学研究提供了前所未见的新的文字史料，极大地吸引

了研究历史学与文献学的学者们的注意，使人们越来越认识到“考古发现将成为中国历史学

研究的新的增长点”（注：参见刘庆柱主编《二十世纪中国百项考古大发现》一书序言（中国

社会科学出版社，2002年）。）。其次是山于改革开放以来，学术界思想得到进一步解放，研

究领域大大扩展，对中国古代历史从社会史层面进行研究成为方兴未艾的趋势。在这种趋势

下，许多中青年历史学家，包括一些老专家，已更充分地认识到考古发掘出土的文化遗存本

身所含有的独特的史料价值，从而更自觉地进入考古学领域，关注古代的城址、聚落形态、

墓地与墓葬制度等考古发掘所能提供的新资料、新启示，藉以深入窥探文献史料所未能言及

的社会结构、社会文化面貌、政治制度与等级制度、社会生活状况、社会思想及心理情况，

同时寻求与考古学家在更多的共同感兴趣的问题方面进行对话。

在中国考古学界，对于历史文献及相关研究成果于考古学研究所具有的重要参考价值也不断

地加深认识，这与若干重大学术活动的开展和重大考古新发现有直接关系。

从20世纪70年代后半叶即开始的对中国文明起源问题的研究及相关的若干重要考古新发

现，重新引发了人们对记载商以前的夏代及所谓尧舜禹时代的历史文献进行深入研究的兴

趣。应该承认，正是由于这些记载的存在，才鼓舞并启迪了中国考古学家去寻求与证实比商

文明更早的古代文明。1978年以来，晋南陶寺类型龙山遗存获得若干重要发现，由于其地

理位置恰与文献记载中尧舜所在及“夏墟”接近，时段也相当，有可能与有关历史文献记载相

印证，因而显现了特殊重要的学术价值，成为探讨中国文明的起源与形成的学术亮点。

70年代至90年代，北京房山琉璃河燕国遗址与山西曲沃天马——曲村晋国遗址、晋侯墓地

的发现，引发了考古与历史学界对司马迁《史记》中关于召公封燕与叔虞封于唐及西周晋国

诸侯世系等有关记载的重视，并力求结合这些珍贵记录，对若干重要考古遗存做出合理的解

释。类似的重要考古发现，极大地丰富了历史学界对西周封建制度及整个西周历史的认识。

除以上历史时期的考古为丰富此一时期历史学研究提供了新的实物史料外，近年来考古学界

与史学界通过重大科研合作，彼此间更产生了一种息息相关的感觉。

自1996年5月开始进行的“夏商周断代工程”，尽管在国内外有各种不同的评价，但这一项

重大科研活动毕竟融会了中国人文科学与自然科学领域多学科的200余位专家4年来付出的

心血.，而且其意义也许并不仅在于提出对夏商周年代的一些看法，更主要的在于使中国历史

科学以空前的规模实现了多学科的交叉研究，加速了其现代化的进程，特别是人文社会科学

与自然科学之间的学科合作在深度与广度上更是空前的。这一科研项目的实施也使中国考古

学与狭义历史学两个学科有了一段长达4年的密切合作科研的体验，使更多的考古学家关

心、了解了历史学家对文献典籍及古文字资料研究的过程与看法，也使历史学家对考古学家

的研究方法、研究手段有了前所未有的认识与理解，并且开展了非常有益于两个学科共同发

展的讨论。对历史文献与古文字资料所做的系统的可信性研究与精细考证，对工程所含若干

考古学专题研究的开展起到了构筑研究框架、提供参考依据与印证研究结论等作用。例如作

为工程重要课题的西周金文历谱的研究，由于实际上是以文献记载的西周诸王年代为参考，

才使从若干个金文历谱方案中遴选出相对合理的方案具备了可操作性。

中国考古学与历史学之间近年来这种日益密切的沟通与合作，正在改变着人为地将二者隔成

两截的状态，这是20世纪与21世纪之交中国历史科学极为重要的新进展。可以预见，未来

这两个学科的交融及与其他学科建立的更广泛的联系，必定会产生重要的研究成果。

张光直先生曾讲到，他的理想是“一个历史工作者，也能做野外考古工作他希望中国能培

养一批兼有历史学和考古学两种学问的人才。（注：见中国社会科学杂志社《未定稿》1988

年第4期。）他的这种看法后来似未能引起中国大学历史学科的注意，但它的意义是很深刻

的，对于大学历史学科的改造有着重要的参考作用。我们的大学历史专业应该改变那种对学

生只进行文献史学研究训练的做法，特别是应该要求研究断代史或专门史的研究生进修考古

学课程，而且应该有适量的田野考古的实践课程，以培养【内容提要】本文论述了当前国内

外学术界关注的中国历史学与考古学关系中的几个问题。认为现代考古学虽日益发展为利用

多学科方法与手段进行综合研究的学科，而且在研究范围上渗入自然科学领域，但其主要与

终极目的既仍在于研究人类古代社会，则从学科分类角度仍宜归入广义历史学中；并通过讨

论应如何科学地进行夏史与夏文化的探索等问题，说明中国原史、历史考古学与利用文献进

行研究的狭义历史学问不应人为地相互封闭，而应建立一个科学的结合点；同时对于中国考

古学与狭义历史学间长时间存在的隔阂状态形成的原因与近年来二者交融深化的趋势做了

评述，并论及今后兼有两种学科造诣的人才培养问题。

【关键词】考古学广义历史学狭义历史学科学结合点

谈论考古学与历史学的关系，有必要先对概念（或称定义）问题做一申述，以为讨论的前提。

这里所谓“历史学”，可以做两种理解，一是广义的历史学，或称历史科学，即研究人类社会

历史的科学；另一是狭义的历史学，指依靠文献资料研究人类社会历史的学科。讨论历史学

与考古学的关系时，所云历史学可以是指前者，即广义历史学；也可以是指后者，即狭义历

史学。至于“考古学''的定义，在中国考古学界，为多数考古学者接受者，可以举出《中国大

百科全书•考古学》分卷中由夏鼐、王仲殊两位先生合作的序言《考古学》一文中所下定义,

即“考古学是根据古代人类通过各种活动遗留下来的实物以研究人类古代社会历史的一门科

学”，”考古学属于人文科学的领域，是历史科学的重要组成部分依据这一定义，考古学

归属于广义历史学应该是没有问题的，需要讨论的只是考古学与狭义历史学的关系。但实际

上并非如此，考古学与广义历史学的关系仍然是一个存在疑义、值得讨论的问题。

•、考古学与广义历史学

从世界范围看，考古学并不都是划归于历史学（广义历史学）这一大学科之下的。在欧洲，考

古学基本归属于历史学；在美洲，考古学则多归属于人类学。其原因在于，这两个地区考古

学学科形成的历史背景不同（注：下文所论参考格林・丹尼尔（GlynDaniel）《考古学一百五十

年》（黄其煦译，文物出版社，1987年）；俞伟超《为更多学科服务是考古学的宗旨吗》，载

《中国文物报》2002年6月21日第7版;杨建华《外国考古学史》（吉林大学出版社，1995）。）。

在欧洲，考古学是19世纪中叶由古物学发展而形成为一个学科的，其研究目的是利用古代

遗物研究文献所未能揭露的欧洲古代史。欧洲有着漫长的成文历史时代，有着悠久而深厚的

历史学研究传统，自然习惯于将考古学作为历史学的组成部分。即使是无文献记载的史前时

代的考古，也归属于史前史研究范畴。而且欧洲考古学家认为考古的研究对象是自己的祖先,

如此也使这种研究带有很浓烈的民族主义意味与历史责任感。在美洲，由于对美洲本土的考

古学实际上主要是由欧洲殖民者对印第安人历史的研究引发的，而印第安人没有成文历史与

文献史料•，所以这种研究不可能采用传统历史学的方法。同时，欧洲人进入美洲后，大量的

印第安族群仍存在，通过对当时尚存的印第安部落的调查去研究与追溯占代印第安人的人

种、历史与文化便成为主要研究手段，并由此形成了发达的独立于历史学之外的人类学。而

其调查研究也逐渐从生存的印第安人部落过渡到历史上印第安人的土丘建筑，并开始了对土

丘建筑的发掘。所以，在美洲，考古学很自然地成为发达的人类学的补充，并归属于人类学

之中。当然，在美洲，研究文明古国与欧洲大陆的考古学，也还是归于历史学范畴。可见，

欧、美考古学定位的差别实际上并非缘于研究对象有本质区别，而主要是由于二者产生于不

同的学术背景下，研究的对象、出发点、资料与手段有某些差别。但不论在哪一地区，严格

意义上的考古学既然在本质上都是通过研究历史上人类所创造的文化遗存来研究当时人类

的社会行为，研究古代社会，那么，如果将划分学科的基本点放在研究对象上，则美洲考古

学当其以古代印第安人的历史与文化为研究对象时，它实际上也可以归入广义历史学即历史

科学的范畴（注：即使是60年代以后在美洲兴起的“新考古学”仍将考古学归为人类学，并明

确其目标是“说明和阐释整个时空内的人类生存之物质及文化上的异同现象参见路易

斯•宾佛（Binfbrd.L）《作为人类学的考古学》，转引自杨建华书。而这一-目标显然仍可归入研

究人类历史的广义历史学中。）。因此，对于中国考古学与历史科学关系的传统定位似不必

因为考古学在国际上归属有别而产生怀疑。

目前，在中国主张考古学应脱离历史学（即广义历史学）成为独立学科的学者，另有一个重要

的理由，即认为现代考古学在研究范畴、方法与技术手段上都超出了历史学本身。例如中国

社会科学院考古所与美国明尼苏达大学曾联合开展过对古代渲河流域约800平方公里范围

内人类社会发展与自然环境的关系问题的考察（包括研究该地区史前至原史时期的城市化过

程）。考察中根据自仰韶时期以来渔河流域的人类聚居分布规律，结合地质钻探，确定了史

前至东周时期渔河流域的改道情况；同时通过土壤磁化率分析、动植物遗存鉴定等资料，掌

握了3000年前泡河流域土壤与气候的状况。显然，这类研究已属地理学与气象学范畴。所

以，提出这一看法的学者认为，现代考古学实际上已成为独立学科而走出了历史学和人类学

范畴（注：参见《“考古学的定位''学术研讨会笔谈》中唐际根、荆志淳的论述，载《考古》

2002年第3期。）。但是，这种看法实际上仍涉及“考古学”的定义问题，即是将“考古”之“古”

仅定义为古代人类的活动，还是将古代气象、地理等属自然科学的内容也包含进去，或者说

考古学的定位是仅限于人文科学范畴还是亦扩展至自然科学范畴。环境考古学在研究古代人

类生存的自然环境时，虽可能也兼及属于自然科学学科的一些问题，但其终极目的仍是意在

通过自然科学研究成果来说明环境与演变对人类生存与发展的影响。上举对通河流域的考察

项目，即明确表示“这些工作是试图恢复海河流域史前时期以来至商周时期的人类生存环境,

为进一步认识该地区人类社会的发展储备必要的知识”，亦即最终还是要将研究目标锁定在

对人类社会的研究上。从这个意义上讲,考古学似乎并没有也无必要一定要“走出”历史科学,

亦即广义的历史学；至于它和狭义历史学本来就是有区别的，似亦谈不上要“走出

环境考古学虽涉及诸多自然科学学科，但这些学科均有各自独特的专业研究领域（如同考古

学涉及体质人类学，而体质人类学的专业知识并非包含在一般考古学的知识体系中一样），

所以，环境考古学实际上只是采用了考古学（及其他人文学科）与自然科学学科相互交叉进行

研究的方法与手段，并充分利用了这些学科的研究成果。实际上，从考古学发展史中即可得

知，在考古学形成阶段，其研究方法便采用过诸如地质学等自然科学方法，并促成考古学建

立了一套具有自然科学研究特点的方法与手段。但是它并未影响考古学的人文科学的归类与

属性。格林•丹尼尔曾经讲过：“考古学首先是•种工艺技术，那么从事调查、发掘、保护、

收藏的实践者都是具有技艺的工艺师。其次，考古学又是一门科学研究，在这门学科中已运

用了各种科学分支中的手段方法。但是，工艺技巧和科学技术如果没有历史阐释和写作艺术

的专业也无法完成考古学的研究。”（注：参考格林•丹尼尔（GlynDaniel）《考古学一百五十年》

（黄其煦译，文物出版社，1987年）。）当然，现代考古学已经日益发展为一种采用人文社会

科学与自然科学等多学科交叉的方法，并利用各种科技手段进行研究的学科，而且为了更全

面、更深入地阐述古代人类活动的特定生存环境与生存资料，研究范围会更广泛地渗入自然

科学领域，已不仅仅是在技术层面上的学科交叉。但是，如果从理论上讨论学科的界定，那

么从可操作性角度看，决定学科性质与分类归属的不应该是其手段与方式，也不是研究过程

中兼及的其他已有各自明确学术界域的相关学科，而应该取决于其本身终极的研究对象与研

究目标。鉴此，笔者认为，现代考古学本质上仍当归入人文科学，亦即广义历史学中。

二、中国考古学与狭义历史学

考古学与狭义历史学的关系是一个久已存在的带有国际性的老问题。近年来，在中国考古学

界乃至国际学术界，围绕中国考古学与狭义历史学的相互关系问题又展开了空前热烈的讨

论。其原因可能与以下因素有关：在近年来非常兴盛的中国文明起源问题研究中，•些学者

简单地将并不充足的考古材料与文献所载古族、古都、古国相联系。如在缺乏可靠证据的情

况下将属史前考古的仰韶或龙山文化遗存与文献记载中的尧、舜、禹，甚至传说中的三皇五

帝挂钩；又如仅据年代与地望的接近，即招一些遗址尤其是城址定为文献记载中的夏商王朝

的都城。类似情况使一些考古学家尤其是中青年考古学家感到不满，促使他们提出“应当适

当强调考古学研究的一定的独立性”（注：见许宏《早期城址研究中的几个问题》，《中国文物

报》2002年6月14II第7版。）,以强调考古学与狭义历史学的区别。自1996年开始的“夏

商周断代工程”，明确提出要给出较可靠的夏代始末年代，并以对假师二里头及偃师商城遗

址的文化遗存所作14C年代测定数据及现存文献所记夏积年为依据。但二里头文化为夏文

化（按：指夏王朝时期夏民族的文化。卜同）的观点被相当一部分外国学者反对，他们认为应

该对二里头文化的意义做独立思考，不要受文献史学的影响而失去考古学研究的独立性。其

更为激烈的批评，甚至提出夏朝存在的观点本身就是由于“对古籍的迷信所驱动”（注：陈星

灿、刘莉《夏商周断代工程引起的网上讨论纪实》所引Colonge东亚美术馆的LukasNickel

文，载北京大学古代文明研究中心编《古代文明研究通讯》总第9期（2001年6月）。）。可

以说，断代工程的开展，实际上激化了有关中国考古学是否科学、是否为历史学附庸的争论。

由此可见，在中国学术界，考古学与狭义历史学之间的关系确已成为一个不能不澄清的、影

响到二者未来发展的至关重要的问题。以下围绕这一问题从几个方面谈一些不成熟的看法。

按照研究对象的时段差别，考古学大致可分为史前考古学、原史考古学与历史考古学三个组

成部分。

历史考古学研究的是处于已有了文字记载的历史时代人类活动的遗存。在中国，历史考古学

研究的时段目前的划分方法是从商代开始止于明代（注：这里引用了夏鼐、王仲殊两位先生

的意见，见《中国大百科全书•考古学分卷》序言。）。这一阶段同时代的文字记载非常丰富，

有包括史籍在内的多种文献资料，因此，中国的历史考古学必然会与以研究文献资料（以及

各种古文字资料）为主的历史学（含历史文献学）形成特别密切的联系，二者构成了研究历史时

代的历史科学的双翼。

目前，无论是从理论层面，还是实际操作层面上说，问题较大、也最有争议的是原史考古学

与狭义历史学究竟应该构筑怎样一种关系。这种争议是直接由中国考古学与历史学界对中国

古代文明起源问题，尤其是上文所述夏文化与夏史的探讨引发的。

关于“原史”（protohistory）一词，当前中西学界有不同的解释。在西方一般是指处于史前与历

史时代之间的一个过渡阶段（注：见《美国传统词典・英语语言卷》（TheAmericanHeritage

DictionaryoftheEnglishLanguage）,其解释"原史''是"仅早于有最初文字记载的历史）。也

有一种意见认为原史时代已有文字，只是文字资料与文献甚少，故考古材料对于研究这一时

代的重要性超过或等于文献材料（注：霍克斯•克里斯托福（HawkesChristopher）：《考古学的理

论与方法：古代世界的启示》，收入《美国人类学家》第56卷，1954年，第155—168页。

又见TheOxfbrdEnglishDictionary（《牛津英语词典》第二版）。转引自吴晓筠《中国的“原史

时代”》，载北京大学古代文明研究中心编《古代文明研究》总第12期，2002年。）»但是这

种意见既认为原史时代已有文字，则此时代严格地说就应归属历史时代。所以，相对而言，

还是法国《史前大辞典》一书所言较为确当，即：原史时代自身尚未有文字，但却为同时代

的其他人群记述，或通过后世口头传说记忆或记载保存下来其历史（注：

AndreLeroi-Gourhan（Directeurdelapublication）,DictionnairedelaPrehistoire,Paris:Press

VniversitairesdeFrance,1988,转引自吴晓筠文。）。根据目前掌握的资料，在中国,这一阶

段的下限，应该包括典籍中记载的夏代。因为迄今为止，我们还不能确切证明夏代已有了真

正的文字，但现存的西周以后的历史典籍中，却存在着描述这一阶段历史的文献资料，如《尚

书》中的《周书》与《史记》的《五帝本纪》、《夏本纪》等。中国考古学家与历史学家努力

探讨的中国文明起源的时间即应在此阶段内。所以在中国，原史考古学也有着如何科学地对

待有关历史文献的问题。

对中国学术界探讨夏文化与进行夏史研究批评最为激烈的一些国外学者所发表的意见，本文

开首已提到一些，如果将这些批评意见更全面地概括­•下（注：参见许宏《早期城址研究中

的几个问题》。），大致有这样几点：

1.认为夏或夏王朝的存在只是传说而非信史，尽管夏被公元前2世纪的司马迁述及，但是没

有任何出土文物可以证明其记载。二里头遗址虽发掘了很长时间，但并未有如同商代甲骨卜

辞那样的东西出土以证明夏朝的存在。在缺乏足够证据之前，对于夏只能存疑。

2.周代文献中，如《尚书》，虽有关于夏的记载，但多是出于周人政治宣传的需要。

3.有关二里头文化的考古发掘资料只是被削足适履地用来解释后来关于夏的历史记述，而并

非让资料本身说话。如果没有历史文献的记载，二里头遗址表现的社会就不会被称作具有国

家水平的社会。有的批评意见甚至认为，夏只是中国人的一种信仰。

由此可知，如何对待夏史研究，如何进行夏文化探索，实际上也即是应该如何正确地、科学

地开展中国原史考古学研究的问题。这个问题直接关系到中国历史科学的纯洁性与科学性，

是迫切需要澄清的。

上举主要来自国外学者的批评中，有些看法是值得重视的。例如在二里头文化中迄今没有发

现可以确切称为文字的资料，不能像殷墟甲骨刻辞证实商王朝那样证明夏王朝的存在和凿实

夏文化，这当然也是目前将对夏文化的考古研究归入原史考古学的原因。此外，二里头遗址

如果作为个王朝的都城应具有相应的规模，但迄今其总体布局情况尚不十分明朗，王陵等

大规模的贵族墓地尚未发现。此外，从聚落考古角度看，二里头遗址与其周围其他二里头文

化遗址间的层级关系亦尚未明确。所以，目前考古学对夏文化的研究严格地讲仍应称为探索，

尚需继续做更多的工作，通过获得更多的考古新资料与对可能与夏文化有关的遗存做更深入

的研究来证实夏文化及夏王朝的存在。不过，夏文化的考古学研究虽尚属探索阶段，却并不

能因此而简单地随意否定中国古代文献中有关夏的记载的真实性。在对夏文化考古学探索的

进展状况给予客观、科学评价的同时，也应对中国古代的历史文献持有一个科学的态度。

记载“夏''的文献，现存最早的为《尚书》中的部分篇章，例如《召诰》、《多士》、《多方》、

《君爽》及《立政》、《吕刑》。其中《召诰》记录召公与周公的谈话，《多士》、《多方》为周

公训告殷遗民及其他被征服者，《君爽》为周公诰召公，《立政》记载周公告诫成王，《吕刑》

一般认为是西周中期穆王时讲刑律的文章。根据文章的内容与遣词用句等文辞格式，当前学

术界普遍认同以上诸篇确为西周早期至中期时的文字，均不怀疑其可信性。至于夏民族的文

化英雄般的首领与夏王朝的建立者禹的名字，亦见于《诗经》中西周诗篇与西周中期青铜器

铭文中。此外，被学者们视为至晚于战国时期成文，对研究中国先秦史有着非常可靠的史料

价值的史书——《左传》与《国语》中，不仅有多处记载了春秋时人有关夏的言论，并且《左

传》中还有多处文字是直接援弓I《夏书》的。《夏书》为东周时人将记载夏人词语的一部分“书”

汇编而成的书（注：参见刘起舒《尚书学史》（中华书局，1996年）第1章第2节。）。这种“书”

显然不会是夏代的文字，但可以肯定的是，春秋时人的观念中相信有过这样一个历史朝代。

不惟如此，夏的存在在西周、春秋时人的观念中是与较具体的史实联在一起的，而不是模棱、

含糊的。如《尚书•多士》中记周公训告殷遗民曰：“我闻曰：'上帝引逸"有夏不适逸，则

惟帝降格时夏。弗克庸帝，大淫法有辞。于是天乃命尔先祖成汤革夏。’’这说明周人清楚地

了解夏人政绩败坏、商人革了夏命。《左传》襄公四年与哀公元年还记载有夏史中•些极为

重要的史实，如羿代夏政，寒混杀羿，生子浇、覆，灭斟灌及斟寻氏，灭夏后相，以及相子

少康火浇、后杼灭猫等不见于《史记•夏本纪》的事件。成于战国时期的《楚辞•离骚》与《天

问》亦咏及这些史实。其详细程度，使人们不得不认为这些具体史事记述应该本于成文年代

更早的文字记录。此外，公元281年在汲县古墓中出土的魏国史书《竹书纪年》现存辑佚本

（即古本《竹书纪年》）中也保存了较多的夏史记录，所我世系与《史记♦夏本纪》所记大致相

同，与战国晚期时赵国人所做《世本》（注：《史记・赵世家》集解引《世本》曰“今王迁”，王

迁为赵国末君，前235年至228年在位。由此可知，《世本》很可能是成于此时段的赵国史

书。）也近同。这部竹书中还记载了夏代诸王都邑所在，特别是记载了夏与东方诸夷的密切

关系，甚至还有夏代一些王的在位年数与夏积年数。此外战国时期的诸子书（如《孟子》、《庄

子》、《墨子》等）、《战国策》及《山海经》等亦均曾言及夏的历史。战国时期列国史官所著

史书均当本自各国各自的历史档案，未必出自一-辙；战国中晚期学派林立，师从关系歧异，

而不同学术体系的私人著述中都讲到夏的历史。凡此种种，都可以说明夏史故事渊源有自。

从上举先秦典籍中有关夏的多种文献记述可知，对于西周至战国时期的人来讲，历史上有夏

人（即夏民族）和夏人政权存在是个常识。如果将多种产生于不同地域文化系统或不同学派渊

源的先秦文献关于夏的记载均简单地说成是虚构，甚至将夏说成是“神话”（注：艾兰：《关于

"夏'’的神话》，载《夏商文明研究》，中州古籍出版社，1995年。），与中国先秦文献对夏的

记述实况反差太大，而且这种推测由于无法拿出确凿的证据，因而自身也成了一种很难令人

信服的假说。何况3000年前西周早期人已讲到夏，他们距夏末的时间，相当于我们今日距

明代早中叶之际，并不太久远，完全虚构的可能应该并不大。

至于上举国外学者评论认为西周文献中的夏是周人政治宣传的需要，也是难以成立的。西周

早期文献已言及夏，时克商未久，商遗民众多，如果周人生生地造出一个虚构的夏来，用以

宣传周代商犹如商代夏，是秉承天命，那么如何能使早已有历史典册的商遗民相信（注：《尚

书・多士》记周公言“惟殷先人有册有典”，从今日所见殷墟甲骨刻辞情况亦可相信商人肯定

会有毛笔墨书的成文且文字较多的简册（甲骨文中的册字作■形，诸家皆认为即是本于简册

形），也必定会有自己的“史书”，否则何以会有见于卜辞的严整的王世记录。）?而且收在《诗

经•商颂》中的《长发》是春秋时期商人后裔宋人歌颂其先祖业绩的诗，其中也咏及“武王”（成

汤）“韦顾既伐，昆吾夏桀

关于认为夏是中国人的信仰的说法，也与历史实际情况不合。中国古代对夏的看法最典型、

最集中地反映在司马迁的《史记•夏本纪》中，而从《夏本纪》中实难看出司马迁是将夏当

成一种''信仰众所周知，《史记》有《五帝本纪》，以传说笔法记录了传说时代的圣王。在

司马迁看来，孔子所传《宰予问五帝德》及《帝系姓》等有关上古“圣王”之说皆非虚妄之言

（注：见《史记♦五帝本纪》卷末司马迁之赞词。）,就是说他认为早在夏之前即有对华夏文明

做出贡献的杰出人物，如果认为《五帝本纪》是树立一种传说中的圣王形象倒还可以说得过

去。在司马迁笔下，终夏一代，除用了较大篇幅记述王朝最早的君王禹之事迹外，自禹子启

始直至桀，皆记录极简，并无一位“圣王”，也就根本谈不上崇拜。所