深圳证券经纪人合同范本

深圳证券经纪人合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：深圳XX证券有限公司

地址：广东省深圳市福田区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：张三

联系方式：0755-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：深圳XX投资顾问有限公司

地址：广东省深圳市南山区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：李四

联系方式：0755-XXXXXXX

合同简介：

一、背景与前提条件

鉴于甲方作为一家具备合法资质的证券公司，致力于为客户提供专业、高效的证券交易及相关服务；乙方作为一家专业的投资顾问公司，具备丰富的证券市场经验及专业的服务团队，双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方担任证券经纪人一事达成以下合同条款。

二、合作内容

1.乙方接受甲方的委托，担任甲方的证券经纪人，为甲方提供证券交易、投资咨询、客户服务等相关业务。

2.甲方授权乙方在合同有效期内，代表甲方与客户进行业务洽谈、签订合同、办理证券交易等相关手续。

3.双方同意，乙方向甲方提供的证券经纪服务范围包括但不限于：、债券、基金等金融产品的交易、投资咨询、资产管理等。

三、合作期限

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

四、合作地域

乙方在广东省深圳市范围内开展证券经纪业务。

五、双方声明与承诺

1.甲方声明与承诺：

（1）甲方具备合法的证券业务经营资质，有权签订并履行本合同。

（2）甲方按照国家法律法规及行业规定，为乙方提供必要的业务支持和培训。

（3）甲方保证所提供的信息真实、准确、完整，无误导性陈述。

2.乙方声明与承诺：

（1）乙方具备合法的营业执照，有权签订并履行本合同。

（2）乙方具备专业的证券市场经验和团队，能够为甲方提供优质的证券经纪服务。

（3）乙方遵守国家法律法规及行业规定，确保业务合规开展。

六、保密条款

双方在合同履行过程中，对知悉的对方商业秘密、客户信息等予以严格保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。

七、合同变更与解除

1.双方同意，本合同的变更、解除必须采用书面形式。

2.在合同有效期内，如一方发生重大事项影响合同履行的，另一方有权要求变更或解除合同。

3.合同解除或终止后，双方应按国家法律法规及行业规定办理相关手续，确保业务平稳过渡。

八、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议。

2.本合同一式两份，双方各执一份。

3.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：深圳XX证券有限公司

乙方（盖章）：深圳XX投资顾问有限公司

签署日期：____年____月____日

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确双方在证券经纪业务领域的合作关系，确保乙方为甲方提供专业、高效的证券交易及相关服务。具体内容包括但不限于：、债券、基金等金融产品的交易、投资咨询、资产管理等业务。

第二条定义

1.证券经纪业务：指甲方委托乙方代理进行的、债券、基金等金融产品的买卖、转让及其他相关业务。

2.客户：指甲方及乙方在合作过程中，乙方所开发的证券交易客户。

3.合同有效期：指自合同签订之日起至合同约定的终止日止。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.甲方的权利：

（1）要求乙方按照合同约定，提供专业的证券经纪服务。

（2）对乙方在合同履行过程中的业务进行监督、指导。

（3）根据乙方的业绩，给予相应的奖励或处罚。

2.甲方的义务：

（1）向乙方提供必要的业务支持和培训，确保乙方具备提供优质服务的能力。

（2）为乙方提供开展证券经纪业务的必要条件，包括但不限于客户资源、业务渠道等。

（3）按照合同约定，向乙方支付相应的报酬。

二、乙方的权利与义务

1.乙方的权利：

（1）在合同约定的范围内，代表甲方与客户进行业务洽谈、签订合同、办理证券交易等相关手续。

（2）按照合同约定，获得甲方支付的报酬。

（3）在合同有效期内，享有甲方提供的业务支持和培训。

2.乙方的义务：

（1）遵守国家法律法规及行业规定，确保证券经纪业务的合规开展。

（2）积极拓展客户资源，为客户提供专业、高效的证券经纪服务。

（3）保守甲方的商业秘密和客户信息，不得泄露给第三方。

（4）按照甲方的要求，定期汇报业务开展情况，接受甲方的监督和指导。

（5）合同终止后，协助甲方办理相关手续，确保业务平稳过渡。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：乙方为甲方提供证券经纪服务的报酬，由双方根据市场行情协商确定，具体标准如下：

（1）交易佣金：按照交易金额的____%计算；

（2）债券交易佣金：按照交易金额的____%计算；

（3）基金交易佣金：按照交易金额的____%计算。

2.支付方式：甲方以转账方式向乙方支付报酬。

3.支付时间：甲方应在每个季度结束后____个工作日内，将乙方上一个季度的佣金支付给乙方。

第五条履行期限

1.合同有效期限：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.关键时间节点：

（1）每个季度结束后____个工作日内，甲方支付乙方上一个季度的佣金；

（2）合同到期前____个月，双方协商是否续约。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按照合同约定支付乙方报酬的，应向乙方支付逾期付款金额的____%作为违约金。

2.甲方违反合同规定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按照合同约定提供证券经纪服务的，应向甲方支付违约金，金额为当季度应付佣金的____%。

2.乙方违反合同规定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

3.乙方在合同有效期内，如发生以下违约行为，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金：

（1）泄露甲方的商业秘密和客户信息；

（2）从事与甲方业务有竞争关系的行为；

（3）违反国家法律法规及行业规定，导致业务无法合规开展。

4.违约金的支付不排除甲方根据法律规定，向乙方主张其他违约责任的权利。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如政策调整、禁令等）。

2.责任免除条件：因不可抗力导致一方不能履行或部分履行本合同的，受影响方应在不可抗力事件发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。根据不可抗力的影响程度，双方协商决定以下责任免除条件：

（1）如不可抗力事件持续短暂，且对合同履行影响较小，双方应尽力采取补救措施，继续履行合同；

（2）如不可抗力事件持续较长时间，对合同履行产生重大影响，双方均有权要求暂时中止合同履行，待不可抗力事件结束后，双方协商恢复履行合同；

（3）如不可抗力事件导致合同无法履行或履行已无意义，双方均有权解除合同，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意将争议提交深圳证券交易所或其指定的调解机构进行调解。

3.调解不成的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院进行仲裁。

4.仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。

5.仲裁费用和律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

6.在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本合同履行过程中的一切通知、要求、批准等，应以书面形式进行，并通过挂号邮件、特快专递或专人递送等方式送达对方指定地址。

2.合同变更：本合同的变更必须采用书面形式，并经双方签字（或盖章）确认后生效。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除合同：

（1）对方发生重大违约行为，且未在合理期限内纠正；

（2）不可抗力事件持续发生，影响合同履行超过____个月；

（3）一方因破产、解散等原因丧失合同履行能力。

4.合同终止后，双方应按国家法律法规及行业规定办理相关手续，确保业务平稳过渡。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于：

（1）双方营业执照复印件；

（2）法定