讲科学技术工程共同体及其社会特征

第9讲科学共同体、技术共同体和工程共同体及其社会规范刘金玉

16十月2024第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征1本章要点：科学、技术、工程共同体是具有各自范式的社会关系群体科学家、技术专家和工程师的社会角色在历史发展中演变并互动第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征2科学、技术、工程共同体因其范式不同有不同的组织结构特征科学和工程技术共同体因其体制目标差异有不同的社会规范第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征3☆科学共同体是匈牙利裔英国科学家波兰尼于1942年首先提出用以指科学家群体的概念。

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在科学社会学中，科学共同体的概念首先突破了地域的限制，更多地是指一种关系共同体。它强调科学家群体所具有的共同信念、共同价值、共同规范，以区别于一般社会群体和社会组织。

第一节科学、技术、工程共同体的含义与社会角色一、科学共同体、技术共同体和工程共同体1、科学共同体

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征4

指整个的科学界，用于考察其外在关系。(1)指部分科学家组成的各种集团，用于考察科学界的内部结构。(2)科学共同体的两层意义：第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征5☆1962年美国科学史家库恩著作《科学革命的结构》的出版使科学社会学界对“科学共同体”更为关注。☆库恩的贡献在于他把科学发展的认知过程和社会过程，通过科学共同体这一概念有机地结合起来，并成功地解释了科学发展的规律问题。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征6☆

库恩对科学共同体的研究侧重于研究微观层次上的专业科学共同体。科学共同体被库恩看作是科学认识的主体，他认为科学本质上是集团的产物，科学活动的主体由科学家个人变成了科学家集团。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征7☆

科学交流为科学共同体成员间互动的主要方式（1）同一专业、同一研究领域的科学家，其职业岗位可分布在不同的地区、不同的机构之中，那么形成这种共同体联系的惟一途径就是科学交流。只有通过发表文章、阅读与引证同一领域的文献，参加相关的会议与短期访问、交流和合作，才能使这些分散的人员联系起来。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征8（2）科学共同体在专业问题上的一致，也是通过科学交流逐步实现的，无论是符号系统、模型及范例，无论是概念、理论、方法或仪器工具的使用，都是通过科学交流而逐步取得一致的。科学交流是一种无声的力量，它把分散的科学家的认识汇聚和统一起来，形成不同的研究领域、专业和学科，形成不同层次的科学共同体。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征9（3）科学交流还是科学家获取学术承认的重要途径。按照社会学中的“交换理论”，提交给科学期刊的论文实际上是一种“礼物”，它交换的报酬是学术承认，期刊接受投稿意味着作者的科学地位已被确定，这是一种学术承认。同行的承认是对角色履行任务的认可。对于科学共同体的不同成员，由于其贡献的大小有别，他们所获得的承认也有程度不同，从而导致了科学共同体的分层结构。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征10《圣经》“马太福音”中的一个故事：凡有的，还要给他，叫他有余。没有的，连他所有的，也要夺过去。即：富者愈富，穷者愈穷。

科学共同体中的“马太效应”指科学研究中的优势积累效应，它表现为某些科学家一旦具有一定优势后，就有了更多的机会进一步去获得成果和承认，反之则变得更加默默无闻。

科学共同体中的“马太效应”第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征11

“马太效应”和分层结构一样，虽然有其一定的消极影响，但由于它们都根源于共同体内同行的承认，而这种承认又是建立在全体成员自愿基础之上的，所以它们又是科学共同体得以维系的重要保证。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征12马太效应的后果促使科学精英和权威的形成诺贝尔奖得主、院士、长江学者导致科学共同体出现社会分层助教、讲师、副教授、教授负面效果：名人“盛名之下，其实难符”；甚至出现“学霸”；做“小人物”难，人们以怀疑不信任的眼光看待他们，如在发文章、申请课题、评奖中，有的甚至受到鄙视、打击、埋没。克服消极作用：应造成提携后进、人才辈出的良好氛围，重视“小人物”，给他或她一个机会，多一份宽容。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征13

2、技术共同体

☆以库恩“科学共同体”和“科学范式”的概念为参照，美国著名技术史家康斯坦（ConstantIIEW）于1980年提出了“技术共同体”和“技术范式”的概念。技术范式是根据一定的物质技术以及从自然科学中推导出来的一定的原理，解决一定技术问题的模型或模式。技术范式是一个技术共同体的全体成员所共有的东西，以共同的技术范式为基础而形成的技术专家群体便是技术共同体，其任务是在技术范式的指导下从事技术的解题活动。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征14（1）技术共同体强调在一定的范围与研究领域中，具有比较一致的价值观念、知识背景，并从事技术问题研究、开发、生产等的技术专家和技术人员通过技术交流形成并维系着的技术专家集合体。这个集合体同科学共同体一样相对独立，有自身的评价系统，奖励系统等，可以不受外界的干扰。☆技术共同体与科学共同体的比较第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征15（2）由于体制目标不同，技术共同体相对于科学共同体来说与经济活动之间的联系更加紧密，技术共同体的结构、技术专家的互动方式与科学共同体的结构、科学家的互动方式有明显的差别。（3）技术共同体成员之间的互动方式，要比科学共同体成员的互动复杂得多。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征163.工程共同体工程的涵义：“工程”一词有广义和狭义之分。就狭义而言，工程定义为“以某组设想的目标为依据，应用有关的科学知识和技术手段，通过一群人的有组织活动将某个（或某些）现有实体（自然的或人造的）转化为具有预期使用价值的人造产品过程”。就广义而言，工程则定义为由一群人为达到某种目的，在一个较长时间周期内进行协作活动的过程。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征17我国学者的看法人们综合运用科学的理论和技术的方法与手段，有组织、系统化的去改造客观世界的具体实践活动，以及所取得的实际成果。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征18工程共同体

☆工程共同体是指以共同的工程范式为基础而形成的、以工程的设计、建造、管理为目标的活动群体。工程共同体包括了多类成员：投资者、企业家（工程指挥人员）、管理者、设计师、工程师、会计师、工人等。☆

工程范式是根据一定的物质技术以及物理、力学、管理学等基本原理，解决一定工程问题的模型或模式。工程范式是工程共同体的全体成员所共有的东西。

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是构成工程社会的核心，其主要成员由从事工程设计和研发的有关人员构成，如工程师、设计师。工程设计共同体的经验、知识体系对整个工程的设计起着关键作用。工程设计共同体：工程设计研发共同体工程建造共同体工程管理共同体核心中间最外层第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征20

工程设计的目的是为了实施，因此，工程主体要从设计共同体转向建造共同体。由于工程的建造是一项复杂的活动，因此，工程建造共同体的主要成员不仅包括工程设计人员，也包括工匠。

工程建造共同体

其主要成员是从事工程管理的有关人员构成，包括投资者、企业家(工程指挥人员)、管理者等。

工程管理共同体第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征21

科学

技术工程研究的目的和任务认识世界，揭示自然界的客观规律；解决自然界“是什么”、“为什么”的问题。改造世界，实现对自然物和自然力的利用；解决变革自然界“做什么”、“怎么做”的问题。头脑中的观念形态的东西转化为现实,并以物的形式呈现给人们。研究的过程和方法追求精确的数据和完备的理论，从认识的经验水平上升到理论水平；主要运用实验推理、归纳、演绎等方法。追求比较确定的应用目标，利用科学理论解决实际问题，认识由理论向实践转化；多用调查、设计、试验、修正等方法。工程目标的确定、工程方案的设计和工程项目的决策等，其实现考虑方方面面的因素。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征22

科学

技术工程成果性质和评价标准知识形态的理论或知识体系，具有公共性或共享性；评价是非正误，以真理为准绳。科学知识和生产经验的物化形态，某种程序或人工器物，具有商品性；评价利弊得失，以功利为尺度。遵循“计划-实施-观测-反馈-修正”路线评价成败，工程达不到预期目标就意味着失败研究取向和价值观念好奇取向，与社会现实联系相对较弱；价值中立。任务取向，与社会现实关系密切；处处渗透、时时体现价值。用好与坏和善与恶评价，在各方利益间权衡研究规范普遍性、公有性、无私性、创造性和有条理的怀疑主义以获取经济和物质利益为目的；保密和专利团结、协作，团队精神。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征23二、科学、技术、工程共同体的社会角色

1、角色是与社会地位密切联系的人们行为模式

角色是一种行为模式，一种符合一个人的社会地位或身份及其权利义务要求的行为模式；角色也代表一种社会期望，社会(以及他人)总是期望一个人按他的社会地位或身份行事，行为者自己也总是这样要求自己，经常要努力做出迎合这种期望的行为来，因此又叫做“角色期望”。

角色的含义：第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征242、科学家及其共同体的社会角色

20世纪以前，科学共同体所从事的科学活动虽然对人类社会的生产和生活产生了深刻的影响，但是依然被看成是外在于社会、从社会之外作用于社会的一种独立的力量。直到20世纪，人们才充分认识到科学是处在社会之中、受社会影响和制约的一种社会建制。从原来独立于人类社会之外到处在社会之中，科学家及其共同体的社会角色发生了深刻的变化。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征25☆中世纪后期欧洲出现了一些大学，教授自然科学的大学教师成为一种社会职业，这种社会职业孕育着未来科学家角色。大学教师擅长观察和实验产生了近代意义上的科学研究，出现了近代科学家及其共同体的社会角色。☆英国在近代科学家及其共同体社会角色的形成过程中迈出了第一步。1660年成立世界上第一个有影响的科学家共同体——英国皇家学会。☆1666年法国建立了巴黎科学院，作为科学家的专门学术机构。巴黎科学院的成立和领取国家薪俸的院士制度出现，是科学及其共同体社会角色形成过程中的重要一步。☆1666年法国建立了巴黎科学院，作为科学家的专门学术机构。巴黎科学院的成立和领取国家薪俸的院士制度出现，是科学及其共同体社会角色形成过程中的重要一步。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征26☆科学最终发展成为一种专门的职业是在19世纪的德国,它与高等教育,工业生产的发展密切相关。科学家及其共同体的社会角色首先在研究型大学的教师身上实现，企业建立的工业研究实验室也为科学家提供了职业岗位，从而开创了工业科学家及其共同体的社会角色。☆1834年，英国哲学家惠威尔在英国科学促进协会成立大会上首先提出了“科学家”一词，以区别于“太广泛太崇高”的哲学家这个传统的词汇。至此，近代科学家群体的社会角色真正诞生了。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征27☆科学家及其共同体社会角色的形成和发展至今，经历了很大的变化。

首先，表现为活动方式的社会化。由于科学能够带来的巨大的利益，因此不同的国家、企业、个人为了各自不同的利益会投入巨大的努力来争夺科技的优势，发展和利用科学。使得科学从“小科学”模式向“大科学”模式转变，科学研究的模式也由过去的自由研究模式转变成集体规模、国家规模乃至跨国规模研究的模式。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征28

其次，社会功能的变化。由帮助生产转变为被生产。由于科学技术的革命性发展，科学知识不仅有用，而且可以方便地储存、转移、买卖，从而使科学知识成为企业的资产。这样，用来帮助生产的科学知识本身就成为了被生产的对象。以科学知识为主的智力资本成为比资金、物质性生产资料和劳动力中的非智力部分更为重要的资本，渗透进生产各个方面，成为生产中最核心的关键决定因素。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征293、技术专家和工程师及其共同体的社会角色

☆近代技术专家角色即工程师的产生经历了一个长期的孕育过程。工程师的前身是工匠，他们以师徒传艺方式习得技能和操作知识，是古代社会里的技术专家。

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工程师角色的出现，除了与近代以来欧洲社会生产发展的客观需要有关之外，还与工程技术教育的昌盛和改革密不可分。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征30

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高等工程技术教育的发展，不仅培养了一大批工程师，而且还导致了技术科学的诞生。所谓技术科学，可以类比于物理科学，后者是物理、化学、天文和地理等学科的总称，其研究对象是无生命的自然界或自然系统的运动规律；而前者则研究人工或人造系统即技术系统运行的基本原理。技术科学诞生的前提，是出现了一大批既不同于传统的工匠，又不同于科学家的人物，他们一方面接受过良好的科学训练，另一方面又从事和熟悉技术，这些人便是工程师。

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随着技术科学的发展，科学与技术的界限已经变得模糊不清，传统科学与技术两分法正在被“科学技术连续统”概念取代。人们已经很难通过研究工作本身来严格区别科学家、技术专家和工程师，科学家可能要做一些属于技术性质的工作，而技术专家和工程师也会在从事工程技术活动过程中作出一些科学发现。这使得科学家、技术专家和工程师职业岗位相互交迭。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征32第二节科学、技术、工程共同体的组织结构、体制目标与社会规范一、科学、技术、工程共同体的组织结构

1、科学共同体的组织结构

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科学共同体中存在着两类亚群体：一类是正式的，有组织的科学家集团；另一类是通过科学交流、信息网络连接起来的非正式的非组织化的科学群体。

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虽然不同领域的科学共同体的组织结构也不尽相同，但也有其共同的方面：第一，科学共同体有清晰可辩的“核”。第二，科学共同体具有相当数量的高可见度成员。

第三，科学共同体具有崇高的集体威望。

☆科学共同体有两种重要的组织形式：“无形学院”和科学学派。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征342、技术共同体的组织结构

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技术共同体研究表明，技术共同体有三个核心要素：资源禀赋、专有功能和制度安排。这三大要素是独立发展的，同时要素之间又是相互影响、相互作用的，三者共同组成了一个技术共同体的基础架构，也反映了技术共同体的本质与规范。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征35

☆技术共同体的组织结构直接影响技术共同体的创新活动。不同的组织结构决定了共同体内部的连接方式。技术共同体的组织结构主要采取一种职能型的结构。这种结构的优点是有利于获得规模经济，有利于专业知识的提高，有利于经验的积累。技术共同体内部各成员分工协作，各司其职。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征36

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技术领导既是技术活动的决策者、领导者、组织者和参与者，又是技术活动结果的受益者和责任承担者，是技术共同体的核心力量。

☆技术专家专职从事技术理论研究以及尖端应用、创造发明。他们的探索性劳动，对于技术的发展，对于人类思想认识的提高，对于社会生产力的进步，具有十分重要的意义。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征37☆

专业技术人员（包括实验技术、工程技术、农业技术等专业技术人员）专门从事应用和发展研究的研制及试验、生产等各种技术工作。技术营销者专门从事技术商品的经营。技术教育者专门从事技术人才教育。技术消费者是技术活动的最后一个链条，也是技术活动的意义赋予者。

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技术共同体有一种组织形式被称为“创新者网络”.第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征383、工程共同体的组织结构

工程是人类有目的、有组织的改造世界的活动。因此，工程共同体是追求经济和价值目标的共同体。为了达到经济利益的最大化，工程共同体会根据不同的需要，采取不同的组织结构。对于工程共同体组织结构可以从宏观和微观两个层面进行分析

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征39☆宏观层面采用行动者网络的理论和方法作分析行动者网络的理论强调以下几点：

第三、解决技术问题的方式是在各种矛盾的冲突中形成的，认为工程师是实践中的社会学家，技术社会学寻求应用工程师自己的方法。

第二、这些因素是相互关联和相互作用的，其作用的方式是复杂的。

第一、“行动者”的内涵应该扩展到自然物，而不只局限于人类，而且自然物和人类是同样重要的。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征40１、直线制组织结构：特点：组织中上下级呈直线型的权责关系，各级均有主管，主管在其所辖范围内具有指挥权，组织中每一个人只接受上级的指示。☆微观层面工程共同体组织结构可分为五类型：优点：结构简单，责权分明、命令统一，反应迅速，联系、沟通简捷，工作效率高。缺点：分工欠合理、横向联系差，对主管的知识及能力要求高。这种组织结构形式适用于工程项目的现场作业管理。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征41２、职能制工程共同体组织结构：特点：各级直线主管都配有通晓所涉及业务的各种专门人员，直接向下级出指示。优点：大大提高了管理的专业化程度，发挥职能部门的专业化管理作用。缺点：每个职能部门都具有直接指挥权，妨碍了组织必要的集中领导和统一指挥，容易形成多头领导，导致基层无所适从，造成管理混乱。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征42３、直线参谋制工程共同体组织结构

特点：以按命令统一原则设置的直线指挥为基础，在各级直线主管之下设置相应的职能部门作为该级直线主管的参谋部。

优点：保持了直线制工程项目组织结构的优点，另一方面各级直线主管又有相应的参谋和助手，可以发挥职能部门的作用；缺点：过多强调直线直接集中指挥，职能部门的主动性和积极性受到限制，作用未能充分发挥，部门间横向联系差。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征43

４、直线职能参谋制工程共同体组织结构直线职能参谋制工程共同体组织结构实际上是直线参谋制工程共同体组织结构的补充和发展。它与直线参谋制工程共同体组织结构的区别在于在坚持直线指挥的前提下，直线主管授予职能部门一定职能职权。职能部门在被授予的权限范围内，可以直接指挥下级直线部门。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征44５、

矩阵制工程共同体组织结构特点：既有按职能划分的纵向组织部门，又有按规划目标划分的横向组织部门。优点：加强了各职能部门的横向业务联系，克服职能部门相互脱节、各自为政的现象；专业人员和相关资源得到充分、合理的利用；具有较大的机动性和灵活性，能够很好地适应工程共同体对动态管理和优化组合的要求。缺点：组织成员受双重领导。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征45二、科学和工程技术的体制目标与社会规范

1、科学和工程技术的体制目标

科学家和工程技术专家区别的关键是要变换角度，从一种新的角度来理解科学技术与工程。我们把科学技术看作某种特定的社会体制时，两者的差别就立刻显示出来了。一个最重要的差别，就是两者的体制目标不同。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征46☆关于科学的体制目标，或科学家从事科学活动的目的或动机，大科学家爱因斯坦曾作过透彻的分析。他将其分为三类。第一类人他们爱好科学，是因为科学给他们以超于常人的智力上的快感，科学是他们自己的特殊娱乐，他们在这种娱乐中寻求生动活泼的经验和雄心壮志的满足；第二类人之所以把他们的脑力产物奉献在祭坛上，为的是纯粹功利的目的。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征47

第三类人有两种动机即消极的动机和积极的动机。所谓消极的动机，也是最强烈的动机，是要摆脱人们自己反复无常的欲望的桎梏。所谓积极的动机，就是这类人总想以最适当的方式来描绘出一幅简化和容易领悟的世界图景，并试图用他们这种世界体系来代替经验的世界；这样，这些人就不会分心于比较愉快和容易达到的目标上去，而是专心致志于科学中最普遍的问题。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征48☆工程技术的体制目标则是纯功利的，确切地讲就是要利用知识来谋利。首先，这里的“知识”可以是技术专家即工程师自己创造的，也可以是科学家创造的。就是要根据已知的科学原理构思一个技术原理，由此而形成的技术原理就是发明者创造的新知识。事实上，正是这些新知识才是他能够获利的本钱。

其次，这里的“利”对发明者来说是一种经济收益，而对社会来说则是社会福利的改进。所以，尽管谋利作为工程技术的体制目标，其出发点不一定是公益的，但它的结果却同时提高了整个社会的福利水平，用经济学的术语说就是实现了“帕累托改进”。第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征492、科学和技术的社会规范

社会学家在讨论科学的规范时，把它分为两大类，一类是认识规范，另一类是社会规范。认识规范与社会规范，在科学家的实践活动中是紧密交织在一起的，我们主要讨论科学的社会规范。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征50

☆默顿在《科学的规范结构》文章中提出了四条科学的社会规范普遍主义公有主义无私利性有条理的怀疑主义第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征51普遍主义：人们评价任何科研成果都应以科学本身的价值为标准，而不应该考虑政治的、人种的、社会的、文化的、宗教信仰等其他方面的因素。普遍主义的依据是自然界的性质及规律的客观性，自然规律不以任何表述者的个人属性而转移，“普遍主义的规则深深地根植于科学的非个人性特征之中。”第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征52公有主义：科学知识的共有性。科学知识是人类共同的财富。Publicknowledge表明科学成果总是在前人积累的知识的基础上作出的，科学家承认他们的研究依赖和受惠于前人留下的公共遗产。因此，任何科学发现都应该成为人类的共同财产。

第9讲——科学共同体、技术共同体与工程共同体及其社会特征53无私利性：要求人们在知识生产中要以追求真理真知为最大最高利益，而不应以此谋