CTPAT安全管理手册

CTPAT安全管理手册(doc24)

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一、目的

二、职责

c.负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络；

d.负责根据自我评估、审核与调查所发现之缺点采取改善措施；

2、资材部货仓

a.负责监察货物的装卸与流淌与载货车辆在厂内的迁移；

b.负责监察来料的接收、流转与货物的发放；

c.负责监察、调查、分析与报告货物的短缺与盈余。

3、管理部人事行政

a.负责维持车辆货物人员出入厂房的操纵(查验、登记、核实等)。

b.负责厂房内的治安巡查与秩序保护，查验/监控员工出入厂房有无

携带违禁物品，防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房。

4、安全员

5、管理部报关

负责货运单证的准备与跟进装货情形；负责与海关/商检部门预先完

成办理通关单据的沟通联络。

6、其他部门

工厂CTPAT总要求

a.程序保安

b.实际现场保安

C.人事保安

d.教育及培训

e.出入管制

f.船运程序

g.运输工具保安

1)实际现场保安程序

a.出入管制程序：人员/车辆/货物的出入管制。

b.人事保安程序：人员的身份背景调查等。

c.教育及培训程序：员工的教育培训。

d.运输工具保安程序：按规定区域停放，追踪与验证货柜、拖车

等密封条。

e.货运程序：包含监察货物之进入与移动，适当标记、秤重、核

点与货物、设备的验证须符合付货运清单；追查与报告货物的

短缺与盈余，处理货物进出的过多、短缺识别与不能付运或者

者违规的货物等内容；有程序去指引签署、调换、记录货物在

厂房内外迁移流通的监控。

f.程序或者运作上的安：信息的传递；电脑信息的安全保护等。

5.为了搞好区域治安，工厂会一直与当地执行法规的部门维持紧密

的工作联系，包含不定期的见面交流有关治安秩序、员工暂住证

等方面的情况。

6.工厂会建立有效的内部与外部联络系统，以便在出现安全意外事

件时，能够以最快的速度通知负责内部安全防护人员与与执行法

规的部门(比如公安、海关等)法行联络。

a.内部安全防护电话有：保安室：808；管理部人事及行政801、

805、818；生产部：804、807；工程/品质/资材：806。

b.外部安全部门电话：匪警(110),交警(112),火警(119),急

救(120)。

10.另外，应实际安全需要，工厂还会执行一些其他有关安全方面的

操纵。比如委派值班保安使用手持式金属探测器探测出入厂员工

有无携带特殊金属物品，免费提供工衣制服给保安；规定不能携

带违禁物品进入工厂等等。

11.现有辅助性文件，以后将会根据需要进一步完善与补充。

a.工厂货物/车辆出入管理程序

b.招聘管理程序

c.成品验货、入仓、走货及货物搬运程序

d.收货程序

e.货仓周结程序

f.物料进出程序

g.利器检查与管理

h.车辆出入操纵等等。

实际现场保安

1.工厂的厂房务必安装必需的消防警报与灭火系统，以便能够及

时监测、报告与扑灭火险。

2.工厂所有建筑物所用的材料与其建造结构能够抵抗非法的进入

与外界的侵扰：即不同意使用临时替用物料（比如用绳或者木头），

不同意有敞开未封闭或者轻易能够打开的门窗等。

3.工厂大门的出入铁闸在没有车辆进出时务必关闭，人员行走的

通道邻近在驻守大门的保安，以便检查其身份证件。

4.厂房外部与内部所有的门窗、大门与围栏都需要关闭（有足够

的上锁/防护装置），除非需要打开去进行接收与付运作业。所有进

出厂房的通道门口安排保安人员驻守、验证与监控进出的车辆、人

员，以防止从这些地方非法侵入。

门户的锁匙保管在管理部及副厂长那里外来人员或者车辆进出与

特殊进出事件的报告/记录由保安负责看管。

5.工厂装设至少6尺（2米）高以上牢固的围栏与围墙去围绕整个

货运区域/作业区域，小汽车不同意停靠在货运作业区域。

6.工厂的厂房周围也装设至少6尺（2米）高以上牢固的围栏与围

墙，围栏与围墙的顶端装设尖锐的铁丝或者玻璃片，以防止外来非

法侵入。工厂的围墙与门户的结构牢固，足能防止或者阻挡武力侵

入。

7.在需要时，工厂的货仓与写字楼装有防止非法侵入的监视、警

报系统去防护，且具有可靠的可用12小时的备用电池以便能够进

行每周7天，每天24小时的监控，安全员每月进行测试是否正常。

8.所有门窗或者者在货仓内的一些打开的门窗中装设的铁网都务

必安全、能够预防偷窃。货仓或者者储存区域的门与通道需要安全

管制。当无人在内工作（比如收发货）时能够上锁，有专责仓务人

员负责进出操纵。

货仓四周为封闭式、有围栏或者围濡能够上锁，非授权人士不能进

入、非本仓人士的进出需要获批准与登记、货物进出需要凭有效单据与

登记等。

9.危险易燃物品务必储存在一个隔离、安全、包围起来的区域。

这些储存危险易燃物品的仓库务必有消防与安全防护措施务必封

闭上锁，24小时抽风抽气，内设的电器设备务必能够防爆，装设

有足够消防/防护设备等。

10.为了安全起见，厂房外部安装足够的灯光照明，其照明范围包

含停车区域、货仓、装卸货位、要紧主干通道与出入口，与厂房后

面周围地带；另外在厂房内部、楼梯间、通道或者出入口，均已安

装足够的照明灯与应急灯。

11.所有的门/窗户/开放的地方都需要上锁，或者者装设一些摄像头

与警报器进行监控，或者者安排保安岗位驻守，以预防未被授权的

人进入厂房；同时，还能够通过装设一些监控装置，比妇通过设立

保安岗亭或者者中央监测操纵系统去进行每天24小时/每周7天的

侵扰防护/夜贼警报防卫。

12.在需要盹工厂会考虑设立可操作的有监控与记录功能的CCTV

（中央监控电视系统）去监测工厂的装卸货位、所有通道与出入

口，包含在装卸货位的内部与外部进行装卸，停靠与储存的货柜/

货车，紧急出口或者者某些客户指定需要装设CCTV的存货仓位。

假如使用CCTV系统，则该系统的记录能力需要提供至少30天的

高质素画面与需要配备备用的瀑急发电机或者可用12小时的备用

电池（每周7天，每天24小时）。这个CCTV系统与记录务必安

全地存放与非授权人员不能接近。CCTV的预防保护至少每个季度

进行一次。

13.为了工厂与员工的安全，工厂设置与张贴了足够的安全警告标

志比如严禁携带火种入厂、严禁携带利器入厂、厂区内严禁吸烟、

厂区内车辆需要限速行驶（时速不超过8公里）、厂房内/上落楼梯

时不得互相追赶或者推拉扯。

14.车辆与人员出入操纵程序

a.车辆、人员进出厂房出入口，货运装卸位，写字楼等岗位，

需要配备专职保安人员驻守进行出入管理操纵或者者能够配

备电子出入操纵系统，有限度的进入/访问只能是那些需要在

区域内工作的人员。出入管制系统的最低要求是储存至少6

天的记录。出入管制系统的设备务必安全。

b.所有职员在出入厂房时，都需要出示/配戴贴有本人相片的识

别厂牌，获批准的访客需要出示证件以显示其访客的身份；所

有访客都务必进行来访登记，获得授权人士的陪同，方能进入

厂区有关范畴。

c.关于出入操纵中发现的违规行为（比如未能出示有效证件而

试图非法/强行进入厂房等）需要予以记录与报告上司。

d.人员/车辆也入厂区具体运作可参阅员工/来宾出入操纵、工

厂货物/车辆出入操纵与车辆出入操纵等有关文件规定。

15.工厂建立内部、外部的通信联络系统去指导内部安全人员或者者

当地政府部门（在显眼处张贴电话号码）。工厂在厂房现场设立保

安室，要紧负责日常保安与秩序巡查与紧急事故之应变处理等工

作。其24小时内线办公电话为808；办公地点设在厂大门口。

16.在厂区大门口驻守的保安，除了负责监控、查验出入厂区的车

辆、人员之外，还需要引导进入厂区的车辆正确停泊在指定区域，

杜绝乱停乱靠现象。装卸位，货物收发处务必与车辆的停放处进

行隔离。

有关巡逻情况应记录在巡逻登记簿上，如有突发、特殊的事件，

则须即时报告上司处理。

17.为了防止工厂之财物缺失与确保员工没有携带违禁物品（包含利

器、香烟、打火机等）进出厂房，工厂会在厂房的出入口设立保

安，利用金属探测器检查进出人员的随身物品，查验出外出放行

条。

18.采取适当的措施以预防未被授权物品的迁移与出入。

19.各员工在厂区内需要配戴厂证以供识别，在厂房内则需要穿工衣

与配戴厂证以供识别，进出厂房上下班都需要打卡。

20.为预防未被授权的人员接近电脑系统，各部门务必妥善管理自己

的电脑，在暂停操作时退出自己使用的用户或者者关闭电脑。

保守电脑密码，定期或者不定期更新电脑密码。

21.各部门需要编制值班安排表，安排好每天上下班负责开门、锁

门、关窗、关水电的负责人。同时，在下班后，这些负责人需要

按照规定一丝不苟地认真执行值班事宜。

夜班巡逻保安应负责监察各值班人员有无做好值班工作（下班关闭

门、窗、水、电气等），如有疏忽职守的，会予以警告、严重警告、记

过等处罚。

出入操纵

一、车辆出入操纵程序

1、车辆入厂

a.外来车辆进入厂区前务必通过验证才能入闸，非经验证确认不

能放行入闸，同时需要有保安引导其将车辆停泊在指定的停靠区

域。

b.关于车辆司机身份的识别，目前通常是通过验证其身份证、厂

牌、驾驶证与记录车辆之车牌号码的方式进行。在查验之后，会

派发一张绿色的《车辆出入卡》给司机作为进入凭证。

c.关于本厂车辆进入厂区，车辆司机应正确配戴厂牌才可同意入

厂。

d.保安务必及时做好车辆入厂记录。

2、车辆出1

1）本厂车辆出1

a.本厂非载货车辆出厂需要凭管理部签发的《用车申请单》，经值

班保安查验才能出厂；

b.本厂载货车辆出厂需要凭货仓部开出之《货物出厂许可单》，经

值班保安查验才能出厂。

2）外来车辆出厂

a.外来非送货车辆（比如接送客人/职员出差）出厂需要凭入厂时

派发的《车辆出入卡》，经值班保安查验才能出厂；

b.外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出之《货物出厂许可单》，经

值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。

3、车辆在厂内之停靠操纵

a.管理部负责规划车辆之停靠区域通常可根据实际情况划分为A

区（本厂车辆停靠）、区域B区（外来访客车辆停靠区域）、C区

在货仓门口（普通货车装卸货区）、D区（货柜装运成品区）。

假如停靠区域已停泊满车辆，则「保安需暂时放行车辆进人厂

区；必要时，可要求车辆暂停泊在厂外邻近区域。

b.各类车辆应按照指定区域停泊与作业，大门值班保安负责指引

各类车辆司机在进入厂区时按照指定区域停靠，确保车辆停靠区

域处于一个安全、隔离的等候状态。

4、具体运作参看货物/车辆出入管理等有关程序。

二、人员出入厂操纵程序

1.工厂通过核查进出厂区人员的厂牌、身份证件等方式，预防未被

授权人员进入或者者靠近厂房或者运输工具。

2.本厂员工出入厂

a.雇员在进出厂房时，都需要配戴厂牌与穿上工衣识别，与上下

班时在保安的监督下打卡。

b.在厂区范围（包含饭堂、宿舍等）内，雇员都需要配戴识别厂

证以供查认，关于没有按要求配戴厂证的员工会被提醒配戴厂证

或者验证厂证，如屡次违反，会受到教育、批判、警告、记过、

解雇等处分。

C.员工配戴与识别的厂证上务必贴上员工本人的一寸免冠正面相

片方为有效，不可张贴艺术照或者其它不符合规范的照片。

3.访客（包含施工人员）出入厂区规定

a.被授权的访客在通过保安/接待处员工的身份核实之后会以配戴

贵宾卡、来访证等方式识别。

b.人事及行政部需要储存来访的访客/供应商提供识别证件所作的

记录。

c.所有进入厂房的访客都务必由有关部门/指定人员全程陪送。

d.属于施的人员，则会由维修部专责人员从旁全程监察陪同，且

外来施工单位/人员与须签定《施工安全协议书》，知悉本厂及国

家法律法规有关安全生产的规定。

e.外来人员出厂时，需要将来访客、贵宾卡等交回给厂大门保安

员并在出入记录本上签署。

三、货物出入操纵程序：

货物之出入管制参看货运保安这一节内容所述。

四、生产、装配与包装区域的安全操纵程序

为了生产装配与包装区域产品的安全（如质量、数量符合要求，不

夹带异物等），需要作出下列管理规定：

1.进出生产装配与包装区域不能携带包裹，不能携带违禁物品（包

含打火机、香烟、利器、项链、戒指、首饰、硬币、食品等）。

2.生产装配与包装区域的所有原料与零部件都需要有帐册记录（记

录产品物料的名称、编号、数量、出入单据记录等）。

3.生产装配与包装区域的所有原料与零部件都需要有清晰、容易辩

认的状态与数量标识（如合格、不合格、待验、待包装、待返工

等状态与数量）。所有入仓的成品需要有入仓单记录且务必全面记

录有关数量、编号、名称、箱号等）。

4.所有生产、装配与包装区域都可根据需要配备可上锁的门与能够

关闭的窗。工场需要安排每天的值日生于下班后关闭所有的门

窗、水、电、气等。

5.假如需要，可考虑在生产、装配与包装区域设立安全保安人员或

者者安装CCTV监控系统，以便监控在这些区域内员工的操作安

全。

货运与运输工具保安

一、付运文件资料的准备与处理程序

1、如何确保在付运前2天将文件传送给货运公司：

1）资材部PMC按照客户之交货期跟进生产工场的进度，在规定交货期

前3天，假如尚未收到有关付运的资料,则则报关员应与客户联络熟

悉有关货运公司、走货船期、船公司、货柜等。

2）在与客户商定好有关产品之付运数量、付运期限确认后，报关员就

应发出付运产品之资料Booking传送给货运公司（FAX或者专递等

方式）。

3）在走货前2天，报关员通常会收到船公司的一份Booking资料，依

此做好出货前的资料ShipmentNote给货仓成品负责人备货，在出货

当天报关员应根据实际装运成品开出货物出口单给货仓转交货车司

机互相签署，然后签署“货物出厂许可单”放车出厂。

2、如何确保收到足够的信息资料（查PO与与客户联络）：

为了能够准时、准确地交货给客户，做好出货前的准备工作非常重

要，为此，统筹出货的部门一一资材部与报关员需要按照客户的走货

期，提早做好出货文件资料的准备与跟进生产工场的进度。

为了能够收到足够的出货信息资料，资材部PMC需要根据客户之

P0或者与客户沟通联络，以便报关员提早准备好有关货物通关单及出

口清单、出口备案合同等，收到Booking资料在走货前2天，资料仍不

齐全，则立即需要联络客户、有关部门跟进完成。

按期、按时正确准备好出货资料是资材部PMC/货仓与报关员工作

职责中的重要一项。

3、如何验证按期付运货物的程序

由资材部PMC根据客户之PO、SI等资料跟进生产工厂之生产落

货进度是否符合客户走货期，然后与报关员联络预定车辆/货柜。货物

有否按期付运要紧根据ShipmentNote上之走货时间与客户之走货期相

比较而得出。

ShipmentNote上应全面填写付运资料•，如车辆号码、走货时间、

货物名称、数量、箱数、客方ITEMNO、PONO,司机装货后签名确

认等）。

二、如何在付运方面发现、报告与纠正错误文件资料的处理程序

1、在进入付运工作的过程中，假如发现进出口清单、备案合同、货物

出口通关单与实际装运之货物不符，或者文件资料有错误等，需要

及时更换有关资料，比如重量/数量错误，则需重新填/更换填报出口

清单及重新办理通关单等。

2、正常情况下，资材部或者报关员收到客方资料ShipmentPlan或者

ShippingOrder,为确保出口资料正确无误，如属新货，报关员需通

知资材部货仓先取一箱成品过磅，复测总重量是否跟出口集中报关

清单资料相符，如有不符，不可放车离厂，须立即通知报关员复核

是否需要更换资料。

3、资材部货仓收到ShipmentNote及出口清单（即出口集中报关货物申

报单）后，在走货前，出货人员务必核对实货与ShipmentNote资料

是否一致，并核对实货与成品检验数量是否一致，如有不符，立即

联络PMC/报关员/品检QA等有关人员查询，否则不可安排装柜，直

至复查0K后方可进行装柜。

4、经货仓复核及于ShipmentNote填写上有关车辆资料并签署后，报关

据此开出《发票》给厂长或者总经理批准后，传送给客户、会计，

储存底备案。

三、接收与处理来料/货物的程序

1、接收来料之运作是：首先根据供应商之送货单核对本厂P0,然后点

数、秤重，打印GRN作待验，由品检人员检验、标识，合格后转合

格品仓，并按检验状态与货物类别储存在适当仓位。

2、不符合PO（比如超PO、无PO）的不收，待验、合格、不合格的货

物会按检验状态与类别隔离摆放在不一致区域等待处理。

3、一些高度危险的物品（比如易燃易爆的化学溶剂等）会专门储存在

危险品仓，非经授权人员批准是不能接近与进入危险品仓。

4、全面运作程序可参看收货控操纵、物料进出操纵、货仓周结管理等

程序。

四、如何跟踪厂内厂外（付运成品）货物的流转程序

1、厂内货物流转的跟踪：厂内货物的流转要紧在各仓、工场、组别之

间流转，凡是进出都会有相应的发货单或者领料单或者成品转运单

支持与跟随与电脑记录。

1）为了能够识别货物，公司建立了特殊的编号系统（PartNumber

System）关于不一致工序、不一致类别的制品都会有特殊的物科/产

品编号，而每一批物料/产品都会有自身之状态标识，如注明物品名

称、编号、数量、日期等，如属于成品，则有成品检验报告并注明该

批成品的DateCode等资料。

2）为了能够清晰反映每一笔货物的进出去向与结存，工厂已设立电脑

系统去输入与记录每一笔货物的进出情况：包含供应商名称、货物

进由日期、货物名称、编号、数量等；同时，每一部货车的到厂与

出厂的时间也都有司机的签署。

3）货物在厂内流淌迁移会有领料单、发料单的支持与跟随，单据上之

资料与内容（比如：名称、编号、数量等）会与货物上的标识互相

一致。即使是各工序/各组别之间的迁移流淌，也会有内部发货/领料

单做支持与追踪。

4）假如发货给外发厂，货仓部会根据委外加工电脑记录的资料开出外

发单备料.，再转开送货单给外发厂签收，这些单据上的资料与内容

也需要与货物上的标识相一致。

5）为了如实反映存货的状态，每一笔货物的收发都需要在当天内输入

电脑。所有发生的生产、检验、收发记录都需要当天完成入数。

各部门/各分仓每个月都会做一份月结，以反映木部门/木仓位的存货

情况。同时，电脑记录上能够即时查阅已入数的物料/制品的收发、

结存数目、流转部门/仓位等。

6）各部门能够通过电脑系统即时查看货物的帐存数同时；资材部PMC

每周安排人员去抽查各分仓盘点后打印的周结报表帐存数的准确

性，并通过每周、每月的收发盘存与定期实际盘点去反映存货的短

缺与盈余，然后根据实际情况向公司报告与申请帐存数的盈亏调整。

7）库存成品都会张贴成品检验状态标识，明确客户名称、产品名称/编

号、订单、数量与QC检验的结果等。当安排装运成品上货柜时，载

货单与付运清单上都会有相应的资料/内容去界定与报告所需付运成

品的资料，以便货仓核实付运资料与付运成品是否一致。假如是成

品出货，则按成品验货、入仓、走货及货物搬运程序有关规定执行。

8）根据物料/产品的状态标识与跟随转移的单据、帐册记录，能够跟踪

货物的流转。假如客户还需要更全面的跟踪，则会编制个别具体的

追踪工作指示去作为货物追踪的操作指引O

2、如何跟踪成品/物料的付运

1）每批成品付运会有ShipmentNote与出口清单等资料记载Shipment

Note上会写上货柜车的车牌号码、货柜号码等资料，与要求司机签

署。根据ShipmentNote能够追踪付运成品的去向。

2）每批物料/制品向外发货前，货仓都会依S/O记录，货仓会据此开出

“外发单”从相应的分仓提货，然后开出“送货单”交收货方签署盖章。

送货单等单据上都注明所发的物料/制品的全面资料（如名称、编号、

数量、日期、收货方等）。根据S/0、PO、送货单等资料，能够追踪

物料的去向。

五、装运区域的安全与货柜的验证、密封操纵程序

1、为预防货物的遗失或者者未被授权付运的物品的传入，工厂货仓部

会按照有关成品验货、入仓、出货及货物搬运等有关规定、收货管

理、货仓周结程序等程序去作为运作指引，确保运作过程的安全与

符合运作要求。

2装运区域的安全操纵

1）为预防货物的遗失或者者未获授权或者者未被付运的物品的传入，

成品货柜的装运与收货的区域务必有清晰介定划分，如C区为装卸

货区，D区为出口成品的货柜装运区等，并只能同意那些被明确识

别在此区域内工作的雇员（货仓、收发货组及仓库管理人员）才能

进入与作业。

2）为了确保没有被授权或者者被确认的人员无端接近付运与收货区

域，资材部货仓会在显眼地方（如货仓门口）张贴收发货程序/告示

去告知有关注意事项，与在收发货区会安排有值班保安去检查与监

测：非授权人士有无进入仓库区、收发货过程是否正常、车辆有无

特殊等等。

3）外来人员的货车与私家车需要按规定停靠在指定停车场，防止停靠

近成品付运与货物储存区域；当需要进行收发货时;按照指定区域

与指引进行收发货。

4）在需要时，工厂将会考虑设立可操作功能（比如有监控与记录功能

的）CCTV（中央监控电视系统）去监测、记录停靠在收发货区域、

成品/货柜装运区域与工业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。

3、装运货柜/车辆的验证与密封措施操纵

1）装运来料货车在进入厂房时，需要通过大门保安的验证与登记，装

货出厂的货车在出厂时，需要向大门保安提交车辆/货物出厂放行条

与打开车厢同意装载货物的核实检查。

2）车辆到厂后，保安及货仓人员应负责引导车辆临时停泊，然后通知

PMC与报关员核对司机与车辆的资料，报关人员会发出Shipment

Note,通知货仓核对应装运成品与做好装运准备。资材部PMC根据

船公司的Booking资料核对/验证司机与车辆的是否为授权装运货物

指定司机与车辆（通常会检查司机的黄薄与车辆号码等），确认无误

后，通知货仓准备装运成品/货物。

3）车辆到厂后，通知报关员车辆已到厂，货仓负责装车，资材部PMC

与报关员监督。为了预防没有被授权的人员或者者物品进入货柜/拖

车，在进行货物装卸时，都会有专责人员现场监察装运情况（如记录

/核实装运时间、点数、指点装运方式等）。

在装运成品时，还会根据客户不一致的要求对装卸过程与货柜情况

进行拍照等。在装卸过程中，无关人等一律不准在旁观看及进行有

关操作。

4）在装货前要清扫干净，车辆保持干爽。假如有漏水的地方要修补好，

若发现有铁钉突出、生锈、漏水或者其他外来物质等，应即时处理，

不能处理时通知上司处理。

5）在进行装货时，应按照客要求，如应按照CartonN。顺序进行装柜，

同时须留意CartonN。顺序是否混乱、漏写或者漏贴；是否漏贴客户

的Label或者barCode；DateCode是否打反、打重复、漏写、漏打、

模糊不清、打错；成品外箱是否有油漆、胶水、墨汁、泥尘、人为脚

E[3、烂孔、变形、打折、被涂写、湿过水、漏封胶纸、明显的胶纸头、

封箱后裂开、暴露出箱内货物、箱喽上贴有不必要的贴纸、箱喽印错

位、漏印、脱落、贴哆不平整等情况。

6）若发现有上述情况不能入柜，应立即通知上司，上司得到通知后，

在最短的时间内解决，务必保证产品质量并知会当值看柜QA人员，

务必注意在装一种货时，其中是否渗有另外一种货或者几种货，每人

务必认识、熟悉装某一种货的外箱箱哆、形状，务必保证装一种货属

同一编号、名称、国家等，各理货员亦应特别注意此问题，各装货人

员应留意装每种货时、每箱货的重量（能够衡量），若发现或者怀疑

漏装的情况，不能入柜。务必通知其上司，由上司与当值看柜Q人

员、理货负责人、工场负责人共同解决，并通知资材部PMC或者有

关负责人。

7）在装柜过程中，正常情况下在货柜装至1/2时照一张相，在装满柜时

照一张相，这些相片须储存1个月。假如客户有特别要求，则按客户

要求执行。

8）为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造与处于良好

状态，货仓搬运组人员在进行装卸作业前务必要确保拖车/货柜符合

此要求。

9）拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封与/或者上锁，以便在启程前

后不可能被非法干预。

10）完成装柜后，关门锁上（并贴封条，假如有需要）并记录在付运文

件ShipmentNote上与储存）密封号码之录，与在到达目的地时需进

行验证。

封条需要储存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，

封条作废；通过海关检查后重新上锁交柜，以预防非授权的接近。

11）为了确保货物的完整与安全（空/满）货柜务必上锁与务必有司机在

车上驻守监测，与在装运货物上车前，务必先做检查，然后才能进

行货物装卸，以预防未授权的进入；偷窃或者者不属于载货清单或

者者未授权的物品的进入。

12）装运来料与成品出货的货车或者货柜车在进入厂房时，需要通过验

证与登记。在出厂时，普通货车需要向大门保安提交货物出厂许可

单与打开车厢同意装载货物检查。货柜车则需要向大门保安提交货

物出厂许可单与查验货柜车厢的密封条（有否贴牢固）。

13）当货柜/货车进入厂房后，货仓工作人员负责引导货柜/货车进入指

定装卸位准备装卸货；假如尚未轮到安排装卸货的，则会安排于临

时停泊位等候。

14）货柜/货车在笔候/装卸货期间，应有货仓搬运人员负责监察货柜/货

车的行踪，未获货仓批准，货柜/货车一律不能停靠近装卸货位，以

防止出现装错货等误差。

15）参考程序：成品验货、入仓、出货及货物搬运等程序

七、记录、报告/分析货物短缺、盈余、损坏的程序

1、资材部货仓/生产工场通过收发，装卸货之点算、与日常之盘点，发

现货物出现短缺，盈余、损坏时，属于货仓负责范围的，会由资材

部厂长、总经理及有关部门报告反映；属于生产工场负责范围的，

会由其部门主管向厂长、总经理报告。涉及成品走货的，会由资材

部PMC与客户联络，假如需要报告海关等政府部门的，会由报关员

负责处理。

2、当货物发生短缺/遗失时，假如会影响到客户之走货期或者者属于客

户供应物料的，则会由资材部PMC负责向客户报告。

八、接近/使用信息资料/电脑安全保护/信息的安全传递与储存操纵程序

1、为了确保货物的完整与安全，成品包装区域通常都会安排在显眼的

区域同时同时有许多员工一起操作，与有组长、科文与主管从旁监

测员工之操作情况，而在员工出入厂房时也有保安进行检查（如有

无携带违禁物品与公司物品出厂）。在需要（客户有要求）时，会考

虑安装一些用作监测操纵的反偷窃措施（比如闭路电视）。

2、载货清单可由资材部PMC安排人员或者专递方式完整、清晰、正

确、准时地递交给客户。

人事保安

为了保护工厂的利益，确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、无

犯罪史、无不良嗜好（比如吸毒、酗酒、嗜烟等）人员。在招聘员工时，

除了按照有关人员招聘管理程序执行之外还需要执行下列补充规定要

求：

1、在新员工入职前，会进行严格的身份验证：

1）通过专门的身份证查验机核实身份证之真实性；

2）核实身份证持有人与身份证、所提供相片与有关毕业证书或者者健

康证/计生证等证的一致性，确认是否其本人；

3通过查问/验证新员工培关出生年月、地址、与家属与毕业学历等方

式，核实资料与人员的真实性；

4）通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力；

5）通过宣传栏、培训宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励

员工积极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂；

6）如需要（通常为财务人员、司机、报关员或者者某些特别职位的员

工）会由管理部负责通过电话与当地公安部门/居委会联系验证，或

者要求员工提供《户口簿》、《无犯罪史证明》等方式对员工的背景进

行检查，或者者要求提供担保人（本地户口）。

2、必要时，关于工厂的保安，会与当地政府部门（如XX保安公司）

签署保安服务协说由XX保安公司委派保安负责工厂日常的保安事

宜，这些保安通常属于退伍军人并在保安公司同意过专业培训，同时

会由XX保安公司为其提供担保与背景调查（通过电话或者函件等方

式核实其没有犯罪等不良背景或者不良习惯）。

3、如需要，工厂会要求/安排临时雇员与长期雇员进行有无吸毒的测

试。关于高级职员或者财务、报关、司机等部门人员，公司都会进行

背景调查，以确认其身份、资料之真实可靠性，必要时要求其提供担

保人（本地户口）。

6、为了能够维持公开、公平、公正的管理体制，公司已建立企业文化

去教海与鼓励员工积极报告特殊与坏事同时设立了多种渠道提供给

员工向公司最高管理层反映各类事件：

a、意见箱：钥匙由管理部人事直接持有，每天会定时打开意见箱取

阅员工的意见书，并会作出回复；

b、员工代表由员工直接选出，代表透过直接与工厂管理代表沟通汇

报的方式反映员工意见；

c、通过拨打电话反映意见等。这些举报方式能够使用匿名的方式报

告坏事与提出建议。

7、关于因严重违规而被公司解雇的雇员或者者被终止合约的分包商，

管理部需要提交其资料（相片、姓名等）给厂房大门保安以便监察

与防止其后期非法接近/进入工厂的厂房。

教育培训

一、教育培训要求

3、公司所有重要的高层雇员须具备防止被欺骗的应变能力与技巧，关

于电脑安全方面的保护也须通过培训。

3、关于存在的问题，会通过再教育培训、或者者适当的警告、严重警

告、记过等处罚方式去达至改善。

二、教育培训基本内容

1.向所有员工说明进出大门及在厂区内佩戴厂证的重要性，旨在有效

操纵非准许人员进入本厂。

2.所有进出厂区人员的携带物品务必同意保安人员的安全检查，禁止

危险品、违禁物等非准许物料的进入同时有效避免公司财产的流失。

3.向所有员工说明随身携带的私人物品不能带进工作场所，以便有效

操纵非认可物品放进成品。

4.培训员工识别内部阴谋。如：密谋盗取公司的物料或者成品货物；

有意将成品调换；不按规定进行包装；不怀好意地将违禁物品放入成

品包装箱等。

5.通过培训，使员工认识到日常生产活动中，要保持货物的完整性及

物品需检查后方可进入。

6.教育员工非经准许，不得乱窜车间，更不得擅自进入下列重要区域：

仓库、成品仓、货物装卸区、运输区停泊区、发电房、化学物品贮存

区、油料库等其它持有“危险”与“未经授权，不准进入”的警示性

标识的区域。

7.教育员工立足本职工作，爱岗敬业，保护公司财产。平常对自己所

运用的工具与操作的机器设备要按要求进行操作与保养。妇发现特殊

或者损坏应及时向主管报告。下班前要整理好工作位，关好临近工作

位的门窗。

8.培训员工认识我厂常用的化学品物质的特性，派发化学品安全数据

MSDS,学习有关使用、贮存及伤害处理方法。强调在使用前应看清

有关的警示标签，避免非法接触。

9.加强对重要岗位人员的培训，特别是保安人员、仓管人员、报关人

员、装卸工、物料员需进行具体的安全培训。

1）仓管、物料员要对本车间的贵重物品加以保护，贵重物品要放在

指定的铁柜里，上好锁，定期检查，做做好有关记录。

2）仓管人员、各车间物料要对本车间物料做到进出、储存、账目数

量一致。并定期盘点，如发现货物有毁损、丢失、短缺、剩余等

要及时向主管人员报告。

3）仓管人员、装卸工要认识到自己岗位的重要性，装卸货物时要凭

单收发货物，保持高度警觉，确保非货单物料的进入，协助保安

人员监督、噪纵非许可人员进入装卸区域。在装卸的过程中，如

发现可疑现象或者不明货物要及时向主管或者厂长、总经理汇报

4）对保安人员要重点进行安全与反恐培训，在强调遵照保安岗位职

责说明书的基础上，结合不一致时期的恐怖活动的特点、动态来

探讨、研究、制定反