建筑法规电子教案

人民交通出版社“十一五”

高职高专土建类专业规划教材

教辅产品——电子教案

建筑法规

整体策划：人民交通出版社邵江

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第一章绪论

【教学时数】4学时

【学习要求】

通过本章学习，了解建筑与建设、建筑活动与建设活动等基本概念的区分，我国建筑法规的立

法概况；掌握建筑法规的具体表现形式、作用、适用范围和调整对象，建筑法规所确立的基本制度,

以及建筑法律关系的特征和构成要素；熟悉工程项目建设程序的基本法则。

【重点难点】

1.建筑与建设、建筑活动与建设活动的基本概念

2.建筑法规的具体表现形式

3.建筑法律关系构成要素

第一节建筑法规概述

一、建筑与建筑活动

“建筑”一词有两方面含义，一方面是指人工建造的、固定于地上的、有一定造型和技术特征

的建筑物和构筑物；另一方面是指建筑物或构筑物的营造过程，即建筑物或构筑物经过建筑主体进

行勘察、设计、施工和设备安装的建筑活动和建筑行为。

我国《建筑法》中所称的建筑活动，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、

管道、设备的安装的活动。

建设一词与建筑密切相关，在古代建设有建立、设置的含义，也常指兴建营造。在当代，建设

的含义主要指国家或集体创建新事业或增加新设施。

二、我国建筑法规立法概况

我国建筑立法和其他法规一样经历了从无到有、逐渐健全的过程。

《基本建设工作暂行办法》，这是中国第一部全面的、纲领性的建设法规。

1997年11月1日，《中华人民共和国建筑法》由第八届全国人民代表大会常委会通过，该法律

自1998年3月1日起施行。

《建筑法》是我国制定的第一部规范建筑活动的法律，将建筑活动纳入法制的轨道，为协调建筑

活动中的经济关系提供了有力的法律保障。

三、建筑法规的表现形式

（一）宪法

（二）法律

1、《中华人民共和国建筑法》

2、《中华人民共和国招标投标法》

3、《中华人民共和国安全生产法》

4、《中华人民共和国合同法》

5、《中华人民共和国民法通则》

（三）行政法规和规章

（四）地方性法规和其他规范性文件

（五）国际条约

四、建筑法规的作用

（-）规范指导建筑行为

（二）保护合法建筑行为

（三）处罚违法建筑行为

五、建筑法规的调整范围

《建筑法》所称的建筑活动是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、

设备的安装活动。

1.装修、装饰活动问题

2.省、自治区、直辖市人民政府确定的小型房屋建筑工程的建筑活动

3.依法核定作为文物保护的纪念建筑物和古建筑等的修缮

4.抢险救灾及其它临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动

5.军用房屋建筑工程建筑活动

六、建筑法规确立的基本制度

（-）建筑许可制度

（-）建筑工程发包承包制度

（三）建筑工程监理制度

（四）建筑安全生产管理制度

（五）建筑工程质量监督制度

第二节建筑法律关系

一、建筑法律关系的概念、特征

建筑法律关系，是指由建筑法律法规所确认和调整的，在建筑工程管理和协作过程中所产生的

权利和义务关系。

（-）建筑法律关系具有综合性

（二）建筑法律关系的内容是在国家计划制约下的建筑活动管理、协作过程中形成的权利义务

（三）建筑法律关系是以法律强制措施保证实现的社会关系

二、建筑法律关系构成要素

（-）建筑法律关系主体

建筑法律关系主体，是指依照建筑法律规范，参与或监督管理建筑活动，在法律上享有权利、

承担义务的自然人、法人或其他组织。

1、国家机关

1）国家权力机关

2）行政机关

3）司法机关

2、社会组织

社会组织包括企业、公司、事业单位、社会团体等，它们可进一步分为法人组织与非法人组织。

1）建设单位

2）勘察、设计单位

3）施工企业

4）中介机构

3、自然人

自然人在建筑活动中也可以成为建筑法律关系的主体。如建筑工人同施工企业签订劳动合同、

因生产安全事故发生争议等，自然人成为建筑法律关系的主体。

（二）建筑法律关系内容

建筑法律关系的内容，是指建筑法律关系的当事人所享有的权利和承担的义务。

建筑民事法律关系中，主体享有的权利和承担的义务既有法律规范规定的，也有当事人依法设定的。

建筑行政法律关系中，主体的权利义务一般是法定的。

（三）建筑法律关系客体

建筑法律关系客体，是指参加建筑法律关系的主体享有的权利和承担的义务所共同指向的对象。

1、物

物是指可以为人们控制和支配的、具有一定经济价值的、以物质形态表现出来的自然存在和人

工创造的物质财富。

2、货币和有价证券

货币是充当一般等价物的特殊商品，在生产流通过程中，货币是以价值形态表现的资金。有价

证券是具有一定票面金额，代表某种财产权的凭证。

3、行为

行为是法律关系主体为达到一定目的所进行的活动，包括管理行为、完成一定工作的行为和提

供一定劳务的行为。

4、智力成果

智力成果是指能够为人们带来经济价值的独创的脑力劳动成果。

三、建筑法律关系的产生、变更、终止

(-)建筑法律关系的产生、变更和终止

法律关系的产生，即法律关系的主体之间形成了一定的权利和义务关系。

法律关系的变更，是指法律关系的主体、内容、客体发生变化。

法律关系的终止，即法律关系主体之间的权利义务关系归于消灭。

(二)法律事实

法律事实，是指能够引起法律关系产生、变更、终止的客观情况。

法律事实根据是否以法律关系主体的意志为转移，分为行为和事件两类。

1、行为

行为是以法律关系主体的意志为转移的客观情况，即法律关系主体的有意识、有目的的活动。

行为按照其性质可以分为合法行为和违法行为。

1)合法行为

(1)行政管理行为

(2)民事法律行为

(3)司法行为

2)违法行为

2、事件

事件是不以法律关系主体意志为转移的客观情况。

事件可以分为自然事件和社会事件两种。

事件还可以依照是否由人们的行为引起分为绝对事件和相对事件。

第三节工程项目建设程序

工程项目的建设程序是工程项目建设全过程中各项工作必须遵守的法定程序。工程项目建设程

序反映了工程建设的客观规律，是工程项目科学决策和顺利进行的保证。

一、立项决策阶段

立项决策阶段是对工程建设项目投资的合理性进行考察和对工程项目进行选择的阶段。

二、工程项目前期准备阶段

建设单位在工程项目通过立项、可行性研究、立项审批、建设用地申请、规划许可等前期准备

工作结束后，向建设行政主管部门报建。对报建的文件、资料审查合格后发给《工程发包许可证》。

建设项目被批准立项并报建后，建设单位作为发包人将拟建工程的勘察、设计、施工安装、监

理等工作全部或部分委托给择优选定的勘察、设计、施工、监理单位，通过签订书面合同的方式明

确各方当事人的权利义务。

三、施工阶段

施工单位在开工前应做好相应的准备工作，包括施工单位在技术、物质方面的准备和建设单位

申领施工许可证。

施工阶段根据设计图纸和有关设计文件，将工程设计转化为建筑产品，是综合性的技术经济活

动。

四、竣工验收阶段

竣工验收阶段是工程项目按设计文件规定的内容和标准全部建成，依据一定的技术标准文件进

行全面考核，评价施工生产活动成果，检验设计和施工质量的重要环节。工程未经竣工验收或竣工

验收未通过，不得交付使用。

对符合竣工验收要求的工程，发包人收到工程竣工报告后，组织勘察、设计、施工、监理、质

量监督机构和其他有关方面专家组成验收组，制定验收方案。验收组通过查验后，对工程施工、设

备安装质量和管理环节等作出总体评价，形成工程竣工验收意见。

建设工程实行质量保修制度，工程竣工验收并交付使用后，在保修期内出现质量缺陷，承包单

位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。

第二章建筑许可法规

【教学时数】2学时

【学习要求】

通过本章学习，了解行政许可的一般原理、建筑许可的基本含义；掌握建筑工程施工许可制度,

掌握施工许可证的申领要求和时间效力；熟悉建筑工程企业资质等级制度，勘察、设计、施工、监

理单位的从业条件和资质分类，建筑工程从业人员执业资格的法律规定。

【重点难点】

1.建筑许可的概念和特点

2.建筑施工许可证的申领要求和时间效力

第一节建筑许可概述

一、行政许可

行政许可是行政机关依法管理社会政治、经济、文化等各方面事务的一种事前控制手段。

我国于2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议讨论并通过了《中华

人民共和国行政许可法》，并于2004年7月1日起正式施行。

制定行政许可法的基本思路和指导原则是：

1.合法与合理的原则；

2.效能与便民的原则；

3.监督与责任的原则。

行政许可：是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动

的行为。

行政许可有如下几方面特征：

1、行政许可是依申请的行为。

2、行政许可是管理性行为。

3、行政许可是外部行为。

4、行政许可是准予从事特定活动的行为。

行政许可是对特定活动的事前控制。行政许可作为一项重要的行政权力和管理方式，对维护公

民人身财产安全和公共利益，加强经济宏观管理，保护并合理分配有限资源等，都有重要作用。

二、建筑许可

(-)建筑许可的概念

许可：准许或容许，即行政管理机关根据个人、组织的申请，依法准许申请者从事某种活动的行政

行为，申请者的申请一旦获准，被批准者即依法获得了从事所申请行业活动的某种权利能力或从业

资格。

建筑许可：是指建设行政主管部门或其他行政主管部门准许、变更或中止公民、法人和其他组织从

事建筑活动的具体行政行为。

建筑许可的实施具有重要意义：

1、国家对基本建设的宏观调控，对从事建筑活动的单位和人员的总量控制；

2、规范建筑市场、保证建筑工程质量和建筑安全生产；

3、保护建设单位、从事建设活动的单位和个人的合法权益。

（-）建筑行政许可的特点

1、建筑工程许可制度的性质

2、建筑许可制度实施的目的

3、建筑许可制度的强制性

4、建筑许可制度实施的被动性

5、建筑许可制度是事前控制制度

（三）建筑工程许可的作用

1、建筑工程许可制度的实施，可以监督建设单位尽快实施和建成拟建项目，防止土地闲置，实

现土地的有效集中利用，避免拟建工程可能出现的延期影响公众利益。

2、建筑工程许可制度的实施，可以保证建筑工程项目开工后的顺利进行，避免由于不具备施工

条件而盲目上马，给参与工程建设的单位造成不必要的损失。

3、建筑工程许可制度的实施，有助于建设行政主管部门对在建项目实施有效的监督管理，避免

国家对建设工程管理的失控。

第二节建筑工程施工许可

建筑工程施工许可证，是指建筑工程开始施工前建设单位向建设行政主管部门申请的允许可以

施工的证明。实行建筑工程施工许可证制度，是我国政府对建设工程质量实行监督管理两个主要手

段之一。

建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管

部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照

国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

一、施工许可证的申领范围

凡在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、

管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，

向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

根据我国《建筑法》规定，不是所有的建筑工程都必须申领施工许可证。工程投资额大，结构

复杂的工程才必须申领施工许可证。

1.工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施

工许可证。

2.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

二、施工许可证的申领时间和条件

领取施工许可证的时间必须是在开工日期之前。

开工日期是指建设项目或单项工程设计文件中规定的永久性工程计划开始施工的时间，以永久

性工程正式破土开槽开始施工的时间为准。

申请领取施工许可证，应当具备下列条件：

(-)已经办理建筑工程用地批准手续，即获得有效的建设用地使用权证书。

根据《土地管理法》的规定，建设单位可以通过出让和划拨的方式取得建筑工程的土地使用权。

(-)在城市规划区进行建设的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证和建设工程用地规划

许可证。

城市规划区是我国《城市规划法》规定的城市市区、近郊区以及城市行政区域内因城市建设和

发展需要实行规划控制的区域。

在城市规划区新建、扩建和改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，必须持有关批

准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计

要求，核发建设工程规划许可证件。

建设用地规划许可证是由建设单位和个人提出建设用地申请，城市规划行政主管部门根据规划

和建设项目的用地需要，确定建设用地位置、面积界限的法定凭证。

（三）需要拆迁的，其拆迁进度要符合施工要求。

拆迁，是指根据城市规划和国家专项工程的拆迁计划以及当地政府的用地文件，拆除和迁移建

设用地范围内的房屋及其附属物，并由拆迁人对房屋及建筑物所有人或使用人进行补偿和安置的行

为。

房屋拆迁的程序，主要经过申请、审批、房屋拆迁行政公告、签订拆迁协议、实施拆迁等过程。

（四）已经确定建筑施工企业。

在建筑工程开工前，建设单位必须确定有相应资质的建筑施工企业承包该建筑工程的建筑施工。

（五）有满足工程施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件并已经按照规定通过审查。

施工图纸是实现工程建筑的最基本的技术文件，是施工的依据。

技术资料包括地形、地质、水文、气象等自然条件的资料和主要原材料•、燃料来源、水电供应

和运输条件等技术经济条件资料。

（六）有保证工程质量和安全的具体措施。

施工组织设计的编制是施工准备工作的中心环节。

施工组织设计主要内容包括：工程任务情况、施工总方案、主要施工办法、工程施工进度计划、

主要单位工程综合进度计划和施工力量，施工机械部署、施工组织技术措施、施工总平面图、总包

和分包的分工范围以及交叉施工的部署等。

施工组织设计由建筑施工企业负责编制，按照隶属关系及工程性质、规模、技术繁简程度实行

分级审批。

（七）建设资金已经落实

在建筑工程开工前，建设资金必须足额落实。按照国家有关规定应当纳入投资计划的，已经列

入年度计划。

建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%,建设工期超过一年的，

到位资金原则上不得少于工程合同价的30%»

建设单位应当提供银行出具的资金到位证明，有条件的可以实行银行付款保函或其他第三方担

保。

（八）按照规定应该委托工程监理的建设工程已委托工程监理

必须实行监理的建设工程包括：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住

宅小区工程；利用外国政府或者国家组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工

程。

（九）法律、法规规定的其他条件

法律法规规定的其他条件是指相关法律法规对施工许可证申领条件的特别规定。

申请办理施工许可证，应当按照下列程序进行:

（-）建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。

（二）建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附相关证明

文件，向发证机关提出申请。

（三）发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件后，对

于符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证；对于证明文件不齐全或者失效的,

应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延；对于不符合条件的,

应当自收到申请之日起十五日内书面通知建设单位，并说明理由。

建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。

建设单位申请领取施工许可证的工程名称、地点、规模，应当与依法签订的施工承包合同一致。

施工许可证应当放置在施工现场备查。

三、施工许可证的时间效力

根据《建筑法》第九条的规定，施工许可证的有效条件和延期的限制包括以下几个方面：

（-）建设单位应当自领取建设施工许可证起三个月内开工。领证之日为建设行政主管部门签

发交付建设单位建筑工程施工许可证之日。

（二）建设单位因故不能按期开工的，可以向发证机关申请延期。

申请延期的理由，应是指不可抗力或难以补救的现象。

（三）延期申请以两次为限，每次不得超过三个月。既不开工又不申请延期的许可证自行作废。

四、中止施工和恢复施工报告制度

在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起二个月内向发证机关报告。

报告内容包括中止施工的时间、原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建筑工程的维

护管理工作，避免遭受损失，保证工程恢复施工时可以顺利进行。

在造成中止施工的情况消除后，建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告恢复施工情况。

中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

1.经发证机关审查认为具备施工条件的恢复施工。

2,经发证机关审查不符合条件的收回施工许可证，待具备条件后，建设单位应重新申领施工

许可证。

第三节建筑活动从业资格许可

一、从业单位的条件

建筑活动从业资格许可制度包括从事建筑活动的单位的从业资格许可制度和从事建筑活动的个

人的执业资格许可制度。

从事建筑活动的单位的从业资格制度：是指建设行政主管部门对从事建筑活动的建设施工企业、勘

察设计单位和工程监理单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确定其承

担相关业务的能力和范围，并发给相应的资质证书的一种管理制度。

从事建筑活动的执业资格制度：是指建设行政主管部门对从事建筑活动的专业技术人员，依法进行

考试、注册，并颁发执业资格证书的一种管理制度。

(-)建筑工程从业资格许可的法律依据

《建筑企业资质等级标准》、《建筑工程监理单位资质管理施行办法》、《工程勘察资格分级标准》、

《建筑业企业资质管理办法》、《工程勘察和工程设计单位资格管理办法》、《建设监理单位资质管理

施行办法》、《中华人民共和国注册建筑师条例》、《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》、《监

理工程师资格考试和注册施行办法》、《注册结构工程师执业资格制度暂行规定》以及《中华人民共

和国建筑法》的相关规定。

(-)建筑工程从业许可的内容

1、建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位从事建筑活动应具备的条件；

2、建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应在建筑工程从业许可范围内从事建

筑活动；

3、建筑工程执业的专业技术人员从事建筑活动应依法取得执业资格证书。

(三)建筑工程从业许可的条件

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应符合以下四方面的条件:

1、有符合国家规定的注册资本

2、有与其从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

3、有从事相关建筑活动所应有的技术装备

4、法律、行政法规规定的其他条件

二、从业单位的资质

从业单位资质制度是指建设行政主管部门对从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单

位和工程监理单位拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩、管理水平

等进行审查，以此确定其承担业务的范围，发给相应的资质证书，并允许其在资质等级许可的范围

内从事建筑活动的一种制度。

(-)建筑施工企业

建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工

程业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的

范围内从事建筑活动。

1、资质分类

建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

1）获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。

2）获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规

定发包的专业工程。

3）获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。

施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干

资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若干等级。

2、资质申请与审批

1）施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审

核同意后，由国务院建设行政主管部门审批。

2）施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下企业资质，由企业注册所在地省、自治区、

直辖市人民政府建设行政主管部门审批。

3）劳务分包序列企业资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。

建筑业企业申请晋升资质等级或者主项资质以外的资质，在申请之日前一年内有下列行为之一

的，建设行政主管部门不予批准：

1）与建设单位或者企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；

2）未取得施工许可证擅自施工的；

3）将承包的工程转包或者违法分包的；

4）严重违反国家工程建设强制性标准的；

5）发生过三级以上工程建设重大质量安全事故或者发生过两起以上四级工程建设质量安全事

故的；

6）隐瞒或者谎报、拖延报告工程质量安全事故或者破坏事故现场、阻碍对事故调查的；

7）按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情

节严重的；

8）未履行保修义务，造成严重后果的；

9）违反国家有关安全生产规定和安全生产技术规程，情节严重的；

10）其他违反法律、法规的行为。

3、资质监督管理

县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建筑业企'业资质的监督管理。

禁止任何部门采取法律、行政法规规定以外的其他资质、许可等建筑市场准入限制。

建设行政主管部门对建筑业企业资质实行年检制度。

（-）勘察单位和设计单位

1、勘察设计单位资质分类、分级

工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。

工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专项资质。

2、资质申请与审批

工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部

门审批。

工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙

级以下资质（包括丙级），由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审

批。

建设工程勘察、设计企业申请晋升资质等级、转为正式等级或者申请增加其他工程勘察、工程

设计资质，在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准：

1）与建设单位勾结，或者企业之间相互勾结串通，采用不正当手段承接勘察、设计业务的；

2）将承接的勘察、设计业务转包或者违法分包的：

3）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件签字的；

4）违反国家工程建设强制性标准的；

5）因勘察设计原因发生过工程重大质量安全事故的；

6）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

7）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

8）以欺骗、弄虚作假等手段申请资质的：

9）超越资质等级范围勘察设计的；

10）转让资质证书的；

11）为其他企业提供图章、图签的；

12）伪造、涂改资质证书的；

13）其他违反法律、法规的行为。

3、资质监督管理

国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。

县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施

监督管理。

建设行政主管部门对建设工程勘察、设计资质实行年检制度。

4、企业资质年检制度

工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙

级以下资质（包括丙级）由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负

责年检。

工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部

门委托企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。

建设工程勘察、设计企业连续两年资质年检合格，方可申请晋升资质等级；资质年检不合格或

者连续两年基本合格的，应当重新核定其资质。新核定的资质应当低于原货质等级；达不到最低资

质等级标准的，应当取消其资质。

（三）工程监理单位

工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质。

国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管

理工作。

工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干

工程类别。

（四）工程造价咨询单位

工程造价咨询单位应当取得《工程造价咨询单位资质证书》，并在资质证书核定的范围内从事工

程造价咨询业务。

工程造价咨询单位资质等级分为甲级、乙级。

甲、乙级工程造价咨询单位承接业务按照下列规定执行：

1、甲级工程造价咨询单位在全国范围内承接各类建设项目的工程造价咨询业务；

2、乙级工程造价咨询单位在本省、自治区、直辖市范围内承接中、小型建设项目的工程造价咨

询业务。

工程造价咨询合同一般包括下列主要内容：

1、当事人的名称、地址；

2、咨询项目的名称、委托内容、要求、标准：

3、履行期限；

4、咨询费、支付方式和时间；

5、违约责任和纠纷解决方式；

6、当事人约定的其他内容。

三、专业技术人员执业资格

从业人员执业资格审查制度是指对具有一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业技术人员，

通过国家相关考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应的建筑工程文件签字权的一种制度

（-）注册建筑师

注册建筑师是指依法取得注册建筑师证书，并从事房屋建筑设计及相关业务的专业技术人员。

注册建筑师的报考条件根据申请的级别不同而不同。报考者只要符合以下规定条件之一即可报

考。

一级注册建筑师考试合格者，由全国注册建筑师管理委员会核发《一级注册建筑师考试合格证

书》；全国注册建筑师管理委员会注册。二级注册建筑师考试合格者，由省、自治区、直辖市注册建

筑师管理委员会核发《二级注册建筑师考试合格证书》，省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会

注册。

有下列情形之一的不予注册：

1）不具有完全民事行为能力的；

2）因受刑事处罚，自处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；

3）因在建筑设计或相关业务中犯有错误，受行政处罚或撤职以上行政处分的。自处罚（处分）

决定之日起至申请注册之日止不满2年的；

4）受吊销注册建筑师证书的行政处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满5年的；

5）有国务院规定不予注册的其他情形的。

注册建筑师的执业范围：注册建筑师的执业范围包括建筑设计、建筑设计技术咨询、建筑物调

查与鉴定、对本人主持设计的项目进行指导和监督、国务院建设行政主管部门规定的其他业务。

（二）注册监理工程师

监理工程师是指经全国统一考试合格并注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。

经监理工程师考试合格者，由监理工程师注册机关核发《监理工程师资格证书》。自领取证书起，

5年内未注册的，其证书失效。

取得《监理工程师资格证书》的人员，由拟聘用申请者的工程建设监理单位统一向本地区或本

部门的监理工程师注册机关提出注册申请。对符合条件的申请者予以注册，颁发《监理工程师岗位

证书》，并报全国监理工程师注册机关备案。

（三）注册结构工程师

注册结构工程师是指取得注册结构工程师执业资格证书，并从事房屋结构、桥梁结构及塔架结

构等工程设计及相关业务的专业技术人员。

我国注册结构工程师分为一级注册结构工程师和二级注册结构工程师。考试合格者颁发《注册

结构工程师执业资格证书》。对准予注册的申请人，分别由全国注册结构工程师管理委员会和省、自

治区、直辖市注册结构工程师管理委员会核发《注册结构工程师注册证书》。

注册结构工程师的执业范围主要包括：结构工程师设计、结构工程师设计技术咨询、建筑物、

构筑物、工程设施等调查和鉴定；对本人主持设计的项目进行施工指导和监督；建设部和国务院有

关部门规定的其他业务。

（四）注册城市规划师

注册城市规划师是指通过全国统一考试，取得注册城市规划师执业资格证书，并经注册登记后

从事城市规划业务工作的专业技术人员。

注册城市规划师执业资格考试合格者，由建设部和省、自治区、直辖市人事部门颁发《注册城

市规划师执业资格证书》。

（五）注册造价工程师

造价工程师是指经全国造价工程师执业资格统一考试合格，取得造价工程师注册证书并从

事建筑工程造价活动的人员。

通过造价工程师考试合格者，由省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制、人事部和

建设部共同监印的《造价工程师执业资格合格证书》。

造价工程师的执业范围主要包括：建设项目投资估算的编制、核审及项目经济评价；工程概预

算、结算、决算、工程招标投标书的编制审核；工程变更及合同价款的调整和索赔费用的计算；建

设项目各阶段的工程造价控制；工程经济纠纷的鉴定；工程造价依据的编制、核审以及与工程造价

有关的其他业务。

（六）注册建造师

建造师是指从事建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的专业技术人员。

建造师分为一级建造师和二级建造师。

取得建造师执业资格证书且符合注册条件的人员，经过注册登记后，即获得一级或二级建造师

注册证书。注册后的建造师方可受聘执业。建造师执业资格注册有效期满前，要办理再次注册手续。

一级注册建造师资格证书全国通用，二级注册建造师在省内有效。

第三章建筑工程发包承包法规

【学时】6学时

【学习要求】

通过本章学习，了解工程建设项目的发包承包方法，招标投标法的适用对象与活动原则；掌握

发包方和承包方的具体行为规范，强制招标的范围和标准，招标投标的程序以及招标、投标、开标、

评标和中标的法律规定。熟悉建设行政主管部门对于发包承包管理的基本原则。

【重点难点】

1.发包方和承包方的行为规范

2.强制招标的范围和标准

3.招标投标法律规定

第一节建筑工程发包承包概述

发包承包是一种经营方式，是指交易的一方负责为交易的另一方完成某项工作或供应一批货物,

并按一定的价格取得相应报酬的一种交易行为。

我国在工程建设中所采取的经营方式有自营方式和承包方式两种。承包方式又可分为指定承包、

协议承包和招标承包。

指定承包是指国家对承包人下达工程施工任务，承包人接收任务并完成。

协议承包是指发包人与建筑施工企业就工程内容及价格进行协商，签订承包合同。

招标承包是指由三家以上建筑施工企业进行承包竞争，建设单位择优选定建筑施工企业与其签

订承包合同。

我国工程承发包业务的发展大致可划分为四个阶段：

1、鸦片战争后外国建筑承包商进人中国，包揽官方及私营的土建工程。

2、新中国成立以后到1958年间由基本建设主管部门按照国家计划，把建设单位的工程任务以

行政指令方式分配给建筑施工企业承包。

3、1958—1976年建筑施工企业处于徘徊不前的状态。

4、1978年至今建立、推行和完善了四项工程建设基本制度：

1）颁布和实施了建筑法、招标投标法、合同法等法律法规，为建筑业的发展提供了法制基础；

2）制定和完善了建设工程合同示范文本，贯彻合同管理制；

3）大力推行招标投标制，把竞争机制引入建筑市场；

4）创建了建设监理制，改革建设工程的管理体制。

工程承发包的内容非常广泛，可以对工程项目建设的全过程进行总承发包，也可以分别对工程

项目的项目建议书、可行性研究、勘察设计、材料及设备采购供应、建筑安装工程施工、生产准备

和竣工验收等阶段进行阶段性承发包。

一、建筑工程发包承包的主体

建筑工程发包承包的主体是指参与建筑生产交易过程的各方，主要有业主（建设单位或发包人）、

承包商、工程咨询服务机构等。

1、业主

业主是指既有某项工程建设需求，又具有该项工程的建设资金和各种准建手续，在建筑市场中

发包工程项目建设的勘察、设计、施工任务，并最终得到建筑产品达到其经营使用目的的政府部门、

企事业单位和个人。

项目业主的产生，主要有三种方式：

1）业主即原企业或单位

2）业主是联合投资董事会

3）业主是各类开发公司

业主在项目建设过程的主要职能是：

（1）建设项目立项决策；

（2）建设项目的资金筹措与管理；

（3）办理建设项目的有关手续；

（4）建设项目的招标与合同管理；

（5）建设项目的施工与质量管理；

（6）建设项目的竣工验收和试运行；

（7）建设项目的统计及文档管理。

2、承包商

承包商是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员及一定数量的工人，

取得建设行业相应资质证书和营业执照的，能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得

到相应工程价款的建筑施工企业。

承包商从事建设生产，一般需具备四个方面的条件：

1）有符合国家规定的注册资本。

2）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员。

3）有从事相关建筑活动所应有的技术装备。

4）经资格审查合格，已取得资质证书和营业执照。

3、工程咨询服务机构

工程咨询服务机构是指具有一定注册资金，具有一定数量的工程技术、经济、管理人员，取得

建设咨询证书和营业执照，能为工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并获取

相应酬金的中介机构。

工程咨询服务企业包括勘察设计机构、工程造价（测量）咨询单位、招标代理机构、工程监理

公司、工程管理公司等。

二、建筑工程发包

（-）建筑工程发包方式

1、直接发包

直接发包是对特殊建筑工程或法律规定应招标发包范围以外的工程，发包方直接与承包方签订

承包合同的行为。

2、招标发包

招标发包包括两种方式：公开招标和邀请招标。

公开招标是指招标人按照法定程序，在公开的媒体上发布招标公告，公开招标文件，使所有潜

在的投标人都可以平等参加投标竞争，择优选定中标人。

邀请招标是指招标人根据自己所掌握的情况，预先确定一定数量的符合招标项目基本要求的投

标单位，发出投标邀请书，从中确定中标人。

（二）建筑工程发包行为规范

1、发包单位及其工作人员在建筑工程发包中不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。

2、发包单位应当按照合同的约定及时拨付工程款项。

3、发包单位应当依照法定程序和方式进行公开招标。

4、发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。

5、禁止将建筑工程肢解发包。

6、发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、

供应商。

三、建筑工程承包

（-）建筑工程承包方式

1、按承包的范围和内容可以分为全过程承包、阶段承包和专项承包。

2、按承包中相互结合的关系，可分为总承包、分承包、独家承包、联合承包等。

3、按承包合同类型和计价方法，可分为总价合同、单价合同和成本价酬金合同。

我国《建筑法》提倡对建筑工程实行总承包。

1、建筑工程的总承包

建筑工程总承包，是指发包单位将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工

程总承包单位，由总承包单位直接向发包单位负责。

1）总承包单位可以自己负责整个建筑工程的全过程，也可以依法分包给若干个专业分包单位

完成。除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。

2）允许建设单位指定分包。

3）实行总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。

4）建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约

定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

2、分项总承包

建筑工程的发包单位将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个总承

包单位。

大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包

的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当

按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。

（二）建筑工程承包行为规范

1、禁止承包单位以虚假、欺诈手段承揽工程。

2、禁止承包单位将承包的工程违法分包。

3、禁止转包。

转包是指在工程建设中，承包单位不履行承包合同规定的职责，将所承包的工程转包给其他单

位，只收取管理费，对工程不承担经济、技术及管理责任的行为。

转包的形式有两种：

1）承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人；

2）承包单位将其承包的全部工程肢解后以分包的名义发包给他人。

第二节建筑工程招标与投标

一、建筑工程招标投标的概念、原则

招标投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包，以及服务项目

的采购与提供，所采用的一种交易方式。

以要约和承诺特殊表现形式的招标与投标是合同的形成过程，招标人与中标人签订明确双方权

利义务的合同。

招标投标法是国家用来规范招标投标活动、调整在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范

的总称。

1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了《中华人民共和

国招标投标法》(以下简称《招标投标法》)，并于2000年1月1日施行。

(-)招标投标法的基本原则

1、公开原则

2、公平原则

3、公正原则

4、诚实信用原则

二、建筑工程招标投标的监督管理

(-)政府行政主管部门对招标投标的监督包括以下几个方面：

1、依法核查必须采用招标方式选择承包单位的建设项目

2、对招标项目的监督

1)工程建设项目施工招标的要求

(1)招标人已经依法成立；

(2)初步设计及概算应当履行批准手续的，已经批准；

(3)招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；

(4)有相应资金或资金来源已经落实；

(5)有招标所需的设计图纸及技术资料。

2)对招标人的招标能力要求

(1)是法人或依法成立的其他组织；

(2)有与招标工作相适应的经济、法律咨询和技术管理人员；

(3)有组织编制招标文件的能力；

(4)有审查投标单位资质的能力；

(5)有组织开标、评标、定标的能力。

如果招标单位不具备上述(2)—(5)条要求，需委托具有相应资质的中介机构代理招标。

3）招标代理机构的资质条件

（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；

（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；

（3）有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

3、对招标有关文件的核查备案

1）对投标人资格审查文件的核查

（1）不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人。

（2）不得对潜在投标人实行歧视待遇。

（3）不得强制投标人组成联合体投标。

2）对招标文件的核查

（1）招标文件的组成是否包括招标项目的所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款,

能使投标人明确承包工作范围和责任，并能够合理预见风险编制投标文件。

（2）招标项目需要划分标段的，承包工作范围的合同界限是否合理。

（3）招标文件是否有限制公平竞争的条件。

4、对开标、评标和定标活动的监督

建设行政主管部门派员参加开标、评标、定标的活动，监督招标人按法定程序选择中标人。

5、查处招标投标活动中的违法行为

（二）我国目前对工程建设项目招标范围的界定

在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工

程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；

2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；

3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

具体实施办法细则还需遵从国务院有关部门制定的范围和规模标准执行。

根据国家计委2000年5月1日发布的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，关系社会公

共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：

1）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；

2）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等运输项目；

3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；

4）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；

5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市

设施项目；

6）生态环境保护项目；

7）其他基础设施项目。

关系社会公共利益、公众安全和公用事业项目的范围包括:

1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

2）科技、教育、文化等项目；

3）体育、旅游等项目；

4）卫生、社会福利等项目；

5）商品住宅，包括经济适用住房；

6）其他公用事业项目。

使用国有资产投资项目的范围包括：

1）使用各级财政预算资金的项目；

2）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；

3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。

国家融资项目的范围包括：

1）使用国家发行债券所筹资金的项目；

2）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；

3）使用国家政策性贷款的项目；

4）国家授权投资主体融资的项目；

5）国家特许的融资项目。

使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：

1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；

2）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；

3）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定，在招标范围内的各类工程建设项目，达到

下列标准之一的，必须进行招标：①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；②重要设备、

材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；③勘察、设计、监理等服务的采购,

单项合同估算价在50万元人民币以上的；④单项合同估算价低于①、②、③项规定的标准，但项目

总投资额在3000万元人民币以上的。但是建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，

或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。

三、建筑工程招标

（一）招标方式

1、公开招标

公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。

公开招标的优点是，招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项

目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。其缺点是，申请投标人较多，一般要设置

资格预审程序；评标的工作量较大，招标所需时间长、费用高。

2、邀请招标

邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。

邀请对象的数目以5-7家为宜，但不应少于3家。

邀请招标的优点是，不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；由

于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。邀请招标

的缺点是，邀请范围较小选择面窄，可能失去某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此

投标竞争的激烈程度相对较差。

（-）招标程序

1、招标准备阶段主要工作

1）工程报建

2）选择招标方式

（1）根据工程特点和招标人的管理能力确定发包范围。

（2）依据工程建设总进度计划确定项目建设过程中的招标次数和每次招标的工作内容。

（3）按照每次招标前准备工作的完成情况，选择合同的计价方式

（4）依据工程项目的特点、招标前准备工作的完成情况、合同类型等因素的影响程序，确定招

标方式。

3）申请招标

申请招标文件应说明：招标工作范围；招标方式；计划工期；对投标人的资质要求；招标项目

的前期准备工作的完成情况；自行招标还是委托代理招标等内容。

4）编制招标有关文件

包括：招标广告、资格预审文件、招标文件、合同协议书，以及资格预审评审的方法。

2、招标阶段的主要工作内容

1）发布招标公告或投标邀请书

内容包括：招标单位名称；建设项目资金来源；工程项目概况和本次招标工作范围的简要介绍;

购买资格预审文件的地点、时间和价格等有关事项。

2）资格预审

对潜在投标人进行资格审查，主要考察该企业总体能力是否具备完成招标工作所要求的条件。

3）编制招标文件

招标文件通常包括投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单等几大部分

内容。

4）组织现场考察

招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察

5）标前会议

投标人研究招标文件和现场考察后会以书面形式提出某些质疑问题，招标人可以及时给予书面

解答，也可以留待标前会议上解答。

标前会议是投标截止日期以前，按投标须知规定时间和地点召开的会议，又称交底会。

3、决标成交阶段的主要工作内容

1）开标

开标是指投标人提交投标文件截止后，招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人提

交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格及投标文件中的其他主要内容的活动。

2）评标

评标是评标委员会专家对各投标书优劣的比较，以便最终确定中标人。

3）定标

招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人；也可以授权评标

委员会直接确定中标人。中标人确定后，招标人向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所

有未中标的投标人并退还他们的投标保证金或保函。

中标通知书发出后30天内，双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同。

四、建筑工程投标

（-）投标人

建设工程投标人是指响应招标并购买招标文件参加投标竞争的法人或其他组织。

投标人应当具备承担招标项目的能力。通常应具备的基本条件是：

①必须有与招标文件要求相适应的人力、物力和财力；

②必须有符合招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明；

③符合法律、法规规定的其他条件。

建设工程投标人主要是指：勘察设计单位、施工企业、建筑装饰装修企业、工程材料设备供应（采

购）单位、工程总承包单位以及咨询、监理单位等。

（二）联合投标

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份投标。

1.联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力。

2.由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

3.联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任。

4.联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

5.招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。

（三）投标程序

1、组织投标机构；

2、参加资格预审；

3、编制投标文件；

4、投标文件送达；

5、参加开标会议

（四）投标要求

1.投标人之间不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投

标人的合法权益。

2.投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。

3.禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。

4.投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中

标。

五、建筑工程开标、评标、中标

（一）开标

开标是指投标人提交投标文件截止后，招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人提

交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格及投标文件中的其他主要内容的活动。

如果在开标会议上发现有下列情况之一，应宣布投标书为废标：

（1）投标书未按招标文件中规定封记；

（2）逾期送达的标书；

（3）未加盖法人或委托授权人印鉴的标书；

（4）未按招标文件的内容和要求编写、内容不全或字迹不清无法辨认的标书；

（5）投标人不参加开标会议的标书。

（二）评标

1、评标委员会

评标委员会的人员应当由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有关技术、

经济等方面专家组成。

评标委员会成员人数应为5人以上单数，其中经济、技术方面的专家不得少于成员总数的2/3。

为了保证评标委员会中专家的素质，评标专家应符合下列条件：

1）从事相关专业领域工作满8年，并具有高级职称或者同等专业水平；

2）熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与招标项目相关的实践经验；

3）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。

评标委员会成员有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：

1）投标人或者投标主要负责人的近亲属；

2）项目主管部门或者行政监督部门的人员；

3）与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；

4）曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政或刑事处罚的。

2、评标程序

1）初步评审

评标委员会以招标文件为依据，审查各投标书是否为响应性投标，确定投标书的有效性

（1）初步评审的内容

初步评审的内容包括对投标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审。

符合性评审：商务符合性和技术符合性鉴定。

技术性评审：方案可行性评估和关键工序评估；劳务、材料、机械设备、质量控制措施、工期

保证措施、安全保证措施评估以及对施工现场周围环境污染的保护措施评估。

商务性评审：投标报价校核，审查全部报价数据计算的正确性，分析报价构成的合理性，并与

标底价格进行对比分析。

（2）投标文件的澄清和说明

评标委员会可以要求投标人对投标文件中含意不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字

和计算错误的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投

标文件的实质性内容。

（3）应当作为废标处理的情况

①弄虚作假。

②报价低于其个别成本。

③投标人不具备资格条件或者投标文件不符合形式要求。

④未能在实质上响应的投标。

（4）投标偏差

下列情况属于重大偏差：

①没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵。

②投标文件没有投标人授权代理人签字和加盖公章。

③投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限.

④明显不符合技术规格、技术标准的要求。

⑤投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求。

⑥投标文件附有招标人不能接受的条件。

⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求。

细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整

的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细

微偏差不影响投标文件的有效性。

2）详细评审

详细评审是指在初步评审的基础上，对经初步评审合格的投标文件，按照招标文件确定的评标

标准和方法，对其技术部分和商务部分进一步评审、比较。

设有标底的，评标时应参考标底。

(1)技术性评审

主要包括对投标人所报的施工方案或组织设计、关键工序、进度计划、人员和机械设备的配备、

技术能力、质量控制措施、安全措施、文明施工方案、临时设施的布置，和临时用地情况、施工现

场周围环境污染的保护措施等进行评审。

(2)商务性评审

指对投标文件中的报价进行评审，包括对投标报价进行校核，审查全部报价数据是否有计算上

或累计上的算术错误，分析报价构成的合理性等。

评标委员会完成评标后，应向招标人提出书面评标报告。

被授权直接定标的评标委员会可直接确定中标人。

(三)中标

1、中标条件

中标是确定中标人并签订合同的行为。

中标人应当符合下列条件：

(1)能够最大限度地满足招标文件中规定各项综合评价标准；

(2)能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的

除外。

2、中标程序

1)确定中标人

招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授

权评标委员会直接确定中标人。

2)发出中标通知书

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投

标人。

3)招标人与中标人签订书面合同

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订

书面合同。

4)招标人将招标投标情况依法备案

依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交

招标投标情况的书面报告。

六、建筑工程招标投标中的法律责任

(-)应该招标而未招标的法律责任

（二）招标代理机构法律责任

（三）招标人法律责任

（四）投标人法律责任

（五）评标委员会法律责任

（六）中标人法律责任

（七）行政监督机关法律责任

（A）行政处罚

第四章建设工程合同

【教学时数】6学时

【学习要求】

通过本章学习，了解建设工程合同的基本概念、种类和法律特征；掌握建设工程合同订立程序、

形式、内容的法律规定，掌握合同有效的法律条件、无效合同、可变更与可撤销合同的概念，掌握

合同的履行原则，合同变更、转让、终止的法律规定，掌握违约责任的构成要件和免责事由。

【重点难点】

1.建设工程合同订立的法律规定

2.无效合同、可变更与可撤销合同的法律规定

3.合同变更、转让、终止的法律规定

4.违约责任的构成要件和免责事由

第一节建设工程合同概述

一、合同的概念

合同又称契约，有广义和狭义之分。广义的合同，是指一切权利义务关系的协议。狭义的合同

仅指民事合同，《中华人民共和国合同法》采用了狭义的合同概念。

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。”

合同具有如下法律特征：

1、合同是平等主体之间的民事法律关系。

2、合同是双方当事人意思表示一致的法律行为。

3、合同是以发生法律关系为目的的协议。

4、合同是当事人的合法行为。

二、建设工程合同的概念和分类

（-）建设工程合同的概念

建设工程合同