风险评价准则

XXX市XXX有限公司风险评价准则1目的为确保公司生产活动平稳进行，减少或避免各种不必要的作业风险，根据国家及江苏省相关标准要求，结合公司生产实际状况，特制定本评价准则。2适用范围本评价准则适用于公司各部门(车间)及基层班组安全生产作业活动、操作与各项检维修作业活动，和岗位设备设施的危险有害因素辨识排查活动。3评价依据A国家有关风险管理的法律、法规和标准；B生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861-2009)；C企业职工伤亡事故分类(GB6441-86)；D危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)；E关于深入推进化工(危险化学品)企业安全风险分级管控工作的指导意见；F公司的管理标准和技术标准。4评价方法公司针对当前风险评价方法众多的实际，风险评价目的和对象的不同，因每种风险评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行风险评价时，应根据风险评价的对象和要达到的评价目的，选择适用的风险评价方法。风险评价主要用的方法罗列如下:序号风险评价方法和名称英文缩写适用性概况采用情况1安全检查表SCL对各类静态设施罗列所需检查项目及标准的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要针对工作活动过程的危险有害因素进行风险性评价与辨识公司采用3故障类型和影响分析FMEA按实际需要将系统进行分割并分析可能发生故障类型，以便采取相识对策，提高系统安全性未采用4故障树分析FTA重点对系统的危险性进行识别评价，可作为安全分析、评价、和事故预测未采用5危险和可操作性研究HAZOP目的是找出过程中工艺状态的变化(偏差)，分析偏差产生的原因:后果及可采取的对策公司采用6故障假设分析法WI对系统工艺过程或操作过程的创造性分析，可通过提问的方式发现可能的事故隐患未采用7危险指数法RR通过评价人员对几种工艺现状，及运行的固有属性进行比较计算，确定工艺危险特性重要性大小，并根据评价结果，确定进一步评价的对象未采用8事件树分析ETA用来分析普通设备故障或过程波动(初始事件)导致事故发生的可能性未采用9人员可靠性分析HRA一般建议将该评价方法与其他安全评价方法结合使用，能识别出具体的、有严重后果的人为失误未采用10定量风险评价方法QRA该种评价方法能提供足够的信息，为各级管理者提供有利的定量化决策依据未采用11作业条件危险性评价法LEC主要将作业条件的危险性作为因变量，采取对所评价的对象划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法未采用5风险评价所适用准则5.1风险评价准则公司制定的评价准则包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S，以及与其对应的风险度R。风险度R=事件发生的可能性L*事件后果的严重性S。5.2风险评价的取值标准根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：5.2.1事件发生的可能性工值大小判断准则:鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能性(L)值会大大降低。如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。(1)事件发生的可能性(L)等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或预期情况下发生。3没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。(2)评估危害及影响后果的严重性(S)等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置(>2套)或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万-100万元2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万-50万元1套装置停工或设备停工地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10万元以下受影响不大几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损(3)安全风险等级判定准则(R值)及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12一般风险可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通2年内治理4-8低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理1-3轻微风险无需采用控制措施，但需保存记录(4)风险矩阵表5低风险一般风险较大风险重大风险重大风险4低风险低风险一般风险较大风险重大风险3轻微风险低风险一般风险一般风险较大风险2轻微风险低风险低风险低风险一般风险1轻微风险轻微风险轻微风险低风险低风险取值12345(5)本公司方案采用风险矩阵法将危险源分为4级:风险等级重大风险较大风险一般风险低风险轻微风险采用LS法1级2级3级4级5级危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色控制措施公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。公司、课室(车间上级单位)应引起关注。车间、课室应引起关注。员工应引起注意。需保存记录。对涉及下列情形的风险，确定为重大风险（红色）等级；(1)构成危险化学品一二级重大危险源的场所和设施；(2)涉及重点监管危险化工工艺的主要装置；(3)易燃易爆、剧毒高毒区域同一作业单元内现场作业人员10人以上的。对涉及下列情形的风险，在风险评价分级的基础上提高1个风险等级:(1)构成危险化学品三、四级重大危险源的场所和设施；(2)涉及剧毒化学品的场所和设施；(3)易燃易爆、剧毒高毒区域同一作业单元内现场作业人员3人以上的；(4)化工企业开停车作业或者非正常工況操作。6评价与治理6.1风险评价的范围:(1)人的不安全操作行为；物的不安全状态；环境存在的不安全因素；规章制度的建立与落实。(2)常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业周围环境。6.2评价依据公司目前的实际状况，选择适当的风险评价方法，对作业活动、生产设备设施、工艺过程等方面进行危害识别,进而按照风险评价的准则进行风险评价划分风险等级,确定风险是否属于可接受风险。根据风险值的大小将其分为重大、较大、一般、低风险，分别确定整改的期限和整改措施。风险管控措施在制定过程中应考虑可行性、可靠性、先进性、经济合理性，同时从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别，并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。6.2治理对评价为重大风险以上级别的风险，各车间应该根据风险评价的结果，按优先顺序进行控制治理。并且应对判定为重大风险的进行详细记录，并定期更新各车间应针对具体措施采取严格控制的方式，严格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修订操作规程，保证整改质量和效果。6.3要求6.3.1公司及各车间应该将风险评价的结果及所采取的控制措施对岗位人员进行广泛宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。各车间科室应将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行落实，把风险控制在可接受的程度。6.3.2公司及各车间应对于常规活动每一年组织一次危害识别和风险评价对常规活动重新识别评价;对于八大特殊作业活动等危险性较大的活动，在开始之前进行危害识别风险评价,在此基础上编写实施方案,并经有关领导严格审批。倘若对有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且在活动或施工前进行演练。6.4评价的应用6.4.1风险评价的内容应纳入安全教育培训内容，作为岗位人员应知应会的安全基础知识。6.4.2岗位安全生产常规活动评价的内容经公司安委会批准后应在岗位公示，便于岗位人员获知。6.4.3对于公司各级安全管理部门查出的安全隐患存在异议的可运用评价方法进行评价验证。7工作程序7.1风险评价实施程序图例(附图)8风险管控措施落实8.1公司总经理负责对重大风险点进行垂直督导,由风险点所在单位负责人直接落实各项风险管控措施。8.2安全总监负责对较大风险点进行督导,由风险点所在车间负责人组织人员落实风险管控措施。8.3部门负责人对一般风险点进行督导，由所在班组组长落实风险管控措施8.4各岗位安全管理人员对低风险点进行督导，由所在班组岗位人员落实风险管控措施。9奖惩各部门、各岗位人员风险管控职责已纳入到公司安全生产责任制中，严格按照公司安全生产责任制考核实施细则的要求进行考核奖