2023年弄虚作假行为自查报告

弄虚作假行为自查报告的自查报告

市联社：

根据市联社《转发省联社广安办事处〈关于开展弄虚作假行为专项整治活动督导检查的通知〉的通知》精神，我分社对历年来的经营行为进行了认真清理，未发现有“虚假经营行为”，现将自查清理情况汇报如下：

一、组织领导

为认真开展“虚假经营行为”的清理工作，我分社成立以主任许斌为组长，全体职工为成员的“虚假经营行为”清理小组，负责自查、收集、整理、汇总、上报清理排查情况和资料归档等工作。

二、认真开展自查清理工作

一是将省联社《关于严防弄虚作假行为确保依法合规经营的通知》精神传达至每位员工，组织员工深入学习，认真领会通知精神。

二是落实专人负责此项清理排查工作，对照“自查表”认真开展自查，形成自查记录、自查表及自查报告，对查出的问题建立台账，逐笔登记。同时，针对查出的问题及时整改，不能整改的要制

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定整改计划，落实整改责任人，分阶段进行整改、消化。

三、自查结果

经过认真自查，我分社无虚增存款规模、虚降贷款规模、掩盖不良贷款、发放虚假贷款、虚假贷后管理、虚假核销呆账贷款、存贷款业务其他弄虚作假、财务会计业务弄虚作假及其他业务弄虚作假等经营行为

附件：

1.XX市农村信用社虚增存款规模自查情况统计表

2.XX市农村信用社虚降贷款规模自查情况统计表

3.XX市农村信用社掩盖不良贷款自查情况统计表

4.XX市农村信用社发放虚假贷款自查情况统计表

5.XX市农村信用社虚假贷后管理自查情况统计表

6.XX市农村信用社虚假核销呆账贷款自查情况统计表

7.XX市农村信用社存贷款业务其他弄虚作假自查情况统计表

8.XX市农村信用社财务会计业务弄虚作假自查情况统计表

9.XX市农村信用社其他业务弄虚作假自查情况统计表

二〇一一年十二月二十二日

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第二篇：记账弄虚作假自查自纠报告自查自纠报告

根据联社“关于业务经营弄虚作假行为专项整治”活动的有关要求，我认真学习了《x信联发xxxx年xx号文件》、《x信联发xxxx年xx号文件》以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将有关情况报告如下：

一、自身工作情况

首先，保持思想的纯洁正直。任何行业的员工都理应保护集体财产、维护集体声誉，金融行业的员工更应如此。因为我们处理的业务和产品都直接与经济、与现金相关，直面诱惑要求我们有清醒冷静的头脑、明辨是非的洞察力和爱岗敬业的责任心。在银行面临的众多风险中，可控风险包括声誉风险和操作风险。而既然能够控制，就一定要把握好，从而使我们的集体能够站得更稳，走得更远。就我自身而言，在工作中，我严于律己，始终坚持“双人临柜、钱帐分离”的制度，进出金库互相监督，按规定保管印章和钥匙，交接时要素、手续齐全，三日而省自身，杜绝一切不良动机的萌芽，热情向上、团结友爱，从而更好的爱护信用社的声誉。

其次，保证操作的正确合规。操作风险主要是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。除上述思想防线所坚决禁止的内部人员监守自盗之外，作为一线员工，操作是日常工作的第一内容。对外，要在热情服务之余，保有警惕之心。目前犯罪人员针对金融机构作案仍然十分活跃，而且手法愈发先进、隐蔽，这要求我们坚持做好客户身份的联网核查；了解大额或可疑资金的去向并做好登记，日终及时处理反洗钱系统所反映的内容并进行相应情况的提交；不断加强对反假币知识的学习，做好反假币宣传工作，提高群众对假币的识别能力并确保其一旦收到假币即上交银行；坚持单位账户的每月对账，以确保资金安全。对内，在sc6000系统坚决不办理不授权自己的业务，授权时严格审核凭证和屏幕所示业务流程，认真仔细处理每一笔业务，减少抹帐次数，及时做好需手工销号凭证的付出并及时准确地记录在相关登记簿上，日终进行交叉复核卡把，换人勾对流水。保管好重空和抵押品，并明确掌握抵押品的有效期等，绝不弄虚作假。

二、自身工作环境

我所在的xx信用社是一个非常优秀的团体。每月的例会主任传达精神，员工认真学习，把各项规章制度都贯彻落实。针对内控和案防，我们学习了《20个不准》等文件资料，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，不允许任何人晚上进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

综上所述，通过此次自查自纠报告，我会不断提高对案防工作的认识，主动查找各类业务中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

xx信用社xxx2012年5月3日

第三篇：出纳弄虚作假自查自纠报告自查自纠报告

根据联社“业务经营弄虚作假行为专项整治”活动的有关要求，我认真学习了《川信联发2012年28号文件》、《x信联发2012年

54、64号文件》以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将有关情况报告如下：

一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的各项政策，认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观，不弄虚作假。

二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等，日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全，不弄虚作假。

三、存在问题。学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员，业务上注重学习出纳业务，对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动，有时候只求过得去，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面等，但是坚决不会弄虚作假。

随着“银行业内控和案防制度执行年”活动的深入开展，今后，本人将坚持业务学习，特别是各类文件学习，让自己时刻保持清醒的头脑，对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的深入分析，汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处，不做假。

x通信用社

出纳签字：

2012年5月3日

第四篇：关于弄虚作假自查自纠报告关于弄虚作假自查自纠报告

xx县信用联社：

按《x信联社发（2012）54号》、《x信联社发（2012）64号》文件关于业务经营弄虚作假行为专项整治活动的通知精神，结合本人的实际，对照岗位职责及有关规定对近年来遵守基本制度情况进行了一次全面的自查，现将自查情况汇报如下：

一、外勤工作：

1、极少数《农户借款申请书》填写内容不祥，在办理时以及时补充完善了，不存在弄虚作假。

2、在贷款授信工作中偶有1322地址不符，内外勤通力合作，相互提醒，在查询1388时，发现后已及时补记了，纯属以前录入系统时根据当时村社编号录入，不存在弄虚作假。

3、有错用借款客户归类混淆的现象。如xx镇xx村某王姓教师，主要表现在以前对有关规定理解不透，该公职人员户籍属于村社，资料被办成了农户小额信用贷款，已及时收回后整改发放。

4、大额贷款信贷资料偶有资料不齐现象，将原我社信贷资料复印件复印，未复印原件。通过此次自查，已引起重视，以后绝对性复印原件。

5、贷后检查工作方面，大额贷款贷后检查工作做得不够，由于信贷工作人少事多，贷款检查频率暂未达到。

二、内勤工作：

1、交接。在通过稽核调阅监控器后发现交接未按规定进行，对于货币的数量和金额交接双方经过电话认可，思想主观上并不是为了作案而弄虚作假。经过自查自纠，员工已经认识到错误，养成了合规的交接习惯，

并积极开展批评与自我批评，举一反三，改正存在不足。

2、业务办理。经过自查自纠，员工们能够做到人机分离的情况下锁屏或者暂退，相关印章和单证一并关锁完毕，方可离开。在此次员工学习办理业务的时候，出现过用别人的柜员办理自己业务的情况，纯属柜员没有调动的情况下，换岗学习。通过沟通和调查，员工思想上并无作案动机，不存在弄虚作假。事后，大家也意识到事情的严重性，今后一定按照正规方法操作，力保xx分社业务发展的合规性和真实性，同时也是对职工自己的保护。

3、综合管理。通过自查发现信贷管理工作还有一些不足的地方，为此，要加强学习，提高业务水平，进一步做到合规程序，增强合规意识，一切按规章制度办事。安全方面，在中心社领导的帮助下，已经收集并整理相关资料，分门别类，并交代员工按照规定填写相关登记簿。做到凡事身先士卒，上传下达，落实到人。认真整改，自查自纠，严格按照国家的金融方针政策和规章制度办理每一笔业务、做每一件事。

xx县农村信用合作联社xx分社

gx

2012年5月3日

第五篇：工作不实弄虚作假自查报告工作不实弄虚作假自查报告

治理重点包括对中央和上级党委、政府及市委、市政府决策部署学习传达不及时、研究措施不得力、贯彻落实不到位。如下是给大家整理的工作不实弄虚作假自查报告，希望对大家有所作用。

工作不实弄虚作假自查报告篇一

根据《中共XX省纪委印发〈关于2017年开展作风建设突出问题专项治理的总体方案〉的通知》（鄂纪文〔2017〕11号）要求，现就在全省开展工作不实、弄虚作假问题专项治理制定如下实施方案：

一、治理范围

全省各级党委、政府及其工作部门，人大、政协、法院、检察院机关，

各民主党派、群团组织。

二、治理重点

（一）对中央和各级党委、政府决策部署学习传达不及时、研究措施不得力、贯彻落实不到位。重点检查治理对党中央、国务院和省委、省政府下发的文件学习贯彻落实情况。

（二）出台的政策措施上下一般粗，出台文件针对性、操作性不强，制定的政策不切实际、不接地气，难以落实。发文只讲规格、注重形式、不求实效。文件出台后不督办、不推动、不落实，不跟踪问效。对不切实际或不可能落实的政策措施，不及时研究、调整完善。

（三）工作不深入基层、深入群众，调研重形式轻实效。下基层调查研究目的性不强，主题不明确，走走看看，车上转转，不注重发现问题、研究问题、解决问题。下基层人到神不到、身到心不到，和基层群众对不上话、谈不好心。

（四）向上级汇报报告不真实、不全面、不及时，搞假招商、假经验、假典

型、假数字。招商引资项目不实，意向多、落地少;先进经验、先进典型不符实际，群众不认可;统计数据弄虚作假，存在虚报、瞒报和漏报等问题。

（五）脱离实际搞面子工程政绩工程等问题，基层群众反映强烈。

三、时间安排和方法步骤

专项治理工作于2017年4月中旬开始，10月底结束，分三个阶段。

第一阶段：自查自纠阶段（4月中旬至6月中旬）

一是开展自查。各地专项治理工作牵头单位要公布监督举报电话、邮箱和网站，受理群众信访举报。各地各单位要采取群众提、自己找、互相帮、集体议等方式，广泛征求服务对象意见，按照治理重点确定的内容，全面排查工作不实、弄虚作假方面存在的问题，制定自查自纠发现问题清单。同时，各市州党委、政府和省直各单位要对2017年1月1日至2017年3月31日期间党中央、国务院和省委、省政府出台文件的贯彻

落实及本地本单位主要负责同志赴基层调研情况进行自查清理，认真细致、全面准确填报相关表格（见附件

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3、4）。二是整改落实。针对自查发现的问题，各地各单位要认真研究整改措施，逐条整改到位，并将自查情况及整改结果在一定范围公开，自觉接受群众监督。三是材料报送。各市州政府和省直各单位要将本地本单位自查及整改情况连同统计表（含扫描正式件和word电子文档，市州党委、政府填报的附件

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3、4表格，由市州政府汇总）于6月5日前通过政府电子政务内网报送省开展工作不实、弄虚作假问题专项治理工作办公室（以下简称省专项治理办公室），不能通过政府电子政务内网传送的，将纸质文档和word电子文档光盘送省专项治理办公室。

4月中旬至6月中旬是自查自纠工作重点阶段，治理工作全程都要注重开展自查自纠工作，及时发现问题，纠正错误，改进不足，整改提高。

第二阶段：重点抽查阶段（6月下旬至9月中旬）

省政府办公厅将会同省纪委机关、省委办公厅、省委组织部、省委宣传部、省发展改革委、省商务厅、省统计局等部门组成专项治理督查组，按照不低于30%的比例对省直单位和市（州）进行重点督促检查。各市州也要采取明查暗访的方式开展督促检查，发现问题线索，及时移送纪检监察机关，促进专项治理工作取得实效，并将督查情况（存在的主要问题、整改落实情况）和4-6个典型案例（正反面都要有）于9月15日前报省专项治理办公室。省专项治理办公室将于9月下旬形成专项督查报告，报送省纪委。

第三阶段：整改问责阶段（9月下旬至10月底）

各地各单位对治理过程中发现的问题，要深入剖析原因，及时制定措施，切实整改到位，对存在的普遍性问题，要从源头进行治理，完善制度规定，理顺体制机制。各级纪检监察机关对移送

的重点问题线索，特别是在专项治理过程中不收敛、顶风违纪的，从严查处问责，并点名道姓通报曝光。10月20日前，各地各单位要对专项治理工作进行总结并报送省专项治理办公室。10月底前，省政府办公厅将对工作不实、弄虚作假问题专项治理工作进行总结，向省委、省纪委报告。

四、有关要求

（一）要高度重视。成立省开展工作不实、弄虚作假问题专项治理工作领导小组，办公室设在省政府政务督查室，同时成立工作专班，承担专项治理具体工作。各地各单位党委（党组）主要负责同志要承担起第一责任人的责任，亲自研究，亲自部署，亲自督导，各地牵头负责单位和各单位具体责任人要抓好专项治理的组织协调和推进落实工作。对专项治理工作推进不力、敷衍应付、效果不明显的地方和单位，由纪检监察机关严肃问责。各地各单位要明确一名工作联络员（姓名、单位、职务、联系方式），

于4月20日前报送省专项治理办公室。

（二）要抓好典型。要把专项治理工作作为深化两学一做学习教育的重要内容，引导党员干部务实重行、担当作为。坚持把表扬激励先进和曝光通报反面典型相结合，对求真务实抓落实的正面典型，要加大宣传推介力度;对工作不实、落实不力、弄虚作假的反面典型，要严肃追究，及时曝光，着力营造务实重行、干事创业的良好氛围。各地和省直各部门要及时将典型案例材料报送省专项治理工作办公室。

（三）要注重实效。专项治理工作目的是为了促进党员干部务实重行、担当作为，不断增强广大群众的获得感，为加快全省经济社会更好更快发展提供作风纪律保障。治理工作要力戒形式主义，坚持问题导向，自查自纠要见人见事，对举报和自查中发现的问题，要一查到底，分清责任，追究到位。要注重对工作不实、弄虚作假典型案例的剖析，从制度层面找原因，切实加强制度建设，

建立务实重行的长效工作机制，确保中央决策部署和省委、省政府各项政策措施落地生根、落实见效。

工作不实弄虚作假自查报告篇二

为解决人民群众反映强烈的工作不实、弄虚作假问题，根据《省人民政府办公厅印发关于开展工作不实、弄虚作假问题专项治理实施方案的通知》（鄂政办函〔2017〕23号）、《中共恩施州纪委关于印发〈2017年开展作风建设突出问题专项治理的总体方案〉的通知》（州纪文〔2017〕15号）要求，现就2017年在全州开展工作不实、弄虚作假问题专项治理制定如下实施方案。

一、治理范围

全州各级党委、政府及其工作部门，人大、政协、法院、检察院机关，各民主党派、群团组织。

二、治理重点

（一）对上级重大决策部署、重要会议、重要文件和领导重要批示学习传达不及时、研究措施不得力、贯彻落实不

到位。重点检查治理对党中央、国务院和省委、省政府以及州委、州政府下发的文件学习贯彻落实情况。

（二）出台的文件针对性、操作性不强，制定的政策措施上下一般粗，不切实际、不接地气，难以落实。发文只注重形式、讲究规格、不求实效。文件出台后不督办、不推动、不落实，不跟踪问效。对不切实际或不可能落实的政策措施，不及时研究、调整完善。

（三）不深入基层、深入群众，调查研究重形式走过场轻实效。下基层调查研究目的性不强，主题不明确，走走看看，车上转转，不注重发现问题、研究问题、解决问题。

（四）向上级汇报报告不真实、不全面、不及时，搞假招商、假经验、假典型、假数字。招商引资项目不实，意向多、落地少;先进经验、先进典型不符实际，群众不认可;统计数据弄虚作假，存在虚报、瞒报和漏报等问题。

（五）脱离实际搞面子工程政绩工

程等问题，基层群众反映强烈。

三、时间和方法步骤

专项治理工作于2017年5月初开始，10月底结束，分三个阶段。

第一阶段：自查自纠阶段（5月初至6月中旬）

公布监督举报电话、邮箱和网站，受理群众信访举报。各地各单位采取群众提、自己找、互相帮、集体议等方式，开展自查自纠，全面查找本地本单位工作不实、弄虚作假的具体表现及突出问题。自查自纠过程中，要广泛征求服务对象以及相关企业意见，制定问题清单;要对照自查发现的问题，研究整改措施，逐条逐项整改到位，并将自查及整改情况在一定范围内公开，接受群众监督。各县市委、县市政府和州直各部门要对2017年1月1日至2017年3月31日期间党中央、国务院和省委、省政府以及州委、州政府下发文件的贯彻落实及本地本单位主要负责同志赴基层调研情况进行自查清理，认真细致、全面准确填

报相关表格（见附件1-5）。各县市政府和州直各单位要于6月2日前将自查及整改情况连同统计表（含纸质文档和word电子文档，县市由县市政府汇总）报送州开展工作不实、弄虚作假问题专项治理工作办公室（以下简称州专项治理办公室）。

第二阶段：重点抽查阶段（6月下旬至9月中旬）

州政府办公室将会同州纪委机关、州委办公室、州委组织部、州委宣传部、州发改委、州商务局、州统计局、恩施电视台等单位组成专项治理督查组，采取查本级与下查一级相结合的方式，按照不低于30%的比例对本级进行重点抽查，按一定比例对下级进行抽查。各县市也要采取明查暗访的方式开展督促检查，发现问题线索，及时移送纪检监察机关，促进专项治理工作取得实效，并将督查情况（存在的主要问题、整改落实情况）和4-6个典型案例（正反面都要有）于9月10日前报送州专项治理办公室。

第三阶段：整改问责阶段（9月下旬至10月底）

各地各单位针对存在的普遍性问题，完善制度规定，理顺体制机制，从源头进行治理。各级纪检监察机关对在专项治理过程中不收敛、顶风违纪的，从严查处问责，对典型案例点名道姓通报曝光。10月10日前，各县市和州直各部门以及州开展工作不实、弄虚作假问题专项治理工作领导小组各成员单位对工作进行总结并报送州专项治理办公室。

四、有关要求

（一）加强组织