化工企业本质安全诊断专项检查表

一、安全基础管理检查表,,,,,,,,,

序号,检查内容,检查方式,检查情况,存在问题及建议,得分,可能得分,适用行业,提升项,现场检查项

(一)安全管理机构/责任制,,,,,,,,,

1.1.1,"1.企业应制定安全生产责任制，并由企业主要负责人签发；

2.企业安全生产责任制应做到全覆盖，明确单位主要负责人、各级管理人员、从业人员的安全生产职责，做到“一岗一责”，有岗必有责。

3.各级人员的安全生产职责应与其岗位职责相适应。",查安全生产责任制、企业组织机构图,,,,,,,

1.1.2,企业安全生产责任制中，企业主要负责人和安全生产管理机构以及安全生产管理人员的安全生产职责应满足安全生产法等法规的要求。,查安全生产责任制,,,,,,,

1.1.3,抽查主要负责人职责中“督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患”（参于隐患排查、保证隐患整改资金投入）的落实情况。,查安全投入台账、安全检查有关记录,,,,5,,,

1.1.4,企业有关文件中应明确安全生产责任制考核的相关要求，并开展考核。,查制度、考核记录,,,,5,,,

1.1.5,"1.企业应当依法设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

2.专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人）。

3.专职安全管理人员要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历。

4.危险物品的生产、储存单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。",查机构设置、人员配备文件等,,,,5,,,

1.1.6,"1.企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会（或安全生产领导小组，有其一即可），由董事长或总经理担任主任。

2.当企业人员或组织机构发生变更时，安全生产委员会成员是否及时更新。",查组织机构、设立文件,,,,5,,,

1.1.7,"1.企业应制定安全生产会议管理制度，其中明确企业召开安全生产委员会的要求；

2.企业主要负责人是否定期组织召开安全生产委员会会议。",查企业制度、会议记录,,,,5,,,

1.1.8,抽查企业近期安委会会议纪要中的一项具体工作的落实与跟踪情况。,查记录,,,,5,,,

1.1.9,企业应依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）的规定足额提取安全生产费用，合理使用，建立安全生产费用台账。,查安全生产费用台账,,,,5,,,

（二）制度建设,,,,,,,,,

1.2.1,企业应建立领导值班带班制度，按规定安排领导值班带班，建立值班带班记录并考核。,查相关文件,,,,5,,,

1.2.2,"（一）企业应当根据化工工艺、装置、设施等实际情况，制定至少包含以下内容的安全生产规章制度：

1.安全生产例会等安全生产会议制度；2.安全投入保障制度；3.安全生产奖惩制度；4.安全培训教育制度；5.领导干部轮流现场带班制度；6.特种作业人员管理制度；7.安全检查和隐患检查治理制度；8.重大危险源评估和安全管理制度；9.变更管理制度；10.应急管理制度；11.事故管理制度；12.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；13.工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；14.动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；15.危险化学品安全管理制度；16.职业健康相关管理制度；17.劳动防护用品使用维护管理制度；18.承包商管理制度；19.安全管理制度及操作规程定期修订制度。

（二）抽查至少两个制度内容，是否符合有关法规的要求、是否符合企业实际管理情况。",查相关文件,,,,5,,,

1.2.3,"1.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。

2.安全生产规章制度至少每3年评审和修订一次，发生重大变更应及时修订。修订完善后，要及时组织相关管理人员、作业人员培训学习。",查评审和修订记录；查培训记录（培训时间、培训内容、签到表）,,,,5,,,

1.2.4,企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取。,查制度,,,,5,,,

1.2.5,"1.企业应建立适用的安全生产法律法规、标准清单，并定期更新。

2.对获取的法规、标准识别出适用的条款，并进行符合性评价。",查制度、文件清单、评价记录,,,,5,,,

1.2.6,企业应依据获取的安全生产法律法规、标准，对现行的安全管理制度及时进行评审，必要时修改有关制度。,查制度、文件修订记录,,,,5,,,

(三)安全培训教育管理,,,,,,,,,

1.3.1,企业应根据需求调查编制年度安全教育培训计划，计划中应包括培训种类/培训内容、培训时间、培训对象、授课人员、培训学时、考核形式等内容。,需求调查表、培训教育计划,,,,5,,,

1.3.2,抽查培训计划中一项培训是否按计划实施。,查培训记录,,,,5,,,

1.3.3,抽查某1次培训考试卷（至少抽查2份试卷），查看试卷内容是否紧密结合企业实际情况，是否逐题、如实判卷。,查试卷,,,,5,,,

1.3.4,"1.企业主要负责人、安全管理人员自任职之日起6个月内，必须经安全生产监管监察部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

2.企业主要负责人和安全管理人员应每年接受再培训。",查安全培训合格证,,,,5,,,

1.3.5,企业新上岗的从业人员经三级安全培训并合格后方能上岗作业，三级安全教育时间不得少于72学时，各级安全培训内容应符合安监总局3号令的要求。,安全教育台账、培训记录,,,,5,,,

1.3.6,从业人员每年接受安全再培训，再培训的时间不得少于20学时。,查培训记录,,,,5,,,

1.3.7,从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。,安全教育台账、培训记录,,,,5,,,

1.3.8,"1.核实企业存在哪些特种作业岗位；

2.企业特种作业人员应取得特种作业操作证，方可上岗作业。（高低压电工情况应与电仪专家沟通）

3.企业特种作业人员数量应能满足岗位需求。",安全评价报告、特种作业人员管理台帐、资质证书,,,,5,,,

1.3.9,企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。,年度培训计划、培训档案、考核记录,,,,5,,,

1.3.10,"1.企业应制定安全活动计划；

2.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动。班组安全活动每月不少于2次。",各级安全活动计划、活动记录,,,,5,,,

1.3.11,企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。,各级安全活动计划、活动记录,,,,5,,,

(四)风险管理/隐患排查,,,,,,,,,

1.4.1,"1.企业应制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

2.企业应按制度要求，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。",查风险评价管理制度、风险评价准则、风险评价报告等,,,,5,,,

1.4.2,"1.企业是否建立重大风险（或不可接受风险）清单，是否实行分级管理。

2.企业应结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度。",查风险清单,,,,5,,,

1.4.3,企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行培训。,查风险管理培训记录,,,,5,,,

1.4.4,现场访谈岗位员工是否熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。,现场访谈员工,,,,5,,,

1.4.5,企业应编制安全检查和隐患排查治理制度，明确综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查（班组岗位巡检）、节假日检查和外聘专家检查等安全检查的内容、频次和要求，明确隐患治理的程序。,查安全检查制度,,,,5,,,

1.4.6,企业应编制综合、专业、节假日、季节和日常安全检查表，检查表内容应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等。,查安全检查表,,,,5,,,

1.4.7,"1.企业应对排查出的隐患，下达隐患治理通知，明确隐患产生原因，明确责任人、治理时限，按期完成隐患治理。

2.企业应建立隐患治理台账（包括外聘专家检查发现的隐患）。",查隐患整改通知单、隐患治理台帐,,,,5,,,

1.4.8,"1.企业应明确基层生产班组日常安全巡查和交接班前安全检查要求；

2.班组交接班时应交接安全生产有关情况并记录。",安全检查有关制度、巡查记录、交接班记录,,,,5,,,

1.4.9,根据《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三〔2017〕121号），企业是否存在重大生产安全事故隐患，建立重大隐患档案，并报当地安监局。（非本次检查的，是企业在此之前自查的）,查隐患治理台帐、重大隐患档案。明确总局的对应条款。,,,,5,,,

(五)变更管理,,,,,,,,,

1.5.1,企业变更管理制度至少包含以下内容：变更的事项、起始时间，变更的技术基础、可能带来的安全风险，消除和控制安全风险的措施，是否修改操作规程，变更审批权限，变更实施后的安全验收等。,查变更管理制度,,,,5,,,

1.5.2,企业应将工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化，纳入变更管理制度。,查变更管理制度,,,,5,,,

1.5.3,"1.抽查2起设备或设施变更申请审批表，是否包括变更内容、风险分析（包括变更中、变更后潜在的风险）、控制措施，是否经过审批。

2.变更是否经过了验收。

3.变更后是否对相关规程、图纸资料进行修改，并对相关人员进行培训。",查变更申请审批表、变更验收表、规程、图纸、培训资料,,,,5,,,√

1.5.4,"1.抽查2起工艺变更申请审批表，是否包括变更内容、风险分析（包括变更中、变更后潜在的风险）、控制措施，是否经过审批。

2.变更是否经过了验收。

3.变更后是否对相关规程、图纸资料进行修改，并对相关人员进行培训。",查变更申请审批表、变更验收表、规程、图纸、培训资料,,,,5,,,√

(六)作业管理/承包商管理,,,,,,,,,

1.6.1,企业应制定特殊作业管理制度，制度内容应符合GB30871的有关要求。,查制度,,,,5,,,

1.6.2,抽查动火、受限空间、盲板抽堵等特殊作业安全票证内容设置是否满足GB30871的要求。（临时用电作业证由电仪专家检查）,查票证,,,,5,,,√

1.6.3,"抽查已完工的或正在进行的动火、受限空间等作业票证：

1.是否进行了危险、有害因素辨识；是否制定了相应的安全防范措施；

2.作业证填写是否规范，审批程序是否符合要求；作业结束后，是否进行了完工验收。",查票证,,,,5,,,

1.6.4,"抽查动火作业、受限空间作业票或现场，对可能存在的毒害物质或可燃物质的气体检测的规范性：

1.分析时间间隔是否超出规定。

2.作业中断后是否按规定重新分析。

3.使用的便携式可燃气体检测仪是否按规定进行标定。

4.分析的气体是否与实际存在的毒害物质或可燃物质相符合。",查票证、现场,,,,5,,,√

1.6.5,"检查正在进行的动火、受限空间等作业现场：

1.核实有关安全措施是否得到落实；

2.现场工器具、脚手架等是否符合要求，是否设置警戒线与警示标志；

3.作业现场是否配置相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材。",查现场,,,,5,,,√

1.6.6,"现场访谈（检查）特殊作业人员（含承包商）：

1.作业前是否进行了安全交底、是否进行安全教育，是否了解作业潜在的风险；

2.是否持有安全作业证，是否提供特种作业人员操作证。（如现场无作业，询问相关人员或查看相关制度）",现场访谈,,,,5,,,

1.6.7,"查看许可作业现场监护情况,本企业作业时是否设置监护人员；承包商作业是否有承包商的监护人员和企业属地的监护人员。（如现场无作业，询问查阅相关制度是否有相关要求）",查现场,,,,5,,,

1.6.8,企业动火作业是否提级审批、是否一票一录像。,查作业证、查现场,,,,5,,,

1.6.9,企业火灾危险性为甲、乙类的同一厂房内，同时作业的人员不得多于10人。,访谈，了解各岗位人员配备情况；查现场,,,,5,,,

1.6.10,企业应建立承包商管理制度，明确对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理。,查管理制度,,,,5,,,

1.6.11,企业应建立合格承包商名录，与选用的承包商签订安全协议书，建立承包商档案（资质、表现评价、合同协议等）。,查承包商名录、安全协议书、资质证件等,,,,5,,,

1.6.12,企业应对承包商的作业人员进行入厂和作业前二级安全培训教育，保存安全培训教育记录。,查教育培训记录,,,,5,,,

1.6.13,承包商进入作业现场前，企业要与承包商作业人员进行现场安全交底，审查承包商编制的施工方案（不是所有的作业都有施工方案。,查安全交底记录、施工方案等,,,,5,,,

1.6.14,企业应将承包商在企业内发生的事故/事件纳入企业的事故管理。,查制度、记录,,,,5,,,

1.6.15,企业应对承包商进行安全检查，并对承包商违规情况进行处罚。,查记录,,,,5,,,

(七)事故/事件管理,,,,,,,,,

1.7.1,"1.企业应规范管理各类事故，建立齐全的事故管理档案；

2.并将涉险事故、未遂事故等安全事件（如生产事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等）纳入事故管理。",查事故/事件管理制度、事故档案、事故管理台账,,,,5,,,

1.7.2,"1.企业应落实事故/事件整改和预防措施，防止事故/事件再次发生。

2.整改和预防措施应具体，具有可操作性，明确措施落实责任单位和期限，并得到有效落实。",查事故档案和管理台帐,,,,5,,,

1.7.3,企业应及时组织员工学习本企业发生的事故/事件。,查培训记录、事故台账,,,,5,,,

1.7.4,企业要主动收集国内外同行业发生的重大事故信息，组织员工进行学习，汲取教训。,查培训记录、收集的事故信息,,,,5,,,

(八)应急管理,,,,,,,,,

1.8.1,"1.企业应结合本单位组织管理体系、生产规模和可能发生的事故特点，确立本单位的应急预案体系，制定综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案和应急处置卡。

2.预案应由本单位主要负责人签署公布，并及时发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援队伍。",查应急预案（综合、专项、现场处置、处置卡）,,,,5,,,

1.8.2,企业应当每三年进行一次应急预案评估，在安监总局88号令规定的情形下进行修订；企业应建立预案评估、修订有关记录。,查应急预案评估、修订记录,,,,5,,,

1.8.3,企业应当组织开展本单位的应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，应急培训的时间、地点、内容、师资、参加人员和考核结果等情况应当如实记入本单位的安全生产教育和培训档案。,查培训记录,,,,5,,,

1.8.4,企业应当制定本单位的应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。,查演练计划、演练资料,,,,5,,,

1.8.5,抽查某一车间一次现场处置方案演练记录。演练结束后，应对演练效果进行评估，分析存在的问题，并对现场处置方案提出修订意见。,查演练记录,,,,5,,,

1.8.6,企业应制订应急器材管理与维护保养制度，建立应急器材台账。,查制度,,,,5,,,

1.8.7,企业应按制度规定定期检查应急器材并记录。,查记录,,,,5,,,√

1.8.8,企业有毒有害岗位，应配备应急器材柜（气防柜），放置必要的应急器材。应设置清单器材清单，摆放整齐、便于快速取用,查现场,,,,5,,,√

1.8.9,查看应急器材是否完好有效，如滤毒罐在有效期内，密封完好；面罩无老化、无破损；胶管无破损。,查现场,,,,5,,,√

1.8.10,查看空气呼吸器压力是否达到规定压力，满足使用说明书的要求，面罩、背负等是否完好。,查现场,,,,5,,,√

1.8.11,现场抽查不同岗位2名员工空气呼吸器佩戴情况，是否熟练，步骤是否符合要求。,查现场,,,,5,,,√

1.8.12,存在可燃、有毒气体的区域应配备便携式检测仪，检测仪应定期校验。,查应急器材台账及维护保养记录，查现场,,,,5,,,√

1.8.13,具有化学灼伤危险场所设置洗眼器、淋洗器，服务半径应不大于15m。上水水质应符合饮用水标准，并应为不间断供水。,查现场。,,,,5,,,√

(九)检查中发现的其他问题,,,,,,,,,

10.1.1,检查中发现的其他问题。,资料或询问,,,,,,,

"（十）重大隐患判定

依据《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三〔2017〕121号）

企业是否存在以下重大隐患：",,,,,,,,,

1.10.1,"依据《国家安全监管总局关于印发<化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）>和<烟花