化工公司风险管理制度

第第页化工公司风险管理制度渤天化工有限责任公司风险管理制度1.目的为加强公司风险管理，防备事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，依据AQ1301320**《不安全化学品从业单位安全生产标准化规范》，订立本制度。2.适用范围本程序适用于公司在各项管理、生产和危化品储存、运输过程中不安全源的识别、评价、确定和更新。3.术语3.1事故：造成死亡、疾病、损害、损坏或其它损失的意外情况。3.2事件：造成或可能导致事故的情况。3.3不安全源（危害）：可能导致损害或疾病、资产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.4风险：某一特定不安全情况发生的可能性与后果的组合。3.5风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。3.6安全：免除了不行接受的风险的状态。3.7可容许的风险：组织依据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。4.职责4.1各部门负责人组织本部门进行不安全源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《不安全有害因素辨识表》，书面报送安全环保部。4.2安全环保部负责对全公司的不安全源作进一步辩识、汇总、登记。4.3公司安委会负责组织相关部门和人员进行风险评价。4.4职业安全健康管理体系管理者代表负责确认重点不安全源清单。5.工作程序5.1范围与评价方法5.1.1公司成立评价组织，评价组织成员由安全生产管理人员、被评价单位安全管理人员、技术人员、岗位工人以及设动部、技术部、计控部、基建部等相关部室的专业技术人员构成。5.1.2明确每次或每项评价活动的目的。5.1.3确定评价范围，应掩盖全部活动、区域如生产经营活动、生产装置、特种设备、储存设施、检维护和修理、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。5.1.4选择科学合理的评价方法，评价方法要适用。5.1.5依据有关安全法律、法规、行业设计规范和技术标准、企业安全管理标准、安全目标等要求订立评价准则，评价准则应包含事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R。5.2风险评价5.2.1依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评价应从影响人、资产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。5.2.2依据风险评价，正确划分风险等级，记录重点风险，形成《重点风险清单》。5.3掌控措施5.3.1依据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先掌控的次序，逐项采取掌控措施，并形成掌控措施清单。5.3.2掌控措施应包含技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。5.4风险掌控5.4.1依据风险评价的结果，落实所选定的风险掌控措施。5.4.2对确定为重点隐患的项目，应建立档案。5.4.3评价结果应对从业人员进行宣传、培训。5.5风险信息更新5.5.1对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，特别规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。5.5.2每年定期评审或检查风险掌控结果。5.5.3.当发生事故或更改时，应及时进行风险评价。5.6重点不安全源5.6.1安全部门应建立重点不安全源管理制度，依照《重点不安全源辨识》（GB1821820**）的标准确定企业的重点不安全源。5.6.2.安全部门应对重点不安全源登记建档，并督促重点不安全源所在单位进行定期检测、评估、监控。5.6.3安全部门应组织订立应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；5.6.4公司安全环保部应将本单位重点不安全源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。5.6.5构成重点不安全源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。篇2:资产证券化风险管理制度说明资产证券化风险管理制度说明揭露项目内容1.资产证券化管理策略与流程1.资产证券化发行藉由证券化活化银行资产，供应多样化的筹资管道，并加添稳定的手续费收入。各专案成案后，需依案件性质与分层负责核决权限表呈报适当层级核定。且办理资产证券化相关业务，需依资产证券化小组业务管理与作业方法之规定，方法未规定者，依政府相关法令及本行相关规定办理。2.资产证券化投资财务处为提高本行资产投资收益，从事该相关商品投资。2.资产证券化管理组织与架构1.资产证券化小组目前设置于企业金融处下，综理资产证券化业务之企划、推展、管理及相关之业务。2.资产证券化商品投资，由财务处负责资产证券化商品风险与收益评估，依董事会每年核定限额从事投资。3.资产证券化风险报告与衡量系统之范围与特点1.资产证券化发行企业理财部资产证化小组，提案会签信用风险管理处及风险管理处与相关部门，呈送各高阶核定后，始得发行。2.资产证券化投资a.风险辨识资产证券化商品有各式嵌入衍生性商品或连结其他标的，故承作前先由财务处提出商品架构，由风险管理处辨识紧要风险。若属新产品投资，尚须取得财务交易审查会之同意。b.风险衡量由风险管理处，依董事会核定之交易限额负责部位之控管，紧要以名目本金限额、风险因子敏感度衡量及损失掌控限额。4.资产证券化避险或风险抵减之政策，以及监控规避与风险抵减工具连续有效性之策略与流程参见信用风险及市场风险管理制度。5.法定资本计提所采行之方法目前系采标准法。篇3:中康药店药品质量风险管理制度南宁市中康药店药品质量风险管理制度1、目的：通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学掌控质量风险，降低质量风险危害程度，确保所经营药品的质量。2、定义：质量风险管理是对药品的整个流通供应链进行质量风险的识别、评估、掌控、沟通和审核的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式。3、适用：适用于药品经营过程中质量风险管理。4、职责：质量管理部负责组织药品质量风险的评估、沟通、审核等工作，企业负责人、质量负责人、各岗位负责人负责相关的质量风险管理工作。5、内容：5.1、药店应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通中的质量风险进行风险评价、风险掌控、风险沟通和风险审核。5.1.1、前瞻方式：对经排查发现的风险点但尚未发生质量事故或事件（预期风险），应采取风险掌控措施和防备措施；5.1.2、回顾方式：对已经发生的质量事故或事件（风险已发生，并已掌控）采取的防止再次发生的改进掌控措施；5.2、药店可以采用事件性定性评估为主，数据分析定量评估为辅的方式，用“高”“中”“低”三个等级评估风险的等级。5.2.1、药店应对自身药品经营活动过程中可能发生质量风险进行排查和分类，分析经营过程中每一环节所面对的质量风险，对这些质量风险的性质、等级进行评估；5.2.2、药品质量风险的关键影响因素有：企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度和职责的订立、仓储设施和管理条件、过程管理（采购、收货、验收、储存养护、销售、售后服务）等，应对这些关键因素进行风险识别，对不同的风险提出切实可行的防控措施，订立预案。5.2.3、药品风险属性的分类：药品风险的性质按来源可分为人为因素引起的风险和药品自身因素造成的风险。5.2.3.1、人为因素可导致假劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药过错问题等，多属于可掌控风险。5.2.3.2、药品自身属性因素包含药品已知风险和未知风险。已知风险包含药品已知的不良反应和已知药物的相互作用等，属于可掌控风险；药品的未知风险包含未知的药品不良反应，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用等，多属于不行控风险。5.2.4、药店应依据药品质量风险评估的方法和准则，对药品经营各环节，各阶段可能造成的质量风险，按可接受程度分为：可接受风险、合理风险和不行接受风险。5.2.4.1、可接受风险是指可不必自动采取风险干涉措施；5.2.4.2、合理风险是指通过实施风险掌控措施，风险得以降低，效益超出风险，实现可接受水平；5.2.4.3、不行接受风险是指风险可能导致的损害严重，必需采取有效干涉措施，以规避风险。5.3、药店应有效发现和掌控对质量有重点影响的关键掌控点，采取有效掌控措施，从而降低质量管理中的漏洞或者盲点。5.3.1、药店应采取事前掌控、事中掌控、事后反馈等步骤的风险掌控策略，加强预先防范、同步掌控、重视事后反馈掌控，从而将质量风险降至可接受水平；5.3.2、药店应采取的实在质量风险掌控措施紧要有：5.3.2.1、加强企业负责人的质量风险意识，引进质量风险管理模式，确定质量风险领导责任人；5.3.2.2、建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度、操作规程和岗位职责，定期开展质量风险管理活动；5.3.2.3、加强全员质量风险管理制度、操作规程和岗位职责培训，培养全员风险管理意识；5.3.2.4、计算机信息管理系统支持质量风险管理的要求；5.3.2.5、加强药品经营各环节的风险掌控。5.4、药店质量管理员和各涉险人员之间，各岗位之间应共享有关风险和风险管理的信息，在风险管理过程的任何阶段进行沟通，应当充分沟通质量风险管理过程的结果并有文件和记录。5.5、风险审核：药店应对确定的质量风险要提出切实的防备措施，订立相应的应急预案；对已存在的质量风险，要依照应急预案在药店内部或外部进行协调和处理；对质量风险的掌控效果要进行评价和改进。5.6、药店应结合质量内审和GSP内部评审，引入新的知识和经验，适时开展质量风险管理的定期审核，从而检验和监控GSP实施的有效性、连续性。5.7、相关记录：《药店各环节质量风险管理评估与掌控表》《药品经营过程的质量风险审核表》药品经营质量风险管理制度一、目的建立药店药品经营质量风险管理制度，加强团队质量风险意识，规范药品经营中质量风险的评估、掌控与审核操作规范，提高规避药品经营风险的本领。二、适用范围适用于药店经营药品全过程中质量风险的评估、掌控、沟通与审核的管理。三、职责企业负责人、质量负责人、质量管理员。四、内容4、1药品经营质量风险管理是全员及全方位的全过程管理,是应用管理方针、程序实现对药品整个周期对目标任务进行质量风险的识别、评估、掌控、沟通和审核的系统过程，是质量管理体系的一个紧要构成部分。4、2药品质量风险管理贯穿于药店GSP实施全过程，每年采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、掌控、沟通和审核，使我们自动地识别并掌控药品经营过程中潜在的质量问题，进一步保证和加强药品和服务的质量。4.3企业负责人领导药店质量风险工作，企业负责人可委托质量负责人风险管理实在工作。在质量管理部门的搭配下，质量负责人召集各相关岗位，收集与所评估的风险相关的可能性不安全、危害或对人体健康的影响的有关背景资料和数据，系统地利用各种信息和经验来确认设备、系统、操作等过程中存在的风险，对已经被识别的风险及其问题进行分析。质量负责人利用团队气力和企业资源，对药店药品采购渠道、储存条件及信息化管理的情况，进行收集分析特别对各换机中的质量可疑药品，进行锁定，审核后合格药品由质量管理员解锁。4.4、风险识别包含风险评估和确认。要以保护消费者为目标，以科学知识和经验为依，找出显现风险的关键因素及关键点，分析对药品质量危害的程度及后果。4.5、在风险掌控中，要对药店发生的药品采购记录、质量保证协议、对账单等关键监控点，进行有效掌控。将显现假劣药品、不合格等药品的渠道，进行掌控，以将风险降低到零发生或可接受的水平。4.6、风险沟通是通过药店内网信息沟通，在药店GSP实施的各个阶段，由药店企业负责人和相关人员，对进行的程度和管理方面的信息进行沟通和共享，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措