外包业务管理制度

1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委需进一步明确3.1外包方案的立项与审批；3.2外包方的选择与审批；4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。5.1制定及审核外包实施方案5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。5.2招标及选择承包方5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。5.2.2参与竞标的'候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专业资质、技术实力、质量环保意识等情况，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口碑；同时综合考虑公司内外部因素，对业务外包的成本进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。5.2.4调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交公司领导审批。5.2.5公司应根据评估小组反馈的各种信息，从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。5.3签订业务外包合同5.3.1在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效5.3.2在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。5.3.3在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。5.3.4在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施5.3.5在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密5.3.6在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。5.3.7在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身5.3.8业务外包合同的评审及签订流程参见合同管理制度。5.4组织实施业务外包5.4.1对于贴牌生产，公司应至少派驻两名员工到贴牌厂进行现场管理。在承包方提供服务或制造产品的过程中，公司应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。一、总则（一）为加强和规范医院外包业务承包商管理，特制定本办法。（二）适用范围：医院范围内外包业务申请科室或部门对发包单位与承包单位实行统一考核监管。（三）本制度主要内容包括：基本原则、考核科室义务、考核工作流程。二、基本原则（一）各承包商严格遵照合同内容执行，依照法律法规、规章及标准规定，履行合同义务，承担相应安全生产责任。外包业务申请科室或部门对其工作进行监督考核管理。（二）各承包商如遇到问题需要与其他科室联系，及时与外包业务申请科室或部门沟通，由外包业务科室或部门负责与医院其他科室联系。（三）外包业务申请科室或部门一旦发现承包商未按规定执行合同内容，一般情况可提出警告，限期改正；如有严重违约申请科室或部门可汇报分管领导后，由医院办公会决定是否重新招标更换承包商。（一）外包业务申请科室或部门为业务外包的职能主管部门，负责医院单位范围内业务外包管理制度（二）外包业务申请科室或部门为业务外包的主要执行部门，负责业务外包承包商的考核、监管工（三）外包业务申请科室或部门的项目负责人员为外包业务承包商的考核管理成员，负责安排人员进行监管、记录外包业务承包商的日常工作，进行现场指挥和协调工作。（四）医院审计部门负责工程审计工作。（五）如承包商未按合同规定进行工作，外包业务申请科室或部门未及时发现情况，出现问题由承包商负主要责任，医院根据情况，酌情对相应科室及相关人员按照医院相应规章制度进行处理。外包业务申请科室或部门对承包商来院施工进行考核管理。考核内容包括：（一）承包商施工前提供相应资质证明，保证施工人员的.业务水平。（二）外包商施工过程中，外包业务申请科室或部门应当对其工作进行日常考核管理，外包业务申请科室或部门负责人应安排专门人员对承包商的工作进行日常监督考核。（三）承包商严格按照合同，并遵守相应法律、法规及生产标准进行安全作业，考核管理人员如发现承包单位有违反安全生产法律、法规的行为，或是未按照合同施工等情况应当立即汇报科室负责人，业务申请科室或部门应要求承包单位立即整改；情节严重的报分管领导，并要求承包商停止施工或者终止外包（四）承包商在施工期间如未按照要求施工，并对医院设施或是财产造成损坏，应照价赔偿，并处罚金三千元以下罚款。造成重大经济损失的，除照价赔偿外还要承担相应法律责任。（五）承包商必须严格履行合同，在合同规定范围内完成工期，如未按合同规定执行，应按合同要求（六）如承包商在承包期内如遇到不可抵抗力，或因医院内部问题未能按照合同施工完成任务，可由外包业务申请科室或部门汇报分管领导后，相应延长其工作期限。化工生产委员会属各单位、业务外包各单位：为加强和规范公司生产业务外包的管理，降低成本，提高效率，保证公司生产安全平稳，特制定本制本制度适用公司范围内所有外包业务，但工程项目及以工程量结算的外委项目由公司安全生产部以项二、管理原则（一）坚持依法用工原则（二）坚持权利与义务并行原则；（三）坚持监督与管理、教育与惩罚、技术与服务原则；（四）坚持属地管理，谁用谁管的原则。（一）承包方所用劳务人员，年龄及健康程度必须符合国家法定要求；（二）参与工作的设施及装备必须经过国家相关部门的安全检测，并出具检测报告及证书。（三）承包方所用车辆必须有行驶证，并定期进行年检，特种作业人员必须持证上岗，并按公司规定安装相应安全设施。（四）外包单位新增人员和变更人员必须事先报安全生产部登记审批并进行安全交底，经过岗前安全教育培训考核合格后，方可上岗作业，如未按规定安全交底的，按安全制度处罚。（五）外包单位在承接生产任务时，必须在保证安全生产的前提下，按质按量按期完成所承接的生产（六）外包单位违反本公司有关管理规章制度，发生安全、环保、质量事故，对生产造成影响的，一切责任及费用由该外包单位负担。（七）外包单位要自觉遵守国家法律法规，接受分厂各项管理制度的约束，爱护生产设施和公共设施，共同维护公共环境卫生。（八）进入厂区的拉运车辆应按照行车路线指示牌行驶、过磅、卸货、回皮，办完业务的所有车辆严（九）合理规划物料堆放区域，放置相应标识牌，标识内容需明确清楚。（十）物料堆放须整齐有序，保持场地周围卫生清洁，无垃圾杂物等。（十一）拉运车辆应按指定的区域、路线行驶，车速不得超过公司所规定行使速度。（十二）外来人员未经有关负责人同意，不得随意进入与作业无关的生产区域，不准动用生产工具、原料、设备、车辆、设施等。厂内所有外包单位需遵照国家各项法律法规，遵守厂区内各项规章制度，保持本岗位及休息室内卫生清洁，其他事项具体考核细则如下：（一）外包车辆及其他设备考核概述1、外包单位车辆作业时，如违反公司规定，超速、超载、违章驾驶、倒车或转向时不做相应警示，发现一次处罚200元。2、所有进入厂区车辆按规定路线行驶，严禁乱停、乱卸，严禁碾压场地上堆放的物料，发现一次处罚3、车辆照明、刹车、喇叭必须完好并定期检查，自卸车必须安装车斗起放报警装置，安全设施发生故障未及时恢复发现一次处罚300元。4、拉运车辆及司机、装载车辆及司机、倒运车辆及司机、现场作业人员损坏厂内设备设施须按原价赔偿，并处罚500—1000元。5、进入厂内的铲车、拉运车必须统一摆放在指定停车场，严禁乱停乱放，发现一例罚款50元。6、外包车辆需按照安全相关制度进行年检和安装相应安全设施，不服从安全管理的每次处罚500—（二）外包人员考核概述1、外包人员必须按厂内各项规章制度进行作业，因违章、违规操作造成的不良后果需自行承担责任。2、外包人员需按属地管理人员的要求执行外包业务，积极配合分厂生产经营，不配合操作的`每次处3、使用叉车、装载机、吊车等特种设备的外包人员，需持证上岗，证件须真实、有效，否则处以100—500元/人次罚款。4、外包单位员工严禁赌博、打架、聚众闹事，违者罚款500—1000元，并移交公安部门处理。打伤他人者要赔偿医药费、营养费、误工费等相关费用。5、外包人员发生盗窃事件，按盗窃物品价值的1—5倍扣款，情节严重的将移交公安机关处理。6、装、卸车人员严禁向拉运货物司机索要财物，发现一次或遭到客户举报，处罚当事人最低500元，情节严重的我公司将与其无条件解除承包合同。7、进入厂区所有人员严禁吸烟，违者处罚200—500元。8、外包单位员工有人来访，必须在门卫登记，经门卫确认后方可进厂，进出厂时间要做好登记，违者罚款100—500元。（1）如因承包商不服从化工生产委员会安全管理规定，违章作业、违章操作造成非我公司人员伤亡的，由承包商调查处理，所发生的费用均由承包商自理，化工委员会概不负责。如造成我公司人员伤亡的，我公司有权利参与调查处理。（2）由于承包商不服从化工委员会的安全管理规定，违章作业、违章操作所引发设备事故，参照化工委员会《设备事故管理制度》执行考核。（3）日常发生的违章作业、违章操作参照化工委员会《安全技术交底》、《安全生产管理考核奖惩办法》、《事故管理制度》的相关管理规定执行考核。2、生产方面①外包人员严格按照片碱包装规程进行操作，确保片碱包装质量，未按照包装规程进行包装，影响片碱质量考核500元/次。②装置巡检人员将不定期对片碱重量进行抽查，若发现重量存在严重问题，根据重量偏差情况对外包码垛人员及调秤人员罚款100—300元，情节严重者将对外包单位处以1000—5000元罚款。（2）上盐、卸盐码垛；上煤、除灰；水泥厂内装卸及倒运①上煤人员必须确保熔盐炉合格燃料正常连续供应，由于上煤人员工作失误造成的生产事故，对相关人员考核500元，情节严重报公司处理。②出灰人员必须确保熔盐炉系统灰渣定期定量清理，保证熔盐炉正常连续运行，由于出灰人员工作失误造成的生产事故，视情节严重对相关人员考核200—1000元。③外包人员不得随意脱岗，影响上盐时间；如需外出较长时间不能到岗需告知班组人员；如发现不能及时上盐一次考核300元。④上盐时须服从当班上盐工的指挥，不得随意上盐，不服从指挥者一次考核200元。⑤电石渣堆棚上料铲车必须保证不间断上料，如因铲车原因造成电石渣断料10分钟以上处罚500元。如因断料造成水泥分厂停产，视生产损失情况加重处罚。⑥原煤堆棚铲车必须服从水泥分厂的堆放及按比例搭配上煤任务，如出现不服从管理延误上煤、不按比例搭配上煤可断煤等情况，每次处罚500元。①破碎电石必须保证粒度在25—50mm，若因大块电石及钢管、大片硅铁等进入料斗造成卡料一次罚款10元，因此而导致降量每半小时罚款②严禁在破碎电石时向破碎机内放入其他杂物（如手套、胶皮、钢棒、砖头、大片硅铁等）及高温电石，若因破碎机内混掺杂物进入发生器造成发生器排渣堵，一次罚款10元；造成排渣泵堵一次罚款100③破碎电石必须按照先来电石先用的原则，电石在库中连续存放两天未使用一次罚款10元，使用不当造成风化一次罚款④电石破碎量必须确保生产所需，因破碎不及时电石供应不足造成系统降量罚款1000元，停车罚款5000元，情节严重者将无条件解除劳动合同。⑤严禁使用热电石，违反一次罚款300元，使用热电石造成安全事故的罚款1000元，并承担相应损（一）制度中未尽事宜可双方协商解决，必要时可使用法律手段。（二）细则中未明确规定的项目，如现场清洁、清扫，综合部服务等方面，需按各分厂外包管理制度（三）外包属地管理人员有权对外包单位进行评价考核，考核标准参照附件。（四）考核及奖罚标准如下：考评分值奖罚金额60分及以下处罚外包单位500元。61—70分处罚外包单位200元。71—80分处罚外包单位100元。81—90分91—95分奖励外包单位200元。96分及以上奖励外包单位500元。（五）对外包单位业务评价按月进行，奖罚金额在外包费用中结算。本标准规定了浙江长兴发电有限责任公司外包工程和临时用工安全管理的管理职能、管理内容与要本标准适用于浙江长兴发电有限责任公司外包工程和临时用工安全的管理。下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单不包括勘误的内容或修订版均不适用于本标准，然而，鼓动根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。原水利电力部、能源部电业安全工作规程浙江省电力公司外包项目和临时用工安全管理规定安全监察部是公司外包工程和临时用工安全管理的归口部门，负责外包工程和临时用工的安全监督工作。外包工程和临时用工的日常安全工作由所在部门负责。4.1对外包工程施工单位安全资质的审查4.1.1安全监察部负责对外包工程施工单位的安全资质审查，对不具备施工安全资质的单位有否决权。4.1.2安全资质审查的内容。见资料性附录a。4.1.2.1有关部门颁发的“三证”，即营业执照、施工资质证书、安全施工合格证。4.1.2.2有效的法定代表人资格证书。4.1.2.3施工简历和近三年安全施工记录及上级主管部门出示的安全证明。4.1.2.4安全施工的技术素质和特种作业人员持证情况。4.1.2.5安全施工的管理机构及其人员配置；工器具及安全防护措施、用具的配备。4.1.2.6安全管理规章制度建立健全情况。4.1.2.7外包单位管理混乱或者上年度发生过重大人身死亡事故的，不得录用。4.2发包单位和承包单位签订施工合同，必须先签订安全协议，并明确双方的安全责任和职责。见资料性附录b。4.2.1发包单位职责4.2.1.1对承包单位安全资质进行审查，并组织安全教育，见资料性附录c。4.2.1.2开工前对承包方进行安全技术交底，并有完整记录和资料。4.2.1.3在有危险的电力生产区域内作业，有可能造成火灾、爆炸、触电、中毒、窒息、机械伤害、烧伤等及引起停电、停运事故，发包方应事先要求承包方制订安全措施，经发包方审查合格后监督实施，必要时工作现场设专人监护。4.2.1.4落实合同中规定由发包方承担的有关安全、劳动保护等其它事宜。4.2.2承包单位职责4.2.2.1开工前必须进行全面的安全技术交底，使施工人员掌握工程特点及施工安全措施，并经安全规程考试合格后，方可进行工作。4.2.2.2特殊工程项目，应制订单独施工安全技术措施，经发包方审查合格后组织实施。4.2.2.3现场施工中，必须严格执行《电业安全工作规程》及其它有关规程、制度；进入电力生产区域内施工，必须严格执行工作票制度；对规定可不使用工作票的工作，应事先得到值班负责人的同意。4.2.2.4长期承包施工的单位每年必须进行一次《电业安全工作规程》等规程规定的考试，成绩记入技4.2.2.5开工前对有关施工机械、工器具及安全防护设施全面检查，确保符合安全规定的要求。4.2.2.6严禁使用未成年人和不适应现场安全施工要求的老、弱、病、残人员。4.2.2.7特殊作业人员必须经过有关部门的安全技术培训，经考试合格后方可持证上岗。4.2.2.8承包单位负责人必须接受发包单位的安全监督、管理和指导，并对发包单位安全监察部提出的`意见，必须及时整改；当施工中发生人身事故或危及生产运行的不安全情况，须立即报告发包单位安全监4.3对承包单位必须实行安全与经济挂钩的管理办法，安全施工保证金的预留和安全奖惩办法可由双方协商确定，并在工程承包合同中予以确认。4.3.1对具有相应资质的承包单位，由发包单位预扣承包单位工程合同总金额的5%作为安全施工保证4.3.1.1在施工过程中承包单位发生责任性死亡事故，扣除全部保证金。4.3.1.2在施工过程中承包单位发生责任性重伤事故，扣除保证金的50%。4.3.2由于承包单位原因使发包单位造成人身、设备事故，责任由承包单位承担，并在经济合同中明确4.4对于发电厂的热控、电气、汽机本体、锅炉本体、主厂房、升压站等生产设备以及技术监督、高压试验等工作，必须有相应资质的企业承包，不得转包。4.5对承包单位实行安全动态管理。发现施工过程中的违章现象，按发包单位考核标准给予考核；发现野蛮施工、管理混乱、事故隐患不断的承包单位，给予警告直到清退。施工结束，对承包单位进行安全文4.6临时工、民工、劳动协作工的安全管理4.6.1总经理工作部招聘临时工、劳动协作工等，应进行全面审核，建立个人档案。4.6.1.1招聘的临时工、劳动协作工必须持有劳动部门的“劳务证”，严禁使用未成年的和不适应现场安全施工要求的老、弱、病、残人员(一般男55岁、女45岁以下)。4.6.1.2参加生产经营活动的临时工、劳动协作工，必须经过技术、安全培训，考试合格后方可持证上4.6.1.3直接从事电力生产的临时工、劳动协作工，应经医务部门体检，不合格或患有职业禁忌症者不4.6.1.4特殊工种若使用临时工或劳动协作工，招聘时应检验《特殊作业证》，并进行技术、安全考试，不合格者不得招聘。4.6.1.5民工只能从事简单的体力劳动。临时工可以通过技术培训从事一些简单的辅助工作。劳动协作工，根据工作需要招聘熟练技术人员，从事简单的技术工作。4.6.2对进入发电厂生产区域的劳动协作工、临时工、民工的安全管理4.6.2.1长期参加电厂生产区域内工作的劳动协作工、临时工、民工，必须经过安全培训，考试合格，持证上岗，并与公司安全监察部签订安全协议。4.6.2.2使用部门必须向劳动协作工、临时工、民工交待清楚生产现场的安全注意事项，严禁按揿生产现场任何主机、辅机的紧急跳闸按钮。参加可能被烫伤、机械伤害、触电、中毒等工作时，必须采取有效的安全措施，工作时有正式职工监护。4.6.2.3临时工、劳动协作工、民工的安全管理应与本单位职工同等对待，发放必要的劳动防护用品，实施动态安全考核，对于严重违章者一律清退。4.6.2.4现场施工、生产过程中临时招用从事地面体力劳动的临时工、民工，使用期限在一周内，由用人部门负责招聘，报总经理工作部。用人部门负责组织对临时工、民工进行安全教育(安全教育应有书面记录)，交待清楚工作任务、工作范围，提出安全注意事项。现场施工应在正式职工监护下进行。5.1本标准的执行情况由公司分管领导和安全监察部组织检查与考核。5.2按《浙江长兴发电有限责任公司考核标准》进行检查与考核。1、必须加强对民工、劳务队、外包工队的安全管理。对入场的工队，项目部要签订安全生产协议书，实行目标管理，责任落到实处。2、对入场的人员要执行《施工安全十大禁令》和《施工用电十大禁令》，遵守安全生产的规程、规3、对入场人员要进行三级安全教育、从事工程的安全操作规程教育，对分部分项工程进行针对性的安全技术交底，被交底人履行签字手续。4、对现场的各种专业操作人员必须按规定持证上岗，无证人员不得从事施工作业。5、对入场从事高空作业、危险性大的作业人员要办理人身意外保险。6、入场的作业队、劳务队必须要求坚持开展班前安全活动，班前活动的.基本内容和要求：1）班前交底要做到有针对性和及时性，可从“五看”着手；看“天”（天气）、看“地”（环境）、看“人”（思想情绪）、看“物”（机械设备）、看“对象”（任务）。2）必须要求个人上岗自查，查安全意识，查自身安全风纪，查同接受任务相应的安全用具是否完好、3）必须开展操作岗位安全设施检查。每日上岗操作要求每位成员对本岗位的安全设施作例行常规检查，发现问题及时提出，采取必要措施才能工作。4）严禁带有不安全因素上岗，如不戴好安全帽，高空作业不戴好安全带等。7、项目部专职安全员，随时监督、检查、跟踪到位、发现事故隐患及时整改，对违章作业要严格制止，按公司有关“施工现场安全、文明管理制度”和“安全生产奖惩暂行规定”执行。8、对劳务队、民工、外包工安全生产的宣传要做到经常化、制度化。采取多种形式宣传安全生产法规、方针、政策，宣传安全知识，营造安全生产舆论氛围，增强作业队、民工、外包工的安全意识，作到时时、处处注意安全；9、实行对民工、劳务队和外包工安全生产责任考核制度，针对签订的安全生产责任书，每月进行考核评比，奖优罚劣；实行安全生产“一票否决制”，凡考核不达标的，要严格奖罚制度。10、公司每季度召开一次安全生产专题会议，项目部每月召开一次安全生产专题会议；分析本企业、项目部安全生产形势，找准问题，落实对策；对事故的薄弱环节如：施工坍塌、高处坠落、塔吊倒塌、安全用电等实行专项治理，将事故消灭在葫芽壮态中。第1条目的为使本企业外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间企业资产安全，维护企业利益，实现业务外包的战略目标，特制定本制度。第2条适用范围本制度适用于本企业所有业务外包活动的管理。第3条外包业务的界定本制度所指的外包业务，主要是指为实现企业的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商提供的某些部分或全部业务。第4条制定外包战略1.在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。(1)此项业务是否是利用本企业没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。(2)此项业务外包可以降低成本。(3)此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。2.准确把握企业核心竞争力与盈利环节，避免将企业核心业务外包。第5条编制外包项目计划书企业在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内1.业务外包的背景，如企业外部环境要求及企业中长期发展战略。2.业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。3.业务外包的具体实施程序。4.业务外包的主要风险和预期收益。第6条成立外包业务归口管理部门1.外包项目计划书通过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、外包项目协调管理人员、合同协商管理人员等组成，必要时还应包括法律及财会专业人员。2.业务归口管理部门负责业务外包项目的'具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。第7条选择承包方1.外包业务归口管理部门发布投标公告，并与候选承包商建立联系，发放《外包项目竞标邀请书》及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交《投标书》及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。2.归口管理部门对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括5个方面。(1)承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉。(2)承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。(3)承包方在知识产权保护方面的力度和效果。(4)承包方的性价比是否合适；3.确定标底并进行公开招标。4.组织企业其他职能部门进行开标、评标、定标。归口管理部门给出候选承包方的综合竞争力排名，会同相关管理层及其他职能部门负责人分析与候选承包方建立外包合同的风险，根据实际情况挑选出一家或几家公司作为业务承包方。5.归口管理部门和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署第8条归口管理部门负责培训涉及外包业务流程的员工，确保员工正确理解和掌握业务外包项目相关政第9条归口管理部门根据合同约定，为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估项目进展第10条项目结束或合同到期时，归口管理部门负责对外包业务产品(服务)进行验收。如承包方最终提供的产品(服务)与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。第11条与承包方就最终产品(服务)达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。第12条对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。1.指定专人对承包方认可的赔偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究责任人责任。2.采用法律手段解决长期未决赔款。3.若终止对承包方的索赔，由归口管理部门提出申请，详细说明终止索赔理由，报公司总裁以上级别管理层审批后执行并备案。第13条固定资产管理1.对于企业所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用的，要求承包方按照本企业《固定资产管理制度》使用和管理。2.业务外包归口管理部门指定专人定期检查承包方使用和管理固定资产的情况。3.交由承包方使用但所有权归本企业的资产，只能用于外包业务活动。未经企业相关领导人员同意，擅自将固定资产挪作他用的承包方，相关部门应对其采取警告直至解除合同的措施。第14条流动资产管理1.业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，归口管理部门要求承包方遵循本企业制定的相关管理政策，如防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等。2.对承包方责任造成的流动资产损失，业务外包归口管理部门有义务责成承包方赔偿。3.业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密第15条存货管理1.对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；归口管理部负责按企业存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予2.对于因业务外包需要由我本企业销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包项目，不得另作他用。归口管理部门负责监督。3.归口管理部门负责定期组织相关部门(如资产管理部、财务部等)及相关人员对承包方的存货进行盘点(每月x次)。而对于盘盈盘亏的存货，应经本企业财务总监审批后，方可交会计人员进行会计处理。4.对于所有权归我企业的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本企业存货库存管理制度中的要求进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、5.归口管理部负责指定专人跟踪、调查外包业务中涉及的所有存货的一切变动，查明原因，报财务总裁审核后处理。对于承包方无合理原因过度使用存货，造成企业成本上升，归口管理部或相关人员有权代表企业要求承包方补偿。第16条业务外包归口管理部门采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方服务失败或单方中止合同可能给本企业带来的损失。第17条业务外包归口管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告，交由企业总裁及以上级别管理层审阅。第18条根据业务可持续能力评估报告，业务外包归口管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，避免外包业务的失败造成企业商业活动的中断。第19条本制度由企业总裁办负责制定和解释。第20条本制度自20xx年xx月xx日起执行。为规范业务、劳务外包的管理，及时解决外包过程中出现的各种问题，保证用人的规范、合法性，特1、业务外包部门：根据项目实施、部门（项目）人员情况，确定发起外包需求；负责外包人员的工作、检查等日常管理工作。2、人力资源部：负责外包人员管理办法的拟定与修改；负责、协调外包合作渠道的拓展及具体合作的洽谈；负责协调外包业务中个体人员的意外险种的上缴；负责监督外包业务的日常执行；3、财务部门：接受相关的外包合作备案，按相关协议办理外包费用核算及结算；4、总经理：负责审批外包人员管理办法；审核批准相关部门的外包需求。外包人员是指公司因人员配置无法满足日常工作、项目需求时，需临时外雇具有相关资质的公司或个人到我公司或项目实施地提供相应劳务，由我公司对其派遣的人员进行任务分配、管理、监督。第3条外包范围1、软件开发、测试、美工等非核心业务；2、集成项目实施；3、公司其他可能增加的外包项目。1、法人企业：公司所有业务的人员外包无特殊情况均首选有法律主体、相关资质的企业进行合作，并且有权要求外包公司为其派出人员签订劳动合同，并按时、足额发放工资，办理各项社会保险、意外险，2、施工队：特殊情况下，需与无主体的施工团队合作时，施工队必须指配具体人员负责与我方的沟通，并且负责施工队内部的人员分工及管理。合作时间计划超过15天的，业务外包部门需提前提请人力资源部为其施工队成员办理意外险。3、个人：因地点及应答时间等要求，可以选择与个人进行合作。合作时间计划超过15天的，业务外包部门需提前提请人力资源部为其办理意外险。4、无论与何种合作主体合作，用人部门（项目经理）必须配合人力资源部在合作前签订相关协议，明确双方的权力与义务、支付方式、人员更换、结算方式等内容。临时性（15天内）外包的且外包总费用在3000元以内的，可由项目负责人与其口头约定服务内容及服务方式，但必须将人员身份证、服务内容、结算方式等报人力资源部备案，做为结算依据。5、特殊岗位法律规定必须持证上岗的，外包公司或外包人员必须提供相关人员的证件原件及扫描件，无相关证件的不得雇用。1、软件外包：软件部门根据项目实施情况，合理安排人员，当现有内部人员无法满足项目开发需求时，提前一个月提交由总经理签批的《项目外包申请单》至公司人力资源部；人力资源部根据需求情况选择2—3家外包合作公司推荐至软件部门。软件部门根据人力资源部的推荐名单，与人力资源共同组织对外包公司的合作洽谈、考察，并共同确认最终的合作公司。人力资源部负责与外包公司办理合作协议的签2、集成项目外包：系统集成项目在项目立项时应根据项目类型预估是否有外包需求，如有需求，项目经理需将预计的外包费用一同在项目费用预算表中列出报总经理或主管经理审批。系统集成项目的外包合作渠道由系统集成部推荐，与人力资源部协商确定。人力资源部负责与外包公司办理合作协议的签订。3、其他临时必外包：临时性（15天内）外包且外包总费用在3000元以内的，需经部门主管同意且报相关信息至人力资源部备案后方可执行。时间超过15天，费用在3000元以上的，均需报总经理或主管副总4、保密项目的外包：业务外包内容涉及保密事项的，必须经公司总经理批准后方可执行外包，并且根据保密的具体要求，由人力资源部与外包公司或个人签订保密协议，明确保密义务。第6条费用结算2、以出勤天数为结算单位的，在支付外包费用时，业务外包部门需提供外包人员出勤情况表作为结算3、为真实反应相关费用成本，与法人单位及施工队合作的业务，合作方必须为公司开具正式发票。临时的个人外包业务，确因个人无条件开具票据的，相关业务外包部门需提前与财务部门沟通解决方法，财务部门同意执行的方可办理支付，未与财务部门沟通直接办理支付的，财务部门有权予以拒绝。4、所有的外包费用，均需由业务外包部门填写相关付款申请，经人力资源部及相关负责人审批后，凭相关要求单据由财务部统一进行结算。临时雇工，需由项目经理现场现金结算的，需作好相关签收手续，签收单需由雇员本人填写，列明结算内容及实际金额。无相关签收单据的，财务部门有权拒予确认该笔费5、外包的相关费用，计入相关部门、项目费用成本中。第7条日常管理1、外包项目人员由该项目对应的公司管理部门负责管理；2、业务外包部门或项目经理应做好外包人员出勤情况的登记；3、业务外包部门需在第一时间对外包人员宣讲公司安全操作要求、保密要求及公司相关规章制度，并要求外包人员严格执行。4、业务外包部门对外包业务的质量、进度负第一责任，应实时对外包人员的服务质量进行要求、监督，发现外包单位或个人的工作不能较好或无法满足公司相关要求时，及时提出更改要求，提出更改要求后相关人员仍不能满足要求的，应向外包公司、施工队或公司人力资源部提出更换人员或中止合作的要求，以保证项目按时、按质完成。第8条附则本办法由人力资源部负责拟定，报公司管理会议讨论后由总经理签批发布。1、目的为服务项目外包过程监控提供指引，提高服务专项管理水平，保证外包后的服务质量适用于物业公司各管理处对服务项目外包质量的监控管理无部门/岗位工作职责频次品质管理部组织设备设施、环境大检查，评估服务供方服务质量抽查供方服务质量清洁、绿化每季度评估一次；设备设施每半年评估一次每季度至少一次管理处对设备设施、环境供方服务质量全面检查与监督每月一次监控人员日常检查服务供方的服务质量及成本控制情况定期评估服务供方服务质量监督服务供方消耗我方资源的控制情况清洁每日检查，绿化、设备设施每周检查。清洁、绿化每月，设备设施每季持续5.1总则5.1.1建立对各类业务外包的监控管理办法，监控包括管理处和公司两个层次，即管理处依据合同、公司规定督促供方和品质部对供方进行定期总结与评估，实施与供方中高层定期沟通5.1.2物业公司指定品质管理部对业务外包的服务质量进行监控5.1.3各管理处根据管理区域的实际情况，指定一名或一名以上的专人负责对某项业务外包的服务质量5.1.4管理处责任部门通过每日巡查、每周检查、每月、季、年评估等方式监控供方提供的服务，检查内容包括：服务质量、人员礼仪、工具材料、水电消耗(我方承担相关费用的)。对不符合要求的现象提出整改要求，如供方未按要求整改或未执行合同条款，按合同附件处罚标准进行处罚。5.1.5品质管理部每季度对清洁、绿化供方进行评估，每半年对设备设施类外包方进行评估，内容包括对各项检查中集中反映的问题、供方曾经出现过的较严重的问题及改善情况、顾客的意见、各服务供方的服务质量对比、现场抽查情况、目前存在的问题等。5.1.6对于公司要求的新的管理服务标准要求，由管理处的有关人员组织对供方人员进行培训并考核，培训记录应予以保存。5.1.7客户日常反映的投诉、意见和建议，顾客意见调查，外部质量机构的监督检查，政府各类评比活动等也是对供方进行监控的一种方式，也应作为对供方进行月度或季度考核的参考。5.1.8在供方进场作业前，应向管理处提供以下资料：现场操作规程、现场作业人员架构及基本概况(包括照片1张、身份证复印件、年龄、联系方式等)、作业人员岗位职责及分管区域、作业时间、工作进度计划等，并指定与我方直接联系人。供方所提供的资料有变动时，应及时通知我方。5.1.9管理处负责任人组织业务主管(办)会同品质管理部，根据管理区域的实际情况、顾客的需求等制定适合于本小区的服务质量评审细则、检查标准，作为合同附件。评审细则应包含评审及考核方法。5.1.10除电梯服务供方提供年度计划外，其它服务供方每月28日前提交下月的定期作业计划。5.2监控办法5.2.1内部监控5.2.1.1对供方的监控主要包括日检、周检、月检、季检。各类检查涉及人员层级及检查的深度、广度有所区别；5.2.1.2日检：管理处监控人员每日会同供方现场负责人对供方服务质量进行一次检查，并记录，双方签字确认后各留一份。5.2.1.3周检：管理处监控人员每周会同供方现场负责人至少对其服务质量进行一次全面检查，并根据巡查结果填写相关记录，双方签字确认后各自保留一份。5.2.1.4月检：管理处经理组织专业主管、监控人员，会同供方项目负责人、现场工作人员，每月共同对其服务质量进行一次全面检查和考评。管理处根据检查结果填写记录，双方签字确认后各自保留一份。月检结束后，要对供方进行月度评估，包含当月检查中的不合格项整改情况、服务达标情况、顾客回访情5.2.1.5季检：品质管理部会同管理处经理、专业主管、监控人员、供方项目负责人、现场工作人员，每季度共同对供方服务质量进行一次全面检查和评估。检查可采用查阅质量记录、调查客户意见、现场抽查等多种方式。品质管理部根据对供方的服务质量检查情况及管理处每月上报的供方工作评估报告，对供方的服务质量进行综合评估，内容应包括该季度各项检查中曾经出现过的较大问题及整改情况、业主的意见、现场抽查情况、目前存在的问题、对供方的进一步要求等。季度评估报告由品质管理部负责存档并按管理处进行整理，同时，交一份给管理处存档，一份给供方存档。管理处根据评估报告中汇总的问题要求供方采取纠正措施，并将供方的整改结果报告公司。品质管理部根据报告内容及对供方的现场服务再验证，并将结果汇报公司领导和相关部门，对未按公司要求予以整改的供方，公司将根据实际情况更换新的5.2.1.6半年检：由品质管理部每半年组织一次对各管理处的设备设施、环境大检查，并全面评估。5.2.1.7根据各类外包业务的特点及合同约定，选择监控频次。如清洁外包日检、周检、月检、季检都需做，电梯外包则可不选择日检。5.2.2外部监控5.2.2.1客户评价：客户日常投诉；本公司组织的顾客意见调查等。5.2.2.2社会评查：外部质量审核机构的监督检查；优秀小区的验收检查；劳动局安检部门的检查；集5.2.3特殊供方监控办法5.2.3.1对仪器仪表检测、电气安全检测及小区垃圾外运等由政府部门直接控制的特殊供方，不须定期评估，要保存好其提供的合格证等有效证明及资料。5.2.3.2对处于保修期内的设备维保供方，其对设备进行的定期保养及故障处理，须予以记录和报告，具体见《保修阶段工程质量和设备管理监控办法》。5.2.3.3对提供短期服务的供方，管理处经理安排相关专业主管对供方的服务过程及结果监督检查。5.3评审方法5.3.1管理处每月评审主要以日(周)检和月检记录的不合格项作为评审依据。不合格包括轻微和严重不合格。在服务合同中应确定每日、每月和每季度最高轻微及严重不合格数。5.3.2管理处每月5日前对清洁、绿化服务供方的服务效果进行总结评估，每季首月5日前对设备设施服务供方的服务效果进行总结评估，填写《工作评估报告》，交服务供方确认，并抄送公司品质管理部。评估报告作为是否扣减服务供方服务费用的重要依据。5.3.3轻微不合格的判定以各类服务质量检查标准为依据。5.3.4严重不合格的判定5.3.4.1清洁服务a.在同一天的.检查中，发现同一区域(指同一单元或方圆10平方米，下同)出现严重脏污或同一区域有三个或以上的保洁项目不到位。b.在同一天的检查中，发现三处或以上区域出现相同项目的不合格。c.连续三日检查中，同一区域出现两次及以上相同项目的不合格。d.在规定的整改时间内未完成整改项目(排除不可抗力)。e.员工离岗时间超过半小时或当值时间内干私事。5.3.4.2消杀服务a.连续两个月实际消杀次数低于月工作计划。b.白天在公共区域内发现老鼠活动。c.一个月内出现两次及以上同类顾客投诉。d.员工离岗时间超过半小时或当值时间内干私事。5.3.4.3绿化服务a.在同一周的检查中，发现三处以上区域出现相同项目的不合格。b.连续一个月的检查中，同一区域出现两次及以上相同项目的不合格。c.在约定的整改时间内未完成整改项目(排除不可抗力)。d.作业过程中出现因服务供方原因引起的有效顾客投诉e.连续三个月不剪草、草皮杂草面积超过10%或覆盖率低于90%f.因养护原因造成的乔灌木枯死5.3.4.4设备设施维护a.因维护不当造成质量事故。b.一个月内出现两次及以上因维护不当造成顾客投诉或未及时处理。c.在规定的整改时间内未完成的整改项目(排除不可抗力和工程遗留问题)。5.3.5合同期满前的评估5.3.5.1不续签合同：合同到期不再续签时，应在合同期满前两个月由管理处进行一次全面的效果评估，填写《工作评估报告》，发送品质管理部、财务管理部备案。5.3.5.2续签合同：在合同期满前一个月，由管理处对该项服务进行统计和分析，按程序报批后续签合5.3.5.3如部门需重新选择服务供方，须按《招投标管理办法》进行。5.4考核方法5.4.1环境类考核方法详见《环境外包监控作业指导书》5.4.2设备设施、绿化类考核方法参照清洁类相关考核细则5.4.3对项目施工的监控与考核5.4.3.1管理处监控人员每天至少一次对施工现场进行检查，重点检查是否按施工方案施工；所用设备工具、施工材料、施工工艺、施工进度、施工质量、安全措施、现场标识、现场环境是否符合要求；有无5.4.3.2安全员按照安全类体系文件的规定对施工人员、施工现场进行监督检查。5.4.3.3对不按施工方案施工、不遵守管理规定、施工进度或施工质量不符合要求、违规施工导致顾客投诉等，应及时制止、纠正，并依据双方合同、管理责任书等进行考核和处罚。tjzzwy7.4-z01-01-04《电梯维保监控办法》tjzzwy7.4-z01-01-05《环境外包监控办法》tjzzwy7.4-z01-01-06《保修阶段工程质量和设备管理监控办法》7、质量记录表格tjzzwy7.4-z01-03-f1《电梯服务供方服务效果评估表》tjzzwy7.5.1-g01-f1《设备设施巡视记录表》tjzzwy7.5.1-h03-f1《消杀(毒)工作记录表》tjzzwy7.5.1-h02-01-f1《绿化效果每日检查记录表》第一章一般规定第一条由外包单位承担的工作(工程)，凡在生产厂区作业，进行与运行设备或运行系统有关的消缺(维护)、检修、安装(土建)工作，必须办理外包工作票、外包工作联系单(含外包工作特殊作业安全措施票)。第二条外包工作票分为外包电气工作票和外包热力机械工作票、外包工作联系单。外包工作票的管理和考核办法执行“工作票管理规定”。第二章外包工作票第三条外包工作票实行“双工作票签发人”、承包单位设立工作负责人和电厂设立工作联系人制度。第四条承包单位的工作票签发人、工作负责人由承包单位提出，电厂安监部门对其资格进行审查、确认后，备案并公布。第五条外包工程工作票签发人、工作许可人、工作负责人、工作联系人的职责如下：(一)电厂工作票签发人职责：1.对工作是否必要负责；2.对工作环境(隔离措施、场地等)是否安全负责；3.对工作票上所填安全措施是否正确完备负责。(二)承包单位的工作票签发人职责：1.对所派工作负责人和工作班人员是否适当和足够、精神状态是否良好负责；2.对现场施工安全措施是否正确完备负责；3.对现场施工机械、工具、安全用具的安全性能负责；4.必须经常到现场检查工作是否安全地进行。(三)工作许可人职责：1.负责审查工作票所列安全措施是否正确完备，是否符合现场条件；2.工作现场布置的安全措施确已完善和正确地执行；3.负责检查停电设备是否有突然来电的危险；4.对工作负责人正确地说明哪些设备有电、有压力、有高温和有爆炸等危险；5.对工作票所列的内容即使发生很小的疑问，也必须向工作票签发人询问清楚，必要时应要求作详细(四)承包单位工作负责人职责：1.正确安全地组织工作；2.工作前对工作人员交待安全注意事项，并结合实际进行安全教育；3.督促、监督工作人员遵守《电力安全工作规程》和国家、电厂的有关规程、规定，纠正不安全行为；4负责检查工作票所载安全措施是否正确完备和运行人员所做的安全措施是否符合现场实际条件；5.工作负责人必须持票并始终在工作现场监护工作；6.对工作班成员正确使用施工机械、工具、安全用具负责，并对上述机具在施工过程中的安全性能完(五)电厂工作联系人职责：1.协助工作票负责人检查工作票所载安全措施是否正确完备和运行人员所做安全措施是否符合现场实际条件；2.负责该项工作的全过程质量监督；3.负责对工作负责人进行技术交底；4.经常到现场检查工作是否安全地进行，对于较复杂或危险性较大的工作，实行重点监督，及时纠正工作班成员的不安全行为；5.和工作负责人共同办理开工及终结手续。第三章外包工作联系单第六条外包工程，凡在生产区域进行不需执行工作票制度的(不需要停运设备和系统或改变运行方式，如设备及现场专项清扫、小型土建、搭建脚手架等)，必须办理“外包工程工作联系单”。第七条外包生产区域工作联系单工作许可人、工作负责人、工作联系人的资格和职责如下：(一)工作许可人应由管辖该项工作范围内设备、场地的运行值班负责人担任，并对工作是否影响设备安全(指是否需要运行人员采取安全措施)负责，负责向工作人员交代安全注意事项。(二)工作负责人由承包单位负责人提出，经电厂安监部门备案并公布。其应对下列事项负责：1.正确安全地组织工作；2.工作前对工作人员交待安全注意事项，并结合实际进行安全教育；3.督促、监督工作人员遵守《电力安全工作规程》和电厂的有关规程、规定，纠正工作班成员的不安全行为；4.负责检查工作过程中采取的安全措施是否正确完备；(三)工作联系人应由电厂(甲方)有资格人员担任，并对下列事项负责：1.协助工作负责人检查所采取的安全措施是否正确完备；2.负责该项工作的全过程质量监督；3.经常到现场检查工作是否安全地进行，对于较复杂或危险性较大的工作，重点进行监督，及时纠正工作班成员的不安全行为；4.办理开工及终结手续，掌握工作进度，及时与电厂有关部门联系。第八条对于经常性的外包工作(如清扫设备卫生工作)，电厂应制订专门的管理规定。在工作内容、工作负责人、电厂联系人不变的情况下，可办理“周、月工作联系单”。第九条外包工程工作联系单的管理、考核办法由电厂自行制定。第四章外包安全措施票第十条由外包单位承担的工作(工程)，涉及特别的安全措施、挖掘、登高、有害气体，有害物质等特别危险的场所工作时，必须办理外包工作票、外包工作联系单的同时必须办理“特殊作业安全措施票”。第十一条外包安全措施票共有“外包特殊作业安全措施票”、“外包动火安全措施票”二种。第十二条外包安全措施票实行“双工作票签发人”、承包单位设立工作负责人制度。第十三条外包特殊作业安全措施票签发人的职责如下：(一)电厂外包特殊作业安全措施票签发人的职责：1.对特殊作业是否必要负责；2.对特殊作业环境(隔离措施、场地等)是否安全负责；3.对外包特殊作业安全措施票上所填安全措施是否正确完备负责。(二)承包单位的特殊作业安全措施票签发人的职责：1.对所派特殊作业工作负责人是否适当、特殊作业人员是否足够、精神状态是否良好负责；2.对现场特殊作业安全措施是否正确完备负责；3.对现场特殊作业工作所使用的器具和安全用具的安全性能负责；4.首次特殊作业时，必须到现场检查安全措施是否正确完备。第十四条外包动火安全措施票签发人、工作许可人、工作负责人、工作联系人的职责如下：(一)电厂外包动火安全措施票签发人职责：1.对动火工作是否必要负责；2.对动火工作环境(隔离措施、场地等)是否安全负责；3.对外包动火安全措施票上所填安全措施是否正确完备负责。(二)承包单位的外包动火安全措施票签发人职责：1.对所派动火工作负责人和消防监护人是否适当和足够、精神状态是否良好负责；2.对现场动火安全措施是否正确完备负责；3.对现场动火